[公告]三诺生物:2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
三诺生物传感股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告 三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳 证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放 与使用情况的专项报告格式》的要求，将截至2018年12月31日止募集资金年度存 放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金到账情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准三诺生物传感股份有限公司向 建投嘉孚（上海）投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证 监许可[2018]38号）批准，公司获准非公开发行股份募集配套资金不超过50,265 万元。公司根据发行方案已经实际向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股） 股票27,987,193股，发行价格为人民币17.96元/股，募集资金总额人民币 502,649,986.28元，扣除各项发行费用人民币16,737,999.73元后，募集资金净额为 人民币485,911,986.55元。该项募集资金已于2018年2月27日全部到账，并由信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年2月28日出具了 “XYZH/2018CSA10598”《验资报告》。公司对募集资金的存放和使用实施专户 管理。 （二）募集资金2018年度使用及结余情况 项目 金额（单位：元） 募集资金总额 502,649,986.28 减：各项发行费用 16,737,999.73 募集资金净额 485,911,986.55 减：置换前期自筹资金投入 18,020,600.00 募集资金投资项目使用 87,246,225.23 银行手续费 1,180.64 定期存款 40,000,000.00 加：利息收入 1,586,888.21 募集资金专户期末余额 342,230,868.89 截止2018年12月31日，公司募集资金本报告期实际使用105,268,005.87元， 募集资金专户实际余额为342,230,868.89元。 二、募集资金存放及管理情况 （一） 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，根据《三诺生物传 感股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金专户 存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披 露等事项进行了详细严格的规定。 本公司和保荐机构中信证券股份有限公司分别与华融湘江银行长沙芙蓉中 路支行、浙商银行长沙分行签署了《募集资金三方监管协议》。并分别在上述两 家银行开立募集资金专项账户。为便于募集资金的监管与使用，提高使用效率和 收益，经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于变更部分募集资金专 项账户的议案》，同意在招商银行股份有限公司长沙韶山路支行（以下简称“招 商银行长沙韶山路支行”） 新设募集资金专项账户，并将原存放于华融湘江银行 股份有限公司长沙分行的募集资金专户（账户号：81140309000033261）的募集 资金本息余额转至公司在招商银行长沙韶山路支行开设的募集资金存储专户，同 时注销公司在华融湘江银行股份有限公司长沙分行开设的原募集资金专项账户。 本次变更部分募集资金存储专户，未改变募集资金用途，不影响募集资金投 资 项目的正常运行。公司其他募集资金专户不变。公司及全资子公司三诺健康管理 有限公司共同与招商银行股份有限公司长沙韶山路支行、中信证券股份有限公司 签署了《募集资金三方监管协议》。 募集资金监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监 管协议的履行不存在问题。 （二）募集资金专户存储情况 截止2018年12月31日，公司共开设2个募集资金银行专项账户，资金以 活期和定期存款形式存放于银行账户中，募集资金存款各专项账户的余额情况如 下： 金额单位：人民币元 开户银行 银行账号 余额 募集资金 利息收入 合计 浙商银行长沙分行 3310008080120100015950 191,580,857.11 546,048.54 192,126,905.65 招商银行股份有限 公司长沙韶山路支 行 731907178910203 149,063,123.57 1,040,839.67 150,103,963.24 合 计 340,643,980.68 1,586,888.21 342,230,868.89 三、2018年度募集资金实际使用情况 （一）募集资金投资项目实际实施情况 详细情况见附件：2018年度募集资金使用情况对照表 （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况 2018年4月23日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金1,802.06 万元置换预先已投入“慢性疾病健康管理监测产品产能扩建项目”的自筹资金。信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司以自筹资金先期投入募集资金项 目的事项进行了专项审核，并出具了《三诺生物传感股份有限公司募集资金置换 专项鉴证报告》（XYZH/2018CSA10636）。 公司本次用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金未改变募集资金用 途，不影响募集资金投资计划的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过 6个月，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的相关规定。 （三）闲置募集资金管理情况 2018 年7月30日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资 金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币肆亿元（￥400,000,000.00）的暂 时闲置募集资金进行现金管理，期限为本次董事会审议通过后不超过12个月。 在前述额度和期限内，暂时闲置资金可以滚动使用。为控制风险，额度内资金只 能用于购买壹年期以内的银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及 其衍生品为投资标的银行理财或信托产品，单个银行理财产品的投资期限不超过 一年。同时授权公司总经理在有效期内和前述额度内行使投资决策权并办理相关 事宜。 2018年11月7日，公司子公司三诺健康管理有限公司使用闲置募集资金 4,000.00万元以定期存单的方式存储募集资金，具体情况如下： 单位：元 银行 账 号 币 种 存入日期 到期日 期末存单余额 利率 招商银行股份有 限公司长沙韶山 路支行 73190717898200057 人 民 币 2018-11-07 2019-05-07 10,000,000.00 1.976% 招商银行股份有 限公司长沙韶山 路支行 73190717898200043 人 民 币 2018-11-07 2019-05-07 10,000,000.00 1.976% 招商银行股份有 限公司长沙韶山 路支行 73190717898200030 人 民 币 2018-11-07 2019-05-07 10,000,000.00 1.976% 招商银行股份有 限公司长沙韶山 路支行 73190717898200026 人 民 币 2018-11-07 2019-05-07 10,000,000.00 1.976% 合计 40,000,000.00 公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用部分 闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施 的，不会影响公司募集资金投资项目实施和主营业务的正常开展。公司进行适度 的现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报，充 分保障股东利益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2018年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关法律法规以及《公司募集资金管理制度》等规定办理募集资金的存放、使 用，不存在违规使用募集资金的情形，公司已披露的相关信息也不存在未及时、 真实、准确、完整披露的情形。 三诺生物传感股份有限公司董事会 2019年3月25日 附件：2018年度募集资金使用情况对照表 附表：2018年度募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 48,591.20 本年度投入募集资金总额 10,526.80 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 10,526.80 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 慢性疾病健康管理监测 产品产能扩建项目 否 22,862.47 22,862.47 3,956.16 3,956.16 17.30% 2020年3月30日 不适用 不适用 否 智慧健康项目（互联网+ 生物传感+健康管理） 否 25,728.73 25,728.73 6,570.64 6,570.64 25.54% 2021年4月30日 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 48,591.20 48,591.20 10,526.80 10,526.80 -- -- -- -- 超募资金投向 合计 -- 48,591.20 48,591.20 10,526.80 10,526.80 -- -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 慢性疾病健康管理监测产品产能扩建项目因进口设备的定制化及设备性能验证周期比 预计时间延长，项目实际实施进度比计划进度有所延迟。 智慧健康项目（互联网+生物传感+健康管理）因土地办理摘牌等手续问题， 项目实际 实施进度对比计划进度有所延迟。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2018年4月23日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用募 集资金置换先期投入自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金1,802.06万元置换预先 已投入“慢性疾病健康管理监测产品产能扩建项目”的自筹资金。 信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核， 并出具了《三诺生物传感股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》 （XYZH/2018CSA10636）。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 截止至2018年12月31日，公司将招商银行长沙韶山路支行募集资金专项账户中4,000 万元以定期存单的方式存储募集资金。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 中财网
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