[公告]中国人保:中金公司、安信证券对中国人保募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中国际金融股份有限公司 安信证券股份有限公司 关于 中国人民保险集团 股份有限公司 2018 年度 募集资金存放与使用情况的专项 核查 报告 中国际金融股份有限公司和 安信证券股份有限公司 （以下简称“保荐机构” 或“联席保荐机构”） 作为中国人民保险集团股份有限公司（以下简称“中国人 保” 或“公司” ） 首次公开发行 A 股 股票并上市的保荐机构， 根据 《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》和《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关文件的规定 ， 对中国人保 2018 年度募集资金的存放 与使用情况进行了 专项 核查 并出具核查意见 ，具体 情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金额 及 资金到位 时间 经中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 核准， 中国人保 向 社会公众发行人民币普通股 1, 8 00 ,0,0 股，每股面值 1.0 元，每股发行价人 民币 3.34 元，募集资金总额人民币 6,012,0,0.0 元， 已由主承销商中国际 金融股份有限公司于 2018 年 11 月 12 日汇入 公司 募集资金监管账户 。 另减除保 荐承销费、律师费、审计验资费、法定信息披露费等与本次首次公开发行直接相 关的发行费用人民币 164,152,943.14 元后，公司本次募集资金净额为人民币 5,847,847,056.86 元。 上述募集资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并由其出具德师报 ( 验 ) 字 (18) 第 00475 号《验资报告》。 （二） 报告期募集资金使用和结余情况 截至 2018 年 12 月 31 日 ， 上述募集资金净额已全部用于充实公司资本金 ， 募集资金专户余额为 0 元。且募集资金专户已于 2018 年 12 月 21 日完成销户。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金制度制定与执行情况 为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小股东的权益，公司根据实际情 况，制订了《中国人民保险集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募 集资金管理办法》”），对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督等方面作出 了具体明确的规定。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储， 公司在交通银行北京阜外支行、招 商银行北京分行分别开立了账号为 11060239018032359 、 11090589410701 的募集资金专户，专门用于公司首 次公开发行股票募集资金的存放。 公司首次公开发行股票募集资金到位后，公司于 2018 年 11 月 15 日与 联席 保荐机构以及前述两家银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该 协议与《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户 存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格按照相关法律法规的规 定管理募集资金，募集资金的存放、使用和管理均不存在违反相关法律法规 以及 《募集资金专户存储三方监管协议》的规定和要求。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金专户情况如下： 募集资金存储银行名 称 银行账号 募集资金到账金额 （万元） 截至 2018 年 12 月 31 日结余资金 交通银行北京阜外支 行 11060239018032359 581,20 0 招商银行北京分行 11090589410701 20,0 0 注：专户存储金额为 601,20 万元，包括实际可使用募集资金 584,785 万元以及发行费 用 16,415 万元。 三、本年度募集资金的实际使用情况 根据公司《中国人民保险集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》 披露的募集资金用途，本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，已全部用于 充实公司资本金。 （一）募集资金使用情况对照表 截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况见后附的《募集资金 使用情况对照表》 。其中，因募集资金是用于增加资本金，故其实现效益无法独 立核算。 （二）募投项目先期投入及置换情况 无。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 无。 （七）节余募集资金使用情况 无。 （八）募集资金使用的其他情况 无。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理 不存在违规情形。 六、保荐机构核查意见 经核查， 中国人保 2018 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法》 和 《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存 在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，公司募集资金存放与使 用合法合规。 附表 1 ： 募集资金使用情况对照表 单位： 人民币 元 募集资金净额 5,847,847,056.86 本年度投入募集资金总额 5,847,847,056.86 变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 5,847,847,056.86 变更用途的募集资金总额比例（%） 不适用 承 诺 投 资 项 目 是否 已变 更项 目， 含部 分变 更 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投 入金额(1) 本年度投入金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期 末累计 投入金 额与承 诺投入 金额的 差额(3) ＝(2)-(1) 截至期 末投入 进度 （%）(4) ＝ (2)/(1) 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是否达 到预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 补 充 资 本 金 无 5,847,847,056.86 5,847,847,056.86 5,847,847,056.86 5,847,847,056.86 5,847,847,056.86 0.00 100.00% 不 适 用 不 适 用 不适用 否 合 计 - 5,847,847,056.86 5,847,847,056.86 5,847,847,056.86 5,847,847,056.86 5,847,847,056.86 0.00 100.00% - - - - 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） 无 项目可行性发生 重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 无 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无 中财网
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