[上市]招商基金管理有限公司:招商配售：上市交易公告书
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型 证券投资基金（LOF） 上市交易公告书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2019年3月29日 公告时间：2019年3月26日 目 录 一、重要声明与提示 ...........................................................2 二、基金概览 .................................................................2 三、基金的募集与上市 .........................................................3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 .................................9 五、基金主要当事人简介 ......................................................10 六、基金合同摘要 ............................................................14 七、基金财务状况 ............................................................14 八、基金投资组合 ............................................................15 九、重大事件揭示 ............................................................21 十、基金管理人承诺 ..........................................................21 十一、基金托管人承诺 ........................................................21 十二、备查文件目录 ..........................................................22 附件：基金合同摘要 ..........................................................23 一、重要声明与提示 招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”） 上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第1 号<上市交易公告书的内容与格式>》、《深圳证券交 易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人 的董事会及董事保证本上市交易公告书（以下简称“本公告书”）所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承 诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市 交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2018年6月7日《证券时报》 以及招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商3年封闭运作战略配售 灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。 招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）上市交易后，由于 受到市场供求关系的影响，基金份额的交易价格与基金份额参考净值可能出现偏离并出现 折/溢价风险。 二、基金概览 1、基金名称：招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 基金简称：招商3年封闭运作战略配售（LOF） 场内简称： 招商配售 基金代码：161728 2、基金类型：混合型 3、基金运作方式：契约型开放式 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金每6个月受限开 放一次，每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日，即首个 受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日，第二个受限开放期 的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日，依此类推。本基金的每个受限 开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，具体的受限开放期时间由基金管理人在开 始办理申购前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 在封闭运作期内，本基金不办理赎回业务。在受限开放期内，本基金可以接受基金份 额的申购申请，但不接受基金份额的赎回申请。受限开放期内，基金管理人可采取适当的 申购限制措施对基金总规模及单一个人投资者累计持有基金份额规模上限进行控制，具体 详见招募说明书及相关公告。 在证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司条件具备的情况下，本基金在受限开 放期内，可以接受场内的申购申请。封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的 场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基 金转为上市开放式基金（LOF），本基金名称调整为“招商瑞智优选灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。 4、基金存续期限：不定期 5、基金份额总额：截至2019年3月22日，本基金的基金份额总额为24,714,660,592.33 份。 6、基金份额净值：截至2019年3月22日，本基金的基金份额净值为1.0501元。 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2019年3月29日 9、基金管理人：招商基金管理有限公司 10、基金托管人：中国银行股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 三、基金的募集与上市 （一）上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和注册文号：证监许可【2018】922号 2、基金合同生效日：2018年7月5日 3、基金运作方式：契约型开放式 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金每6个月受限开 放一次，每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日，即首个 受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日，第二个受限开放期 的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日，依此类推。本基金的每个受限 开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，具体的受限开放时间由基金管理人在开始 办理申购前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 在封闭运作期内，本基金不办理赎回业务。在受限开放期内，本基金可以接受基金份 额的申购申请，但不接受基金份额的赎回申请。受限开放期内，基金管理人可采取适当的 申购限制措施对基金总规模及单一个人投资者累计持有基金份额规模上限进行控制，具体 详见招募说明书及相关公告。 在证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司条件具备的情况下，本基金在受限开 放期内，可以接受场内的申购申请。封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的 场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基 金转为上市开放式基金（LOF），本基金名称调整为“招商瑞智优选灵活配置混合型证券投 资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。 4、基金合同期限：不定期 5、发售日期：本基金采取阶段发售方式，募集期分为两个阶段，第一阶段面向个人投 资者发售，第二阶段面向全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年 金基金等特定机构投资者发售。 本基金第一阶段募集期自2018年6月11日（含）至2018年6月15日（含）。第一阶 段募集期结束后如基金募集规模小于500亿元人民币的，基金进入第二阶段募集期。 本基金第二阶段募集期为2018年6月19日。第二阶段募集期基金优先向全国社会保 障基金、基本养老保险基金发售，仍有不足的，再向企业年金基金和职业年金基金发售。 本基金第二阶段募集期仅通过直销机构发售。 6、发售价格：每份基金份额初始面值为1.00元人民币 7、发售方式：本基金只通过场外公开发售 8、发售机构： （1）第一阶段募集期销售机构 ①直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 直销机构网点信息： 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：13718159609 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 ②代销机构 见以下附件1 如变更场外销售机构，本公司将另行公告。 （2）第二阶段募集期销售机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 直销机构网点信息 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83196437 传真：（0755）83199059 联系人：陈梓 招商基金战略客户部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：13718159609 联系人：莫然 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 招商基金机构理财部 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：任虹虹 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：18600128666 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577379 联系人：伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本基金于2018年6月11日起公开募集，基金募集工作已于2018年6月19日顺利结 束。 经德勤华永会计师事务所验资，本次募集的有效认购资金人民币24,702,310,377.82 元，基金注册登记机构记录的有效认购资金利息转份额人民币5,790,536.62元，共计人民 币24,708,100,914.44元。上述资金及利息折合24,708,100,914.44份基金份额。有效认购资 金人民币元已于2018年6月20日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的 基金托管专户。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以 及《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的有关 规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2018年7月6日获中国证监会书面确认，基金合同自2018年7月5日起正式生效。自基 金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日的基金份额总额：24,708,100,914.44份 13、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况： 项目 认购户数 持有份额总数 占基金总份额比例 基金管理公司固有资 金 - - - 基金管理公司股东 - - - 基金管理公司人员 196 15,581,693.61 0.0631% 合计 196 15,581,693.61 0.0631% 注：其中高级管理人员持有份额为3,049,521.79份，占基金总份额比例为0.0123%；基金 经理持有份额为599,964.00份，占基金总份额比例为0.0024%。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2019】142号 2、上市交易日期：2019年3月29日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金场内简称：招商配售 5、基金交易代码：161728 6、本次上市交易的基金份额总额：775,209,985份（截至2019年3月22日） 7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限 责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，可以通过跨系统转 托管转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统在深圳证券交易所 上市交易。本基金开通跨系统转托管业务详见2019年3月18日刊登的《关于招商3年封 闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）开通跨系统转托管业务的公告》。 8、基金份额净值的披露：基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露 的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。本基金上市交 易后，基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给 深圳证券交易所，深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。 （三）本基金日常申购、赎回的主要内容 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金每6个月受限开 放一次，每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日。本基金 的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，具体的受限开放期时间由基金 管理人在开始办理申购前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。在封 闭运作期内，本基金不办理赎回业务。在受限开放期内，本基金可以接受基金份额的申购 申请，但不接受基金份额的赎回申请。 在证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司条件具备的情况下，本基金在受限开 放期内，可以接受场内的申购申请。 基金合同生效三年后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金管理人在开放日办理 基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 的交易时间，若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可 根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为 准，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。 本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起30 天内开始办理场内与场外份额的申 购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。 （四）本基金转托管的主要内容 为保证基金份额持有人的利益，本基金管理人已向中国证券登记结算有限责任公司提 出申请，自2019年3月19日至3月21日开通招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型 证券投资基金（LOF）的跨系统转托管业务，通过场外认购、申购本基金的基金份额持有 人自2019年3月19日至3月21日可通过办理跨系统转托管业务实现本基金在两个登记系 统之间的转托管。跨系统转托管的具体业务需按照中登的相关规定办理。本基金自上市交 易首日起恢复办理跨系统转托管业务。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）持有人户数 截至2019年3月22日，招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）基金份额持有人户数为461,170 户，其中，场内基金份额持有人户数为4,167户， 平均每户持有的基金份额为186,035.51 份；场外基金份额持有人户数为457,003户，平均 每户持有的基金份额为52,383.57 份。 （二）基金份额持有人结构 截至2019年3月22日，招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）场内外份额合计24,714,660,592.33 份，其中本次上市交易的场内基金份额总额为 775,209,985.00 份。机构投资者持有本次上市交易的场内基金份额为256,743,092.00 份， 占本次上市交易基金份额比例为33.12%；个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额 为518,466,893.00 份，占本次上市交易基金份额比例为66.88%。 （三）截至2019年3月22日，前十名场内基金份额持有人情况： 序 号 持有人名称（全称） 持有基金份额 占基金 总份额 的比例 (%) 1 中国工商银行股份有限公司企业年金计 划-中国建设银行股份有限公司 106,172,770.00 13.70% 2 中国远洋运输(集团)总公司企业年金计 划-中国银行股份有限公司 30,518,270.00 3.94% 3 招商康祥混合型养老金产品-中国建设银 行股份有限公司 24,899,170.00 3.21% 4 招商战略配售股票专项型养老金产品招 商组合 23,652,900.00 3.05% 5 云南省农村信用社企业年金计划招商组合 5,933,670.00 0.77% 6 金川集团股份有限公司企业年金计划-交通 银行股份有限公司 5,609,970.00 0.72% 7 平安中行中国远洋运输(集团)总公司企 业年金计划 5,309,616.00 0.68% 8 华夏银行股份有限公司企业年金计划-交 通银行股份有限公司 5,037,270.00 0.65% 9 平安工行中国电力投资集团公司企业年 金计划 5,006,275.00 0.65% 10 中国建设银行股份有限公司企业年金计 划-中国工商银行股份有限公司 4,273,670.00 0.55% 合 计 216,413,581.00 27.92% 注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。由于四 舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。 五、基金主要当事人简介 （一） 基金管理人 1、公司概况 名称：招商基金管理有限公司 法定代表人：李浩 总经理：金旭 设立日期：2002年12月27日 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 注册资本：人民币13.1亿元 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号 营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。 存续期间：持续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 2、股东及其出资比例 管理人股东名称 占注册资本比例 招商银行股份有限公司 55% 招商证券股份有限公司 45% 3、内部组织结构及职能 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置董事会办公室、投资管 理一部、投资管理三部、投资管理四部、养老目标基金投资部、养老金投资部、固定收益 投资部、量化投资部、国际业务部、投资支持与创新部、资产配置部、研究部、交易部、 产品研发一部和产品研发二部、渠道管理总部、渠道管理一部、渠道管理二部、战略客户 部、渠道财富管理部、机构理财部、养老金业务部、机构资产管理部、市场推广部、市场 支持与创新部、客户服务部、互联网金融发展部、信息技术部、基金核算部、基金事务部、 法律合规部、风险管理部、总经理办公室、人力资源部、财务部等35个职能部门，并设有 深圳分公司、北京分公司、上海分公司、成都分公司等分支机构。 4、人员情况 截至2018年12月31日，本公司共有员工397人，获得基金从业资格的有350人。 5、信息披露负责人及咨询电话： 潘西里，0755-83073119。 6、基金管理业务情况 截至2018年12月31日，本基金管理公司目前管理137只基金。 7、本基金基金经理简介 姚飞军，男，经济学硕士。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，曾任交易员及交 易主管；2012年8月加入长信基金管理有限公司，曾任交易总监及投资决策委员会委员； 2015年7月加入招商基金管理有限公司，曾任招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，现任投资支持与创新部总监兼招商增荣灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、招商 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 马龙，男，经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员，从 事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作，2012年11月加入招商基金管理有 限公司固定收益投资部，曾任研究员，招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、招商 安盈保本混合型证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、招商安益灵活配置 混合型证券投资基金、招商安德保本混合型证券投资基金、招商安荣灵活配置混合型证券 投资基金、招商定期宝六个月期理财债券型证券投资基金、招商招利一年期理财债券型证 券投资基金基金经理，现任固定收益投资部副总监兼招商安心收益债券型证券投资基金、 招商产业债券型证券投资基金、招商安弘保本混合型证券投资基金、招商睿祥定期开放混 合型证券投资基金、招商招丰纯债债券型证券投资基金、招商3年封闭运作战略配售灵活 配置混合型证券投资基金（LOF）、招商添利两年定期开放债券型证券投资基金、招商稳祯 定期开放混合型证券投资基金、招商金鸿债券型证券投资基金基金经理。 张韵，女，理学硕士。2012年9月加入国泰基金管理有限公司，曾任研究员、基金经 理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，曾任招商安润保本混合型证券投资基金、招 商增荣灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、招商安达灵活配置混合型证券投资基金、招 商兴华灵活配置混合型证券投资基金、招商睿诚定期开放混合型证券投资基金基金经理， 现任招商安瑞进取债券型证券投资基金、招商安元保本混合型证券投资基金、招商兴福灵 活配置混合型证券投资基金、招商丰德灵活配置混合型证券投资基金、招商3年封闭运作 战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 尹晓红，女，经济学硕士。2013年7月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部交易 员；2015年2月工作调动至招商财富资产管理有限公司（招商基金全资子公司），任投资 经理；2016年4月加入招商基金管理有限公司投资支持与创新部，曾任高级研究员，现任 招商安瑞进取债券型证券投资基金、招商安润保本混合型证券投资基金、招商安盈债券型 证券投资基金、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 （二） 基金托管人 1、基金托管人概况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 设立日期：1983年10月31日 注册资本：人民币29,438,779.1241万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 2、主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 3、基金托管业务经营情况 截至2018年12月31日，中国银行已托管700只证券投资基金，其中境内基金662只，QDII 基金38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （三）基金验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177 经办注册会计师：汪芳、吴凌志 联系人：汪芳 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件2。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金 资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2019年3月22日的资产负债表如下： 资产负债表 会计主体：招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 报告截至日：2019年3月22日 单位：人民币元 资产 期末余额 年初余额 资 产 : 银行存款 104,201,397.06 78,601,396.79 结算备付金 49,982,535.14 23,298,816.00 存出保证金 297,699.82 330,369.26 交易性金融资产 23,765,993,661.20 23,568,969,129.00 其中：股票投资 807,703,897.90 451,295,629.00 债券投资 22,958,289,763.30 23,117,673,500.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 1,814,000,000.00 1,926,458,188.92 应收证券清算款 - - 应收利息 401,642,007.77 271,282,750.85 应收股利 - - 应收申购款 - - 其他资产 - - 资产合计 26,136,117,300.99 25,868,940,650.82 负债和所有者权益 负债: 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 180,849,669.57 512,999,243.00 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 1,563,945.09 2,153,146.03 应付托管费 469,183.54 645,943.80 应付销售服务费 - - 应付交易费用 43,667.71 133,623.36 应付税费 522,871.79 609,712.83 应付利息 13,612.98 620,877.55 应付利润 - - 其他负债 165,000.36 160,000.00 负债合计 183,627,951.04 517,322,546.57 所有者权益： 实收基金 24,714,660,592.33 24,708,100,914.44 未分配利润 1,237,828,757.62 643,517,189.81 所有者权益合计 25,952,489,349.95 25,351,618,104.25 负债与持有人权益总计： 26,136,117,300.99 25,868,940,650.82 注：截至2019年3月22日，招商3年封闭运作战略配售（LOF）份额净值1.0501元，招 商3年封闭运作战略配售（LOF）份额24,714,660,592.33份。 八、基金投资组合 截至2019年3月22日，本基金的投资组合如下（本公告书中的财务数据未经审计）： （一）基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 807,703,897.90 3.09 其中：股票 807,703,897.90 3.09 2 固定收益投资 22,958,289,763.30 87.84 其中：债券 22,958,289,763.30 87.84 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 1,814,000,000.00 6.94 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 154,183,932.20 0.59 7 其他资产 401,939,707.59 1.54 8 合计 26,136,117,300.99 100.00 （二）按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 208,991.46 0.00 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政 业 10,977,900.00 0.04 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 15,604.44 0.00 J 金融业 796,501,402.00 3.07 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 807,703,897.90 3.11 （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 601319 中国人保 89,820,000.00 783,230,400.00 3.02 2 000166 申万宏源 2,344,700.00 13,271,002.00 0.05 3 601006 大秦铁路 1,290,000.00 10,977,900.00 0.04 4 002950 奥美医疗 1,854.00 69,450.84 0.00 5 300762 上海瀚讯 1,233.00 51,206.49 0.00 6 300765 新诺威 1,412.00 49,758.88 0.00 7 002951 金时科技 1,675.00 38,575.25 0.00 8 300766 每日互动 1,193.00 15,604.44 0.00 （四）按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 30,813,000.00 0.12 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,383,424,000.00 5.33 其中：政策性金融债 509,960,000.00 1.96 4 企业债券 2,748,223,763.30 10.59 5 企业短期融资券 833,602,000.00 3.21 6 中期票据 3,205,888,000.00 12.35 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 14,756,339,000.00 56.86 9 其他 - - 10 合计 22,958,289,763.30 88.46 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 111889204 18天津银行CD322 5,500,000 532,235,000.00 2.05 2 111882366 18长沙银行CD146 5,000,000 484,550,000.00 1.87 3 111882320 18大连银行CD122 5,000,000 484,500,000.00 1.87 4 111814253 18江苏银行CD253 5,000,000 484,200,000.00 1.87 5 111817176 18光大银行CD176 5,000,000 483,650,000.00 1.86 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓位为 主要目的。 （十）本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险 管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期 货投资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国 债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的 久期，降低投资组合的整体风险。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 （十一）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券除18天津银行CD322（证券代码111889204），18 长沙银行CD146（证券代码111882366），18大连银行CD122（证券代码111882320）， 18江苏银行CD253（证券代码111814253），18光大银行CD176（证券代码111817176）， 18浙商银行CD119（证券代码111813119），18昆仑银行CD099（证券代码111887766）， 18贵阳银行CD128（证券代码111881853），18中信银行CD293（证券代码111808293） 外，其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 （1）18天津银行CD322（证券代码111889204） 根据2018年4月9日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国保监会天津监 管分局处以罚款。 根据2018年12月4日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被唐山银监分局处 以罚款，并责令改正。 根据2019年3月1日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被天津银保监局处以 罚款。 （2）18长沙银行CD146（证券代码111882366） 根据2018年5月3日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被湖南银监局 处以罚款 根据2018年9月15日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国人民银行岳 阳市中心支行处以罚款，警告。 根据2018年11月30日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中国人民 银行娄底市中心支行处以罚款。 根据2019年2月1日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被人民银行常德市中 心支行处以罚款，警告。 （3）18大连银行CD122（证券代码111882320） 根据2018年4月27日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被大连银监 局处以罚款。 根据2019年2月18日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被国家外汇管理局 大连市分局处以罚款并没收违法所得。 根据2019年3月6日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被北京银保监局处以 罚款并责令改正。 （3）18江苏银行CD253（证券代码111814253） 根据2018年4月13日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国银行业监督 管理委员会宿迁监管分局处以罚款。 根据2018年11月2日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被深圳银监局处以 罚款。 根据2019年2月3日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被江苏银保监 局处以罚款,警告。 根据2019年3月22日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国银行保险监 督管理委员会淮安监管分局处以罚款。 （4）18光大银行CD176（证券代码111817176） 根据发布的相关公告，该证券发行人多次受到监管机构的处罚决定。 （5）18浙商银行CD119（证券代码111813119） 根据发布的相关公告，该证券发行人多次受到监管机构的处罚决定。 （6）18昆仑银行CD099（证券代码111887766） 根据2018年5月2日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被陕西银监局处以罚 款。 （7）18贵阳银行CD128（证券代码111881853） 根据2018年4月28日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被中国人民银行贵 阳中心支行处以罚款。 根据2018年12月14日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被贵州银监局处以 罚款。 根据2019年1月11日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被中国银监 会安顺监管分局处以罚款。 根据2019年2月21日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责，违规经营 被中国银监会毕节监管分局处以罚款。 （8）18中信银行CD293（证券代码111808293） 根据发布的相关公告，该证券发行人多次受到监管机构的处罚决定。 2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制 度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3、其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 297,699.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 401,642,007.77 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 401,939,707.59 （十二）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 （十三）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说 明 1 601319 中国人保 783,230,400.00 3.02 自愿锁定 2 300766 每日互动 15,604.44 0.00 新股未上市 九、重大事件揭示 2019年1月7日至2019年1月11日为本基金第一个受限开放期。详见于2019年1 月3日刊登的《关于招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）第 一个受限开放期开放申购业务的公告》。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺： 1、严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产。 2、真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份 额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 3、在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现 的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： 1、严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管 部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 2、根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金 资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人 报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 3、基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同 的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。 4、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 十二、备查文件目录 投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查阅 以下文件： 1、中国证监会准予招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 注册的文件 2、《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 3、《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 4、《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》 5、《律师事务所法律意见书》 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、中国证监会要求的其他文件。 招商基金管理有限公司 2019年3月26日 附件1：第一阶段募集期非直销销售机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 电话：95588 传真：010-66107914 联系人：杨菲 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 联系人：邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 电话：95566 传真：（010）66594853 联系人：张建伟 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：95568 传真：（010）58092611 联系人：穆婷 中国邮政储蓄银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：95580 传真：（010）68858117 联系人：王硕 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：95558 传真：（010）65550827 联系人：王晓琳 上海浦东发展银行股份有限 公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人：高国富 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 联系人：高天 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：95511-3 传真：（021）50979507 联系人：赵杨 兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 电话：95561 传真：（021）62569070 联系人：卞晸煜 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-87659056 传真：0571-87659954 联系人：沈崟杰 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡升荣 电话：95302 传真：025-86775376 联系人： 李冰洁 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 电话：95594 传真：（021）68476497 联系人：王笑 上海长量基金销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 电话：400-820-2899 传真：021-58787698 联系人：敖玲 深圳众禄基金销售股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、 J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 联系人：韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 传真：010-62020088-8802 联系人：周文婕 诺亚正行（上海）基金销售投 资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：（021）38509777 联系人：李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 电话：（021）58870011 传真：（021）68596916 联系人：张茹 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 电话：400-1818-188 传真：021-64385308 联系人：潘世友 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：400-9200-022 传真：0755-82029055 联系人：吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公 司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 联系人：刘宁 上海陆金所基金销售有限公 司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 北京唐鼎耀华投资咨询有限 公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236 室 法定代表人：张鑫 电话：010-53570572 传真：010-59200800 联系人：刘美薇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310 室 法定代表人：燕斌 电话：400-046-6788 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 北京乐融多源投资咨询有限 公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 法定代表人：董浩 电话：400-068-1176 传真：010-56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 法定代表人：杨懿 电话：400-166-1188 传真：010-83363072 联系人: 文雯 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二 期46层4609-10单元 法定代表人：赵学军 电话：400-021-8850 联系人: 余永健 网址： www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-80629066 联系人: 刘文红 网址： www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 电话：400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址： https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼 法定代表人：李兴春 电话：400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址： www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务（深圳）有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址：www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 电话：025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址：http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限 公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906 法定代表人：张琪 电话：010-62675369 联系人: 付文红 网址：http://www.xincai.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人：钟斐斐 电话：4000-618-518 联系人：戚晓强 网址：http://www.ncfjj.com/ 深圳前海微众银行股份有限 公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛广场37楼 法定代表人：顾敏 电话：400-999-8877 联系人：罗曦 网址：http://www.webank.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B 座 法定代表人：王延富 电话：400-821-0203 联系人：徐亚丹 网址：http://www.520fund.com.cn/ 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124室 法定代表人：丁东华 电话：400-111-0889 联系人：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 联系人：丁向坤 网址：http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限 公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 电话：400-799-9999 联系人：贺杰 网址：http://jr.tuniu.com 凤凰金信（银川）投资管理有 限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿 路142号14层1402 法定代表人：程刚 电话：400-810-5919 联系人：张旭 网址：www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限 公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：400-6767-523 联系人：戴珉微 网址：www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153 室（上海泰和经济发展区） 法定代表人：王翔 电话: 400-820-5369 联系人：吴鸿飞 网址： www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售（上海）有 限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人：弭洪军 电话：400-876-5716 联系人：茅旦青 网址：www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限 公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人：尚瑾 网址：www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限 公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 电话：400-6262-818 联系人：魏素清 网址： www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号东方汇经中心8 楼 法定代表人：沙常明 电话：400-620-6868 联系人：唐露 网址： http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限 公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 法定代表人：李一梅 电话：13911253562 联系人：吴振宇 网址：https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限 公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层 01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 联系人：樊晴晴 网址： www.wacaijijin.com 北京肯特瑞财富投资管理有 限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电话：01089189288 联系人：徐伯宇 网址： http://kenterui.jd.com/ 通华财富(上海)基金销售有 限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799 号3号楼9楼 法定代表人：兰奇 电话：95156转5 联系人：陈益萍 网址： www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售 有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：李春瑜 电话：400-680-3928 联系人：华荣杰 网址：www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限 公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙 商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 电话：010-59013842 联系人：王茜蕊 网址：http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123号3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 联系人：徐海峥 公司网址：www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：于龙之 客服电话：4006-802-123 邮箱：services@zhixin-inv.com 公司网址：https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售（深圳）有限公 司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦11楼 法定代表人：刘明军 客服电话：95017转1转6 或 0755-86013388 公司网址：https://http://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限 公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122 室 法定代表人：周斌 联系人：马鹏程 联系电话：010-57756074 客服电话：400-786-8868 公司网址：http://www.chtfund.com 万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 深圳市福田区深南 大道 7028号时代科技大厦西厅20层 法定代表人：朱治理 联系人：黎元春 电话：0755-82830333 传真：0755-25161630 网址：http://www.vanho.com.cn 客服电话：0755-25170332 光大证券股份有限公司 代销机构：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务热线: 95525 网址：www.ebscn.com 新时代证券股份有限公司 代销机构：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：田芳芳 电话：010-83561146 传真：010-83561094 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 中信证券股份有限公司 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95558 网址： www.cs.ecitic.com 信达证券股份有限公司 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 中银国际证券有限责任公司 代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 电话：（021）20328000 传真：（021）50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 网址： www.bocichina.com 中泰证券股份有限公司 代销机构:中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址：：www.zts.com.cn 国信证券股份有限公司 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层 至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话：95536 网址： www.guosen.com.cn 平安证券股份有限公司 代销机构：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 电话：（0755）22621866 传真：（0755）82400862 联系人：吴琼 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 中国银河证券股份有限公司 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融街35号国企大厦C座5层 法定代表人：陈有安 电话：010-83574507 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司 代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：4008888108 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 招商证券股份有限公司 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 华金证券股份有限公司 代销机构：华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）自由贸易实验区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 电话：021-20655588 传真：021-20655577 联系人：黄玮 统一客服电话：400-8211-357 公司网站地址： www.huajinsc.cn 海通证券股份有限公司 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 网址： www.htsec.com 东北证券股份有限公司 代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市净月开发区生态大街6666号东北证券503室 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 华福证券有限责任公司 代销机构：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18 楼 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655183、13764105212 传真：021-20655196 联系人：王虹、高文静 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 中邮证券有限责任公司 代销机构：中邮证券有限责任公司 注册地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人：宋英忠 联系人：吉亚丽 电话：18201069211 传真： 网址： www.cnpsec.com.cn 客服电话：400-888-8005 山西证券股份有限公司 代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 联系人：郭熠 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 渤海证券股份有限公司 代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn 客服电话：400-651-5988 国都证券股份有限公司 代销机构： 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 10层 法定代表人： 常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 西藏东方财富证券股份有限公司 代销机构：西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市闸北区永和路118弄东方环球企业园区42号 楼1404室 办公地址：上海市闸北区永和路118弄东方环球企业园区42号 楼1404室 法定代表人：陈宏 联系人：张浩 电话：021-36538456 传真：无 网址：www.xzsec.com 客服电话：95357转8 华融证券股份有限公司 代销机构 ：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 传真：010-85556088 联系人：孙燕波 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 第一创业证券股份有限公司 代销机构：第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20 楼 法定代表人：刘学民 地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18层 联系人：李晓伟 电话：0755-23838076 传真：0755-25838701 网址：www.fcsc.cn 客服电话：4008881888 华安证券股份有限公司 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 联系人：甘霖 客服电话：95318、400-80-96518 （未完）  |