[公告]光大保德信基金管理有限公司:光大尊富18个月：光大保德信尊富18个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务公告
18个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、 赎回、转换业务公告 公告送出日期：2019年 3月 22日 1.公告基本信息 基金名称光大保德信尊富 18个月定期开放债券型证券投资基金 基金简称光大保德信尊富 18个月债券 基金主代码 003065 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2017年 9月 27日 基金管理人名称光大保德信基金管理有限公司 基金托管人名称宁波银行股份有限公司 基金注册登记机构名称光大保德信基金管理有限公司 公告依据《光大保德信尊富 18个月定期开放债券型证券投资基金基 金合同》、《光大保德信尊富 18个月定期开放债券型证券 投资基金招募说明书》 申购起始日 2019年 3月 27日 赎回起始日 2019年 4月 1日 转换转入起始日 2019年 3月 27日 转换转出起始日 2019年 4月 1日 下属分级基金的基金简称光大保德信尊富 18个月债 券 A 光大保德信尊富 18个月债券 C 下属分级基金的交易代码 003065 003066 该分级基金是否开放申购、 赎回 是是 注：1、本基金为定期开放基金，根据基金合同的规定，第一个封闭期为自基金 合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至 18个月对日的前一日（包括该日） 为止，即 2017年 9月 27日至 2019年 3月 26日。 1 2、本次申购（含转换转入）日为 2019年 3月 27日至 2019年 4月 8日，赎回 （含转换转出）日为 2019年 4月 1日至 2019年 4月 8日。 3、自 2019年 4月 9日起至 18个月对日的前一日（包括该日）（2020年 10月 8日）为本基金的下一个封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回、转换申 请。 2.日常申购、赎回、转换业务的办理时间 本基金为投资者办理日常申购及赎回等业务的时间即开放日为上海证券交 易所、深圳证券交易所的交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购及赎回时除外。具体业务办理时间以销售 机构公布时间为准。基金合同生效后，若出现新的证券或期货交易市场、证券 或期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放 日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 1、代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币 1,000元（含申购费）； 2、直销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币 1元（含申购费）； 3、本公司接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时，本公司有权拒绝 该笔或该某些申购申请。 3.2申购费率 1、本基金根据收费方式的不同划分为 A类和 C类基金份额。A类基金份额 收取前端申购费，不收取销售服务费；C类基金份额收取销售服务费，不收取 申购费。 2、对于 A类基金份额，本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施差别的申购费率。特定投资群体指全国社会保障基金、 2 依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资 运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划） ，以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公 积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基 金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。特定投资群体可通过本基 金直销中心申购本基金 A类基金份额。基金管理人可根据情况增加特定投资群 体申购本基金 A类基金份额的销售机构，并按规定予以公告。 3.2.1前端收费 本基金 A类基金份额在申购时收取基金前端申购费用（详见下表）；C类基 金份额不收取申购费用。 申购金额（含申购费）申购费率 特定申购费率 （养老金客户） 100万元以下 0.60% 0.06% 100万元（含 100万元）到 500万元 0.30% 0.03% 500万元以上（含 500万元）每笔交易 1000元每笔交易 1000元 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 赎回的最低份额为 100份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基 金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 100份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回。 4.2赎回费率 A类和 C类基金份额适用相同的赎回费率。对于持有满一个封闭期的基金份 额，在赎回时不收取赎回费。对于基金份额在申购生效后进入封闭期前申请赎 回，则按下表所示规则收取赎回费： 持续持有期（N）赎回费率 N＜7日 1.5% 7日 ≤N＜一个封闭期 0.5% N≥一个封闭期 0 3 赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 对持续持有期少于 7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有 期大于等于 7日但持有不满一个封闭期的投资人收取的赎回费，赎回费总额的 25%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 5.日常转换业务 5.1转换费率 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况 而定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下： （1）转出金额： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 （2）转换费用： 如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购 费率差） 如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率： 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 基金在完成转换后不连续计算持有期； 各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定 费用时，则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购 费率视为 0； 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应的转出基 金和转入基金的申购费率之差。 具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。 （3）转入金额与转入份额： 转入金额＝转出金额－转换费用 4 转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值 5.2其他与转换相关的事项 （1）开通本基金转换业务的销售机构为光大保德信基金管理公司上海投资 理财中心、光大保德信基金管理有限公司网上直销系统平台（含移动终端平台） 、招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公 司、浙江同花顺基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、北京百 度百盈基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司。其中各代销机构受理 本基金转换业务的具体事宜以各个代销机构的规定为准。 （2）本基金转换业务适用于本公司发行和管理的基金，包括光大保德信量 化核心证券投资基金（基金代码：360001）、光大保德信货币市场基金（基金 代码：360003）、光大保德信红利股票型证券投资基金（基金代码：360005）、 光大保德信新增长股票型证券投资基金（基金代码：360006）、光大保德信优 势配置股票型证券投资基金（基金代码：360007）、光大保德信增利收益债券 型证券投资基金（基金代码：A类 360008，C类 360009，A类和 C类之间不能 互相转换）、光大保德信均衡精选股票型证券投资基金（基金代码 360010）、 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：360011）、光 大保德信中小盘股票型证券投资基金（基金代码：360012）、光大保德信信用 添益债券型证券投资基金（基金代码：A类 360013，C类 360014，A类和 C类 之间不能互相转换）、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金（基金代码： 360016）、光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金（基金代码：A类 360019，B类 360020，A类和 B类之间不能互相转换）、光大保德信现金宝货 币市场基金（基金代码：A类 000210，B类 000211，A类和 B类之间不能互相 转换）、光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金（基金代码：A类 000489，C类 000490，A类和 C类之间不能互相转换）、光大保德信银发商机 主题股票型证券投资基金（基金代码：000589）、光大保德信国企改革主题股 票型证券投资基金（基金代码：001047）、光大保德信一带一路战略主题混合 型证券投资基金（基金代码：001463）、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券 投资基金（基金代码：A类 001464，C类 001823，A类和 C类之间不能互相转 换）、光大保德信中国制造 2025灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 5 001740）、光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：A类 001903，C类 001904，A类和 C类之间不能互相转换）、光大保德信睿鑫灵活 配置混合型证券投资基金（基金代码：A类 001939，C类 002075，A类和 C类 之间不能互相转换）、光大保德信耀钱包货币市场基金（基金代码：A类 001973，B类 003481，A类和 B类之间不能互相转换）、光大保德信风格轮动 混合型证券投资基金（基金代码：002305）、光大保德信中高等级债券型证券 投资基金（基金代码：A类 002405，C类 002406，A类和 C类之间不能互相转 换）、光大保德信先进服务业灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 002472）、光大保德信恒利纯债债券型证券投资基金（基金代码：002523）、 光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：002772）、 光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：A类 002773，C类 002774，A类和 C类之间不能互相转换）、光大保德信创业板量化优选股票型 证券投资基金（基金代码：003069）、光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投 资基金（基金代码：A类 003105，C类 003106，A类和 C类之间不能互相转换） 、光大保德信安祺债券型证券投资基金（基金代码：A类 003107，C类 003108，A类和 C类之间不能互相转换）、光大保德信安和债券型证券投资基 金（基金代码：A类 003109，C类 003110，A类和 C类之间不能互相转换）、 光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：A类 003115，C类 003116，A类和 C类之间不能互相转换）、光大保德信吉鑫灵活配置混合型证 券投资基金（基金代码：A类 003117，C类 003118，A类和 C类之间不能互相 转换）、光大保德信永利纯债债券型证券投资基金（基金代码：A类 003195， C类 003196，A类和 C类之间不能互相转换）、光大保德信安诚债券型证券投 资基金（基金代码：A类 003197，C类 003198，A类和 C类之间不能互相转换） 、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：003704）、 光大保德信晟利债券型证券投资基金（基金代码：A类份额 005579，C类份额 005580，A类和 C类之间不能互相转换）、光大保德信安泽债券型证券投资基 金（基金代码：A类份额 005656，C类份额 005657，A类和 C类之间不能互相 转换）、光大保德信超短债债券型证券投资基金（基金代码：A类份额 005992，C类份额 005993，A类和 C类之间不能互相转换）、光大保德信多策 6 略智选 18个月定期开放混合型证券投资基金（基金代码：004457）、光大保德 信多策略优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 005027）、光大保德信尊富 18个月定期开放债券型证券投资基金（基金代码： A类份额 003065，C类份额 003066，A类和 C类之间不能互相转换）。 （3）投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金 申购、赎回业务办理时间相同。 （4）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出 基金及拟转入基金的销售。 （5）基金转换采取“未知价”法，即以申请受理当日各转出、转入基金的 份额净值为基础进行计算。 （6）基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额精确到小数点后两 位，单笔转换申请份额不得低于 100份，当单个交易账户的基金份额余额少于 100份时，必须一次性申请转换。 （7）当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易 时间结束后不得撤销。 （8）转换费用中申购补差费实行外扣法收取，基金转换费用由基金持有人 承担。 6.基金销售机构 6.1场外直销机构 光大保德信基金管理公司上海投资理财中心、光大保德信基金管理有限公 司网上直销系统平台（含移动终端平台）。 6.2场外非直销机构 招商银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海天天基金销售有限 公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京 百度百盈基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司。 （2）相关费率优惠活动： 机构名称申购费率折扣 招商银行股份有限公司无 宁波银行股份有限公司无 7 上海天天基金销售有限公司以代销机构为准 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 1折，无最低费率限制，固定费率不打折 北京百度百盈基金销售有限公司以代销机构为准 浙江同花顺基金销售有限公司以代销机构为准 阳光人寿保险股份有限公司以代销机构为准 投资者通过以上销售机构申购光大保德信尊富 18个月定期开放债券型证券 投资基金，申购费率享有上述折扣优惠，原申购费率按笔收取固定费用的不再 享有费率优惠。本基金费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件， 以及本公司发布的最新业务公告。 该申购费率优惠活动解释权归各代销机构所有，有关优惠活动的具体规定 如有变化，敬请投资者留意前述代销机构的有关公告。费率优惠活动期间，业 务办理的流程以相关代销机构的规定为准。 7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 2019年 3月 27日至 2019年 4月 8日，基金管理人应当在每个开放日的次 日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 8.其他需要提示的事项 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本公告仅对本基金开放日常申购、赎 回、转换的有关事项予以说明，投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基 金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 光大保德信基金管理有限公司 2019年 3月 22日 8 中财网
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