[发行]中信建投基金管理有限公司:中建货币：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
2019年第【 1】号 基金管理人：中信建投基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 重要提示 （一）本次基金募集的准予注册文件名称为：《关于核准中信建投货币市场基金的募集的批复》（证监许 可〔 2014〕665号），注册日期为：2014年 7月 7日。本基金基金合同于 2014年 8月 5日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作 出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特 有风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险等。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现 的保证。 （五）本基金为货币市场基金，投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类 金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （六）基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险， 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 （七）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。 （八）本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 （九）本更新的招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 5日，有关财务数据和净值截止日为 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）。 第一部分基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3号楼 1室 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2号凯恒中心 B座 17、19层 邮政编码：100010 法定代表人：蒋月勤 成立日期：2013年 9月 9日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监许可〔 2013〕1108号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：30000万元 联系人：杨露露 电话：010-59100288 存续期间：永久存续 股权结构：中信建投证券股份有限公司占 55%、航天科技财务有限责任公司占 25%、江苏广传广播传媒有 限公司占 20%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 蒋月勤先生，董事长，成都电子科技大学硕士研究生学历。曾任中信证券交易部总经理、长盛基金管理有 限公司总经理等，现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理、兼任中信建投证 券股份有限公司资产管理部行政负责人、中信建投基金管理有限公司董事长。 邱黎强先生，副董事长、总经理，北京大学硕士研究生学历。曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部 行政负责人等，现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理。 李聚合先生，副董事长，中国人民大学在职博士研究生学历。曾任国家发改委财政金融司副司长等，长期 从事宏观经济及财政货币政策研究，熟悉证券期货市场及社会信用体系建设情况。现任中信建投基金管理 有限公司副董事长，兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行董事、中信建投证券股份有限公司董事总 经理、交通信用研究院顾问委员会主任。 陈瑛女士，董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院 211厂总会计师、航天一院财务部副部长、 航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航天投资控股有限公司财务总监等，现任航天科技财务有限 责任公司财务总监、中信建投基金管理有限公司董事。 周艳丽女士，董事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部副主任等， 现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任、中信建投基金管理有限公司董事，兼任江苏广电石湫 影视基地有限公司董事、江苏广行天下汽车销售服务有限公司董事。 袁野先生，常务副总经理、职工董事，德国特里尔大学硕士研究生学历。曾任德国 HVB银行卢森堡分行 产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理等，现任中信 建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。 杜宝成先生，独立董事，北京大学法律系硕士研究生学历。曾任北京市律师协会职员、中国侨联华联律师 事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人等，现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理 有限公司独立董事。 王军先生，独立董事，中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师及系副 主任、中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中心副主任兼秘书长、中国农业大学 MBA教育中心副主 任及党支部书记、中信建投基金管理有限公司独立董事。 王宏利女士，独立董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任北京瑞达会计师事务所部门副经理、北京中 洲光华会计师事务所高级经理、天健光华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理 委员会委员、大华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员等，现任大华会计师事务 所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事。 胡家勇先生，独立董事，中南财经大学博士研究生学历。曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等， 现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建投基金管理有限公司独立董事，兼任国家社会科学基金评 审组专家、中国博士后科学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副 主任。 2、监事会成员 孔萍女士，监事会主席，中国人民大学硕士研究生学历。曾任中国工商银行财务处副科长，华夏证券股份 有限公司财务、稽核、清算部部门总经理等，现任中信建投证券股份有限公司董事总经理、中信建投基金 管理有限公司监事会主席,兼任中信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人。 许会芳女士，监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾任航天科技财务有限责任公司风险管理与 法律部副总经理、总经理等，现任航天科技财务有限责任公司结算部总经理、中信建投基金管理有限公司 监事。 周琰女士，监事，南京大学硕士研究生学历。曾任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科副科长等， 现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长、中信建投基金管理有限公司监事，兼任南京市金陵 文化科技小额贷款有限公司董事、江苏展响实业有限公司董事。 张全先生，职工监事，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾就职于中信建投证券股份有限公司债券 承销部、债券销售交易部、资本市场部，曾任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负 责人等，现任元达信资本管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。 陈晨先生，职工监事，北京工业大学本科学历。曾就职于华夏证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、 中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人等，现 任元达信资本管理（北京）有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。 王琦先生，职工监事，中国人民大学博士研究生学历。曾任大通证券股份有限公司研发中心研究员、中关 村证券股份有限公司研发中心研究员，中信建投证券股份有限公司交易部总监等，现任中信建投基金管理 有限公司总经理助理、职工监事。 3、高级管理人员 蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。 邱黎强先生，现任公司副董事长、总经理，简历同上。 袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。 周建萍女士，北京大学在职研究生。曾任航天科技财务有限责任公司投资部总经理、资产管理部总经理、 交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。 高翔先生，太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高 级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有 限公司信息技术部总监、中信建投基金管理有限公司总经理助理等，现任中信建投基金管理有限公司副总 经理，兼任元达信资本管理（北京）有限公司执行监事。 张乐久先生，加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有限公司研究员、太平洋证券股 份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员 等，现任中信建投基金管理有限公司督察长，兼任公司董事会秘书。 4、本基金基金经理 黄海浩女士，山东大学本科学历。曾任利顺金融(亚洲)有限责任公司交易部 Broker、平安利顺国际货币经 纪有限责任公司交易部 Broker、国投瑞银基金管理有限公司交易部交易员、中信建投基金管理有限公司交 易部交易员，现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。 5、投资决策委员会成员 袁野先生，简历同上。 王琦先生，简历同上。 栾江伟先生，北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限公司基金经理，现任中信建投 基金管理有限公司投资研究部-股票投资部负责人。 刘博先生，英国华威大学金融学硕士。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经理助理、中诚信国际信用评级 有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁， 现任中信建投基金管理有限公司投资研究部-固收投资部负责人。 周户先生，南开大学硕士研究生学历，曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发证券股份有限公司研究员、 国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员，现任中 信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 （一）基本情况 名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：李民吉 成立时间：1992年 10月 14日 组织形式：股份有限公司 注册资本：12,822,686,653元人民币 批准设立机关和设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号] 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号 联系人：郑鹏 电话：（010）85238667 传真：（010）85238680（二）主要人员情况 华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室和运营室 4个职能处室。资产托管部共 有员工 40人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 华夏银行于 2005年 2月 23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，获得证券投 资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金 托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始 终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内 控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义 务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至 2018年末，托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、资产支持专项计划、股 权投资基金等各类产品合计 4686只，全行资产托管规模达到 28381.75亿元。 第三部分相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3号楼 1室 法定代表人：蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2号凯恒中心 B座 19层 电话：010-59100273 传真：010-59100298 联系人：贾欣欣 客户服务电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com 2、销售机构 （1）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 电话：010-85238890 传真：010-85238680 联系人：王者凡 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （2）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 电话：010-66224815 传真：010-66226045 联系人：周黎 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （3）申万宏源证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：李梅 客户服务电话：400-800-0562 传真：010-88085599 电话：021-33388214 联系人：陈宇 网址：www.hysec.com （4）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：杨纪峰 客户服务电话：400-680-2123 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 网址：www.zhixin-inv.com （5）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 电话：18513182040 传真：021-64385308 联系人：夏雯 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （6）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 电话：15921301165 传真：021-22066653 联系人：程晨 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （7）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元、北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 网址：www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 （8）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （9）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （10）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212-327 传真：0411-84396536 联系人：姜焕洋 网址：www.haojiyoujijin.com 客户服务电话：400-6411-999 （11）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （12）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 联系方式：022-58314846 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 14层 法定代表人：陈柏青 电话：18205712248 联系人：韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务电话：95188 （14）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （15）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 联系人：党敏 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （16）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：18938644421 传真：0755-83999926 联系人：马力佳 网址：www.jinqianwo.cn 客户服务电话：0755-83999907 （17）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：13675861499 传真：0571-88910240 联系人：吴杰 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （18）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 电话：18901806777 传真：021-20324199 联系人：赵明 网址：www.dtfunds.com 客户服务电话：400-928-2266 （19）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-56176118 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （20）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333319 传真：021-63332523 联系人：李晓明 客服电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （21）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （22）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人：魏争 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.niuji.net （23）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （24）武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：18672739925 客户服务电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn （25）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 联系人：丁向坤 网址： www.hcjijin.com 客户服务电话：400-619-9059 （26）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 电话：13501068175 传真：010-56810630 联系人：马鹏程 网址：www.chtfund.com 客户服务电话：400-898-0618 （27）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 电话：18612439949 传真：010-89180000 联系人：黄立影 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （28）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-60195213 传真：021-50583633 联系人：王晓明 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：400-067-6266 （29）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60833889 传真：010-60833739 联系人：马静懿 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （30）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022026 传真：0532-68722193 联系人：孙秋月 网址：http://sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （31）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （32）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-68854009 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （33）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （34）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：胡锴隽 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （35）北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 2层 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807609 网址：http://www.cifcofund.com （36）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 电话：010-65556689 传真：010-65550827 联系人：方爽 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （37）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 电话：010-62062880 传真：010-82057741 联系人：高雪超 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：4000888080 （38）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路安苑里 1号奇迹大厦 6层 法定代表人：陈皓 电话：18501904963 传真：010-50877697 联系人：曹砚财 网址：www.xiquefund.com 客户服务电话：0891-6177483 （39）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013825 联系人：邵玉磊 （40）深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6号武汉大学深圳产学研究大楼 B815 办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4栋 D座三楼 法定代表人：万勇 联系人：贾海霞 联系电话：0755-86722853 传真：0755-86725180 客服电话：0755-86722851 网址：http://www.flyingfund.com.cn （41）长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 (42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：陈操 电话：010-63130889-8369 传真：010-58325282 联系人：刘宝文 网址：8.jrj.com.cn 客户服务电话：400-850-7771 (43)南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 电话：15298383910 传真：025-66008800-887226 联系人：张慧 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 (44)天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 客户服务电话：400-111-0889 (45)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 传真：010-62676582 联系人：付文红 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 (46)中信建投期货有限公司 住所：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人：彭文德 电话：023-63600049 传真：023-63600049 联系人：刘芸 网址：www.cfc108.com/ 客户服务电话：400-8877-780 (47)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人：洪诚 网址：www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 (48)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233号宏源大厦 8楼 法定代表人：李季 电话：010-88085258 传真：010-88013605 联系人：唐岚 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：400-800-0562 (49)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 联系人：吴阳 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 (50)一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 电话：18510640608 传真：010-88312099 联系人：徐越 网址：www.yilucaifu.com 客户服务电话：400-001-1566 （51）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-62680166-8102 传真：021-52975270 联系人：兰敏 网址：www.66zichan.com 客户服务电话：400-166-6788 （52）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-234 传真：021-55085991 联系人：李关洲 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （53）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人：侯芳芳 网址：https://danjuanapp.com 客户服务电话：400-159-9288 （54）深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三千 11栋 A座 3608室 法定代表人：杨艳平 电话：0755-86575665 传真：0755-26640652 联系人：胡馨宁 网址：www.caiho.cn 客户服务电话：400-1286-800 （55）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时履行公告义务。 （二）登记机构 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3号楼 1室 法定代表人：蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2号凯恒中心 B座 19层 电话：010-59100228 传真：010-59100298 联系人：陈莉君 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、孙睿 联系人：孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：张勇 经办注册会计师：许康玮、张勇 第四部分基金的名称 中信建投货币市场基金 第五部分基金类型 货币市场基金 第六部分基金的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 第七部分基金的投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括：现金，期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、 中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券、资产支持证券、非金融企业债务 融资工具，以及法律法规或中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场基金的，在不改变基金投资目标、不改变基金风 险收益特征的条件下，本基金可参与其他货币市场基金的投资，不需召开基金份额持有人大会。基金投资 其他货币市场基金的比例不超过基金资产的 80%，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的 规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 第八部分基金的投资策略 一、投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济发展态势、金融监管政策、财政与货币政策、市场及其结构变化和短期的资金供 需等因素的分析，形成对市场短期利率走势的判断。在以上分析的基础上，本基金将根据不同类别资产的 收益率水平（不同剩余期限到期收益率、利息支付方式以及再投资便利性），结合各类资产的流动性特征 （日均成交量、交易方式、市场流量）和风险特征（信用等级、波动性），决定各类资产的配置比例和期 限匹配情况。 2、债券筛选策略 本基金将优先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种进行投资以规避风险。 在基金投资中对个券进行选择时，首先本基金将针对各券种的信用等级、剩余期限和流动性进行初步筛选； 第二步，本基金将评估其投资价值，进行再次筛选，这一步主要针对各券种的收益率与剩余期限的结构合 理性进行筛选；最后，在前两步筛选的基础上，再评估各券种的到期收益率波动性与可投资量（流通量、 日均成交量与冲击成本估算），从而综合决定具体各个券种的投资比例。 3、现金流管理策略 作为现金管理工具，本基金具有较高的流动性要求。本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、季 节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素，建立组合流动性监控管理指标，实现对基金资产流 动性的实时管理。具体操作中，本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例， 通过现金留存、银行定期存款提前支取、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资 产整体的流动性，也可采用持续滚动投资方法，将回购或债券的到期日进行均衡等量配置等手段，从而争 取在保持充分流动性的基础上取得较高收益。 4、其他金融工具的投资策略 如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有 效风险管理的前提下，通过对标的品种的基本面研究，结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险， 谨慎投资。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行相应程序后，本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。 二、基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序 1、投资决策依据 （1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。 （2）经济运行态势和证券市场走势。 （3）投资对象的风险收益配比。 2、投资决策程序 （1）投资决策支持：研究人员、基金经理及相关人员根据独立研究及各咨询机构的研究方案，向投资决 策委员会提出宏观经济分析方案和投资策略方案等决策支持。 （2）投资原则的制定：投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下，根 据研究人员和基金经理的有关方案，决定基金投资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等提出指 导性意见。 （3）研究支持：研究分析人员根据投资决策委员会的决议，为基金经理提供各类分析方案和投资建议； 也可根据基金经理的要求进行有关的研究。 （4）制定投资决策：基金经理按照投资决策委员会决定的投资原则，根据研究分析人员提供的投资建议 以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。 （5）风险控制与评估：风险管理委员会定期召开会议，听取投资研究部、基金经理、风险控制人员对基 金投资组合进行的风险评估，并提出风险控制意见。 （6）组合的调整：基金经理有权根据环境的变化和实际的需要，在其权限范围内对组合进行调整，超出 其权限的调整，需报投资决策委员会审批。 第九部分基金的业绩比较基准 七天通知存款税后利率 根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款税后利率作为本基金的业绩 比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上 出现更加适合用于本基金的业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、 混合型基金、债券型基金。 第十一部分基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日（摘自本基金 2018年第 4季度报告），本报告中所列财 务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元)占基金总资产的比例（%） 1固定收益投资 33,741,186.95 59.43 其中：债券 30,736,023.57 54.14 资产支持证券 3,005,163.38 5.29 2买入返售金融资产 18,812,126.77 33.14 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 3银行存款和结算备付金合计 4,081,212.58 7.19 4其他资产 139,512.29 0.25 5合计 56,774,038.59 100.00 （二）报告期债券回购融资情况 序号项目金额 (元)占基金资产净值比例（％） 1报告期内债券回购融资余额 -8.64 其中：买断式回购融资 -- ---- 2报告期末债券回购融资余额 其中：买断式回购融资 -- 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简 单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 （三）基金投资组合平均剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限 58 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 120 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 34 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本报告期内本基金未发生投资组合平均剩余期限均超过 120天的情形。 2、报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例（ %）各期限负债占基金资产净值的比例（ %） 1 30天以内 45.81 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 2 30天(含)—60天 -- 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 3 60天（含）—90天 17.57 其 中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 4 90天(含)—120天 5.31 其 中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 5 120天(含)—397天（含） 31.47 其 中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 合计 100.16 -- -- -- -- 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本报告期内本基金未发生投资组合平均剩余存续期超过 240天的情形。 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种摊余成本 (元)占基金资产净值比例（％） 1国家债券 2央行票据 -- -- 3金融债券 3,000,230.88 5.30 其中：政策性金融债 3,000,230.88 5.30 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7同业存单 27,735,792.69 49.04 8其他 -- 9合计 30,736,023.57 54.34 10剩余存续期超过 397天的浮动利率债券 -- （五）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号债券代码债券名称债券数量 (张)摊余成本(元)占基金资产净值比例(%) 1 111815626 18民生银行 CD626 100,000 9,938,329.21 17.57 2 111821339 18渤海银行 CD339 100,000 9,892,005.17 17.49 3 111810378 18兴业银行 CD378 80,000 7,905,458.31 13.98 4 160402 16农发 02 30,000 3,000,230.88 5.30 （六）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0522% 报告期内偏离度的最低值 -0.0470% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0281% 上表中“偏离情况”根据报告期内各交易日数据计算。 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号证券代码证券名称数量 (份)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1 1889307 18和萃 2优先 30,000 3,005,163.38 5.31 （八）投资组合报告附注 1、本基金估值采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时 的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益。本基金通过每日计算收益并分配的方 式，使基金份额净值始终保持在 1.0000元。 2、2018年 5月 4日，中国银行保险监督管理委员会发布银保监银罚决字〔 2018〕1号，依据：（一） 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第六条、第八条、第二十二条、第二十五条、第四十二条、 第四十四条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；（二）《中国银监会关于 规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》第三条、第四条，《中华人民共和国银行业监 督管理法》第二十一条、第四十六条；（三）《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》 第六条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；（四）《中国人民银行、中国 银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范 金融机构同业业务的通知》第五条，《商业银行内部控制指引》第十三条、第十五条，《中国银行业监督 管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》第三条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二 十一条、第四十六条；《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保 险监督管理委员会、国家外汇管理局关于规范金融机构同业业务的通知》第七条、第十六条，《中华人民 共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《商业银行内部控制指引》第二十二条，《中国人 民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家外汇管 理局关于规范金融机构同业业务的通知》第九条，《企业会计准则》第二十二条，《中华人民共和国银行 业监督管理法》第二十一条、第四十六条；《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理 有关问题的通知》第十八条、第十九条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条； 《中国银监会现场检查暂行办法》第六条、第二十六条、第五十二条，《中华人民共和国银行业监督管理 法》第四十六条；《银行监管统计数据质量管理良好标准（试行）》原则 13，《银行业监管统计管理暂 行办法》第三十六条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条；《银行业金融机构董事（理事） 和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条，《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七 十八条，《中华人民共和国商业银行法》第二十四条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条； 《金融企业不良资产批量转让管理办法》第三条、第八条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十 一条、第四十六条；《商业银行房地产贷款风险管理指引》第十五条，《中华人民共和国银行业监督管理 法》第二十一条、第四十六条。兴业银行违反：（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报 告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违 反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金 融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒 签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十 一）变相批量转让个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资。中国银行保险监督管理委员会 对兴业银行股份有限公司罚款人民币 5870万元。 对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未 来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。 3、其他资产构成 序号名称金额 (元) 1存出保证金 2 应收证券清算款 19,550.69 3应收利息 107,461.60 4应收申购款 12,500.00 5其他应收款 6 其他 7 合计 139,512.29 4、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间存在尾差。 第十二部分基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 12月 31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中信建投货币 A净值表现 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.5848% 0.0031% 0.3450% 0.0000% 0.2398% 0.0031% 2018年 1月 1日-2018年 12月 31日 2.9202% 0.0055% 1.3688% 0.0000% 1.5514% 0.0055% 2017年 1月 1日2017 年 12月 31日 3.2936% 0.0036% 1.3688% 0.0000% 1.9248% 0.0036% 2016年 1月 1日2016 年 12月 31日 2.1204% 0.0122% 1.3725% 0.0000% 0.7479% 0.0122% 2015年 1月 1日2015 年 12月 31日 3.4019% 0.0064% 1.3500% 0.0000% 2.0519% 0.0064% 2014年 8月 5日（基金合同生效日）-2014年 12月 31日 1.5150% 0.0070% 0.5511% 0.0000% 0.9639% 0.0070% 中信建投货币 B净值表现 阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ① -③ ② ④ 过去三个月 0.6463% 0.0031% 0.3450% 0.0000% 0.3013% 0.0031% 2018年 1月 1日-2018年 12月 31日 3.1676% 0.0055% 1.3688% 0.0000% 1.7988% 0.0055% 2017年 9月 1日2017 年 12月 31日 1.3425% 0.0033% 0.4575% 0.0000% 0.8850% 0.0033% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、图 1为中信建投货币市场 A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比 图，绘图日期为 2014年 8月 5日（基金合同生效日）至 2018年 12月 31日； 2、图 2为中信建投货币市场 B基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图， 绘图日期为 2017年 9月 1日（首笔份额登记日）至 2018年 12月 31日。 第十三部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B类降级为 A类的基金份额持有人，年销售 服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A类基金份额的费率。B类基金份额的销售服务费年费率 为 0.01%，对于由 A类升级为 B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起 适用 B类基金份额的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 A类基金份额及 B类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产 中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》、 《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第 5号 ＜货币市场基金信息披露特别规定＞》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法 律、法规及《基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《中信建投货币市场基金 招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、更新了“第三部分基金管理人 ”的相关内容； 2、更新了“第四部分基金托管人 ”的相关内容； 3、更新了“第五部分相关服务机构 ”的相关内容； 4、更新了“第九部分基金的投资”的相关内容，基金投资组合报告经托管人复核； 5、更新了“第十部分基金的业绩 ”的相关内容，并经托管人复核； 6、更新了“第二十二部分其他应披露事项 ”，列示了本次更新期间与本基金相关的公告事项。 中信建投基金管理有限公司 2019年 3月 中财网
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