[公告]高德红外:2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002414 证券简称：高德红外 公告编号：2019-020 武汉高德红外股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉高德红外股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2016]766号）核准，公司向特定对象非公开发行人民 币普通股（A 股）24,256,031股，发行价格每股25.6元，募集资金总额为人民币 620,954,393.60元，主承销商广发证券股份有限公司在扣除了承销费、保荐费 15,000,000.00元后，于2016年9月9日分别汇入公司指定的民生银行武汉光谷 支行（人民币账户）243,204,393.60元、招商银行武汉分行（人民币账户） 362,750,000.00元，两个银行账户共计转入认股款人民币605,954,393.60元。上 述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2016年9月12日出具XYZH/2016WHA20315号《验资报告》。 根据《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》第二章第七条的规定： “公 司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订三 方监管协议。”公司分别与两家银行和保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 （二）以前年度募集资金使用情况 截至2017年12月31日： 1、以募集资金直接投入募投项目162,061,933.96元，其中补充流动资金募 投项目89,304,393.60元。 2、根据公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议决议，以募集资 金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金51,420,132.60元，置换事项及 置换金额经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年10月 14日出具了XYZH/2016WHA20324号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目 情况鉴证报告》。 3、募集资金其他使用情况 根据公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第 十四次会议决议，将25,000.00万元闲置募集资金暂时性补充流动资金，用于与 主营业务相关的经营活动，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个 月，到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。公司于2017年 7月12日已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币25,000.00万元全部归还 并存入募集资金专用账户。 根据公司2017年7月17日第四届董事会第三次会议审议及第四届监事会第 三次会议决议，公司将20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与 主营业务相关的经营活动，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月， 到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。 根据公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第 十四次会议审议通过，公司用最高额度不超过5亿元（含本数）的闲置募集资金 及自有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。 （1）公司于2017年1月24日运用闲置募集资金7000万元向广发银行武汉 东湖支行购买了“薪加薪16号”人民币理财计划，该理财产品已于2017年4月 24日到期，本金7000万元及收益664,520.55元已如期到账。 （2）公司于2017年1月24日运用闲置募集资金3000万元向民生银行武汉 分行购买了人民币结构性存款D-1款理财产品，该理财产品已于2017年4月24 日到期，本金3000万元及收益262,500.00元已如期到账。 （3）公司于2017年2月6日运用闲置募集资金5000万元向招商银行武汉 分行购买了单位结构性存款CWH00288理财产品，该理财产品已于2017年3月 9日到期，本金5000万元和收益131,643.84元已如期到账。 （4）公司于2017年3月31日运用闲置募集资金3000万元向上海浦东发展 银行武汉分行购买了利多多对公结构性存款固定持有期公司17JG0318期理财产 品，该理财产品已于2017年5月4日到期，本金3000万元及收益110,000.00元 已如期到账。 （5）公司于2017年3月31日运用闲置募集资金3000万元向招商银行武汉 分行购买了单位结构性存款CWH00314理财产品，该理财产品已于2017年5月 2日到期，本金3000万元及收益100,997.26元已如期到账。 （6）公司于2017年4月28日运用闲置资金9000万元向广发银行武汉东湖 支行购买了“薪加薪16号”人民币理财计划，该理财产品已于2017年7月27 日到期，本金9000万元及收益920,958.91元已如期到账。 （7）公司于2017年5月11日运用闲置募集资金3000万元向招商银行武汉 分行购买了单位结构性存款CWH00334理财产品，该理财产品已于2017年8月 11日到期，本金3000万元及收益302,465.75元已如期到账。 （8）公司于2017年5月16日运用闲置募集资金3000万元向上海浦东发展 银行武汉分行购买了利多多对公结构性存款固定持有期公司17JG0556期理财产 品，该理财产品已于2017年8月14日到期，本金3000万元及收益311,500.00 元已如期到账。 （9）公司于2017年08月18日运用部分闲置募集资金9,000万元向广发银 行购买“薪加薪16号”人民币理财计划对公产品，该理财产品已于2017年12 月25日到期，本金9,000万及收益1,367,753.42元已如期到账。 （10）公司于2017年08月22日运用部分闲置募集资金4,000万元向上海浦 东发展银行股份有限公司武汉分行购买结构性存款产品，该理财产品已于2017 年12月25日到期，本金4,000万及收益598,600.00元已如期到账。 （11）公司于2017年9月26日运用部分闲置募集资金5,000万元向招商银 行股份有限公司武汉分行购买《招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本 理财计划》对公理财产品，该理财产品计划将于2038年12月4日到期，公司可 根据自己的需求在上述期限内按需分次赎回。公司根据自己的需求于2017年10 月18日及2017年12月22日分别赎回1,000万，共赎回2,000万，本金2,000万 及收益105,219.17元已如期到账。 根据公司2017年10月23日第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五 次会议审议通过，公司用最高额度不超过5亿元（含本数）的闲置募集资金及自 有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 （12）公司于2017年12月28日运用部分闲置募集资金7,000万元向招商银 行股份有限公司武汉分行购买单位结构性存款CWH00530理财产品，该理财产 品计划于2018年3月28日到期。 （13）公司于2017年12月29日运用部分闲置募集资金2,000万元向中信银 行股份有限公司武汉分行购买了中信理财之共赢利率结构18552期人民币结构 性理财产品，该理财产品于2018年4月16日到期。 （三）本年度募集资金使用情况 1、以募集资金直接投入募投项目201,433,220.03元。 2、募集资金其他使用情况： 根据公司2017年7月17日第四届董事会第三次会议审议及第四届监事会第 三次会议决议，公司将20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与 主营业务相关的经营活动，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月， 到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。截止2018年7月11 日，公司已将2017年7月17日用于暂时补充流动资金的募集资金人民币 20,000.00万元全部归还并存入募集资金专用账户。 根据公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第 十四次会议审议通过，公司用最高额度不超过5亿元（含本数）的闲置募集资金 及自有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。 公司于2017年9月26日运用部分闲置募集资金5,000万元向招商银行股份 有限公司武汉分行购买《招商银行点金公司理财之步步生金8688号保本理财计 划》对公理财产品，该理财产品计划将于2038年12月4日到期，公司可根据自 己的需求在上述期限内按需分次赎回。2018年2月22日赎回1000万，本金1000 万及收益149,602.74元已如期到账；2018年12月26日赎回2000万，本金2000 万及收益922,137.00元已如期到账。 根据公司2017年10月23日第四届董事会第六次会议及第四届监事会第五 次会议审议通过，公司用最高额度不超过5亿元（含本数）的闲置募集资金及自 有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。 （1）公司于2017年12月28日运用部分闲置募集资金7,000万元向招商银 行股份有限公司武汉分行购买单位结构性存款CWH00530理财产品，该理财产 品计划已于2018年3月28日到期，本金7000万及收益793,972.60元已如期到 账。 （2）公司于2017年12月29日运用部分闲置募集资金2,000万元向中信银 行股份有限公司武汉分行购买了中信理财之共赢利率结构18552期人民币结构 性理财产品，该理财产品已于2018年4月16日到期，本金2000万及收益 275,178.08元已如期到账。 （3）公司于2018年1月2日运用闲置募集资金4000万元向中国民生银行 股份有限公司武汉分行购买“非凡资产管理89天安赢第185期对公款”保证收 益型理财产品，该理财产品计划已于2018年4月2日到期，本金4000万及收益 438,904.11元已如期到账。 （4）公司于2018年3月29日运用闲置募集资金3000万元向招商银行股份 有限公司武汉分行购买单位结构性存款CWH00618理财产品，该理财产品已于 2018年7月2日到期，本金3000万及收益343,561.64元已如期到账。 （5）公司于2018年3月29日运用闲置募集资金1000万向中信银行股份有 限公司武汉分行购买中信理财之共赢利率结构19515（保本）人民币结构性理财 产品，该理财产品已于2018年7月16日到期，本金1000万及收益136,109.59 元已如期到账。 （6）公司于2018年3月29日运用闲置募集资金3000万元向广发银行股份 有限公司东湖支行购买“薪加薪16号”人民币理财计划产品，该理财产品已于 2018年7月2日到期，本金3000万及收益374,794.52元已如期到账。 （7）公司于2018年4月3日运用闲置募集资金5000万元向中国民生银行 股份有限公司武汉分行购买了人民币结构性存款D-1款理财产品，该理财产品已 于2018年7月3日到期，本金5000万及收益573,846.11元已如期到账。 （8）公司于2018年7月19日运用闲置募集资金10,000万元向广发银行股 份有限公司东湖支行购买“薪加薪16号”人民币理财计划产品，该理财产品计 划已于2018年12月3日到期，本金10,000万及收益1,764,109.59元已如期到账。 （9）公司于2018年7月19日运用闲置募集资金2000万向广发银行股份有 限公司东湖支行购买“薪加薪16号”人民币理财计划产品，该理财产品计划已 于2018年10月18日到期，本金2000万及收益231,863.01元已如期到账。 （10）公司于2018年7月19日运用闲置募集资金3000万向招商银行股份 有限公司武汉分行购买单位结构性存款CWH00755理财产品，该理财产品已于 2018年8月20日到期，本金3000万及收益113,095.89已如期到账。 （11）公司于2018年7月19日运用闲置募集资金4000万向招商银行股份 有限公司武汉分行购买单位结构性存款CWH00756理财产品，该理财产品已于 2018年9月19日到期，本金4000万及收益319,342.47已如期到账。 （12）公司于2018年7月19日运用闲置募集资金3000万向招商银行股份 有限公司武汉分行购买单位结构性存款CWH00757理财产品，该理财产品计划 已于2018年10月19日到期，本金3000万及收益355,397.26元已如期到账。 （13）公司于2018年7月20日运用闲置募集资金2000万向招商银行股份 有限公司武汉分行购买单位结构性存款CWH00760理财产品，该理财产品计划 已于2018年10月19日到期，本金2000万及收益234,356.16元已如期到账。 （14）公司于2018年7月20日运用闲置募集资金5000万向中信银行股份 有限公司武汉分行购买中信理财之共赢利率结构21010人民币结构性理财产品， 该理财产品计划已于2018年12月3日到期，本金5000万及收益866,301.37元 已如期到账。 （四）募集资金结余情况 截至2018年12月31日，公司募集资金专户应结余余额为207,242,297.69 元，实际结余余额为207,242,297.69元。其中存款利息收入3,474,268.72 元，理 财投资收益12,768,731.04元，手续费支出39,809.08元（以前年度实际到账存款 利息收入2,033,154.05元，理财投资收益4,876,158.90元，手续费支出13,802.03 元；本年度实际到账存款利息收入1,441,114.67元，理财投资收益7,892,572.14 元，手续费支出26,007.05元）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司制定了《武 汉高德红外股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、变更、 管理与监督等方面均做出了明确具体的规定。该管理制度业经公司2008年2月 29日第一届第三次董事会和2008年3月18日第二次临时股东大会审议通过，并 经2014年1月13日第二届董事会第二十四次会议和2014年1月29日第一次临 时股东大会审议通过对该制度进行修订。 根据上述管理制度，公司对募集资金实行专户存储，并于2016年9月29日 和保荐机构广发证券股份有限公司以及中国民生银行股份有限公司武汉分行、招 商银行股份有限公司武汉分行分别签订了《募集资金三方监管协议》，协议约定 公司在上述银行分别开设募集资金专项账户，专户仅用于公司募集资金的存储和 使用，不得用作其它用途。协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异。 根据《募集资金管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的 权限审批制度，以保证专款专用，公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募 集资金三方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》以及 《募集资金三方监管协议》均得到了有效执行，截至2018年12月31日，公司 募集资金的管理不存在违规行为。 （二）募集资金在各银行账户的存储情况 截至2018年12月31日，本公司为本次募集资金批准开设的两个募集资金 专项账户存储余额情况如下： 募集资金存储银行名称 账号 期末金额（元） 备注 民生银行武汉光谷支行 698331968 88,555,091.25 招商银行武汉分行 127902385910407 118,687,206.44 1 合计 207,242,297.69 注1：根据公司2018年12月28日第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三 次会议审议的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》，同意将公司非公开发行股票募集资金投资项目中的“新型高科技（WQ）系统研发及产 业化基地项目”结项，并将该募投项目结余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营 活动。 三、本年度募集资金实际使用情况 按股份公司募集资金使用计划，募集资金主要投资于新型高科技（WQ）系统研发及产业化基地、制冷型碲镉汞及Ⅱ类超晶格红外 探测器产业化及补充流动资金三个项目。 单位：万元 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 20,143.32 报告期内变更用途的募 集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 41,491.53 累计变更用途的募集资 金总额 -- 累计变更用途的募集资 金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、新型高科 技（WQ）系 统研发及产 业化基地项 目 是 36,275.00 36,275.00 17,463.10 25,517.89 70.35% 2018年12月 28日 -- -- 否 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 20,143.32 报告期内变更用途的募 集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 41,491.53 累计变更用途的募集资 金总额 -- 累计变更用途的募集资 金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 2、制冷型碲 镉汞及Ⅱ类 超晶格红外 探测器产业 化项目 否 15,390.00 15,390.00 2,680.22 7,043.20 45.76% 2019年12月 31日 -- -- 否 3、补充流动 资金 否 22,142.14 8,930.44 8,930.44 100.00% 不适用 不适 用 不适 用 否 承诺投资项目 小计 -- 73,807.14 60,595.44 20,143.32 41,491.53 68.47% -- -- -- -- 闲置资金投向 1、暂时性补充 流动资金 否 0.00 0.00 -- -- -- -- -- 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 20,143.32 报告期内变更用途的募 集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 41,491.53 累计变更用途的募集资 金总额 -- 累计变更用途的募集资 金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 2、购买保本型 银行理财产品 （尚未到期） 否 -- -- 0.00 0.00 -- -- -- -- -- 合计 -- 73,807.14 60,595.44 20,143.32 41,491.53 -- -- -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原 因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 （1）经2017年6月20日公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过，将新型高科技（WQ）系 统研发及产业化基地项目的部分实施地点变更至公司的注册地湖北省武汉市东湖开发区黄龙山南路6号产业园内。 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 20,143.32 报告期内变更用途的募 集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 41,491.53 累计变更用途的募集资 金总额 -- 累计变更用途的募集资 金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 （2）经2018年1月30日公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议审议通过，将新型高科技（WQ）系 统研发及产业化基地项目的实施地点全部变更至武汉市东湖开发区黄龙山南路6号产业园内。 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司在募集资金到位前，公司以自筹资金实施了募集资金项目部分投资，截至2018年12月31日，共以自筹资金5,142.01 万元预先投入募集资金投资项目。经公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议审议通过，并经保荐人核查同 意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金5,142.01万元。上述置换事项及置换金额业经信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年10月14日出具了XYZH/2016WHA20324号《以自筹资金预先投 入募集资金投资项目情况鉴证报告》。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1)公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十四次会议审议通过，将25,000万元闲置募集 资金暂时性补充流动资金，用于与主营业务相关的经营活动，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月， 到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。截至2017年7月12日，公司已将2016年10月25日用于 暂时补充流动资金的募集资金人民币25,000.00万元全部归还并存入募集资金专用账户。 2)公司2017年7月17日第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议审议通过，将20,000万元闲置募集资金 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 20,143.32 报告期内变更用途的募 集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 41,491.53 累计变更用途的募集资 金总额 -- 累计变更用途的募集资 金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前公司将及时把该部分资金归还至募集 资金专项账户。截至2018年7月11日，公司已将2017年7月17日用于暂时补充流动资金的募集资金人民币20,000.00 万元全部归还并存入募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原 因 1）经公司2018年12月28日第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过，同意公司非公开发行 股票募集资金投资项目中的“新型高科技（WQ）系统研发及产业化基地项目”（以下简称“募投项目”）结项，并将该 募投项目结余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。截至2018年12月31日，该项目募集资金结余 11,868.72万元。 2）募投项目结项、募集资金结余的原因有以下几点：①在募投项目实施期间，公司对项目实施地点进行了变更，对现 有厂房进行了合理利用，并优化现有产业资源、合理布局产能，提高了生产和经营效率。现公司某型号完整武器系统正 紧张备货中，该募投项目已达预计可使用状态，故予以项目结项；②募投项目实施过程中，严格遵守募集资金使用的有 关规定，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各环节费用的控制，节约了项目建设费用，形成了资 金结余；③公司为了提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公 司使用暂时闲置募集资金购买理财产品获得了一定的投资收益。 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 20,143.32 报告期内变更用途的募 集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 41,491.53 累计变更用途的募集资 金总额 -- 累计变更用途的募集资 金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 尚未使用的募集资金用途及去向 截至2018年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额8,855.51万元，全部存放于公司募集资金专用账户内，招商银 行武汉分行账户127902385910407余额11,868.72万元已根据2018年12月28日召开的第四届董事会第十五次会议和 第四届监事会第十三次会议批准永久性补充流动资金。 募集资金使用及披露中存在的问题或其 他情况 无 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司严格按照《募集资金管理制度》以及非公开发行报告书中的承诺使用募 集资金，本年度未发生募投项目变更及对外转让情形。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2018年度公司已按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》（2015年修订）和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式 第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，及时、 真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务， 募集资金使用及披露均不存在违规情形。 特此公告。 武汉高德红外股份有限公司董事会 二○一九年三月二十五日 中财网
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