[发行]中邮创业基金管理股份有限公司:中邮核心成长混合：更新招募说明书（2019年第1号）
中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第 1号） 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二Ｏ一九年三月 I 重要提示 本基金根据 2007年 7月 27日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心成长股票 型证券投资基金募集的批复》（证监基金字 [2007]219号）和 2007年 8月 2日《关于同意 中邮核心成长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2007]202号）的核 准，进行募集。本基金的基金合同于 2007年 8月 17日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品 的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应 风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规 风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 17日，有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2018年 12月 31日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 II 中邮核心成长混合型证券投资基金产品说明（概要） 基金名称：中邮核心成长混合型证券投资基金 基金类别：混合型 运作方式：契约型开放式 投资目标：以追求长期资本增值为目的，通过投资于具有核心竞争力且能保持持续增长的 企业，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增长的成果和实现基金资产的长期稳 定增值。 投资理念：具有核心竞争力的企业才具备持续增长的能力，进而获得竞争力溢价。具备持 续增长能力的企业能带来高成长性的溢价，进而带来长期的资本增值。只有注重企业成长 的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的核心价值，降低投资风险，再辅以良好的风险 控制，切实保障基金资产的稳定增值。 具体来说，该理念包含以下几层含义： 1．在全球经济增长和全球经济一体化的背景下，随着我国国家竞争力不断的提高，中国 已经开始了大国重新崛起的历程。在这一过程中，一些优势行业已经走出国门，进入了全 球竞争的行列。通过专业化的研究分析，我们力争把握各行业景气周期，最大限度地挖掘 此类具有持续增长前景的优势龙头行业中具有高速成长能力公司的投资价值。 2．具有持续增长能力公司的内在价值是投资的基础。随着股权分置改革的成功完成，中 国资本市场微观基础得到了根本性改善。上市公司的治理结构已经实质性改善、经营业绩 明显提升等积极因素，最终将在公司价值中得到充分的体现，有持续增长能力的上市公司 III 的长期投资价值必将凸现。 3．随着股指期货 2007年即将推出，大盘蓝筹权重股更增添了一份新的金融对冲工具标的 物的功能。同时大盘蓝筹权重股基本是各行业的龙头企业，也就成为中国经济景气和行业 景气的直接代表和受益者。其中持续成长性好的公司的长期投资价值将在未来充分体现。 4、中国经济持续稳定的快速增长，作为微观经济主体的企业将明显受益。事实上，一些 上市公司已经呈现出良好的成长性，投资于这些成长型股票，可以最大程度的分享中国经 济快速增长的成果。 5．与此同时，通过专业研究获取信息优势，充分挖掘证券市场不完全有效特征中的机会， 通过积极主动投资，获得较高的投资收益。 业绩比较基准：本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300指数，债券部分的业绩比 较基准为中国债券总指数。 本基金的整体业绩比较基准采用：沪深 300指数×80%＋中国债券总指数×20% 风险收益特征：本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场 基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 风险管理工具：严格风险管理制度和流程，有效降低投资风险，保障基金资产的安全和投 资者的利益，实现基金资产的长期稳定增值。 上述内容仅为概要，须与本招募说明书所载详细资料一并阅读。 IV 目录 一、前言 ..................................................................................................................................1 二、释义 ..................................................................................................................................2 三、基金管理人 ...............................................................................................................................6 四、基金托管人 .............................................................................................................................20 五、相关服务机构 .........................................................................................................................22 六、基金的募集安排 .....................................................................................................................52 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................54 八、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................55 九、基金的投资 .............................................................................................................................63 十、基金的财产 .............................................................................................................................76 十一、基金资产估值 .....................................................................................................................77 十二、基金的收益与分配 .............................................................................................................83 十三、基金的费用与税收 .............................................................................................................85 十四、基金的会计与审计 .............................................................................................................87 十五、基金的信息披露 .................................................................................................................88 十六、风险揭示 .............................................................................................................................93 十七、差错处理 .............................................................................................................................98 十八、基金合同的终止与基金财产的清算 ...............................................................................100 十九、基金合同内容摘要 ...........................................................................................................102 二十、基金托管协议的内容摘要 ...............................................................................................115 二十一、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................124 二十二、其他应披露事项 ...........................................................................................................126 V 一、前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格 式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风 险规定》”）等有关法律法规以及《中邮核心成长混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指中邮核心成长混合型证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指中邮创业基金管理股份有限公司 3.基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 4.基金合同或本基金合同：指《中邮核心成长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 5.托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中邮核心成长混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：基金合同生效后，基金管理人应按有关规定 7.基金份额发售公告：指《中邮核心成长混合型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其 他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 作出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会 2004年 6月 25日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资 基金销售管理办法》 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券 投资基金信息披露管理办法》 12.《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资 基金运作管理办法》 13.《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 2 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17.个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身 份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人 18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 19.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的 条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境 外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 21.基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人 22.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额 投资等业务 23.销售机构：指直销机构和代销机构 24.直销机构：指中邮创业基金管理股份有限公司 25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中邮创业基金管 理股份有限公司或接受中邮创业基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金份 额的变动及结余情况的账户 31.基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证监会办理 基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的 3 程序终止基金合同的日期 33.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36. T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 37. T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 38.开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 41.申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为 42.赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本 基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 44.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售 机构变更的操作 45.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一日基金总份额的 10%时 46.元：指人民币元 47.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和 49.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50.基金份额净值：指基金份额的资产净值 51.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 52.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 53.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 4 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 54.摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将 基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 55.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基 金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易 56．基金份额持有人服务：指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 5 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间：2006年 5月 8日 住所：北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人：曹均 注册资本：3.041亿元人民币 股权结构： 股东名称出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总计 100% 公司客服电话：400-880-1618 公司联系电话：010-82295160 联系人：李晓蕾 二、主要人员情况 1、董事会成员 曹均先生：中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 6 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生：中共党员，经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技 术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经 理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理，现任首创证券有限责任公 司副总经理。 张志名先生：汉族，中共党员，经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益 部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收 益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理，现任首创证券有限责任公司 固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生：中国党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内 贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经 建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮 食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理（三级 正），现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 村田拓也先生：曾就职于樱花银行（现三井住友银行）入行神户营业第一部投资银行 DC资金证券管理、市场事务部，后派赴SMBC Market Service株式会社投资银行营业部（香 港）任亚洲营业部（香港）副总裁、亚洲营业部（上海）副总裁，后派赴三井住友银行中 国有限公司金融解决方案部副总裁、银座法人营业第二部副总裁、国际统括部高级副总裁、 国际法人营业部高级副总裁，亚洲课课长。现任三井住友银行（中国）股份有限公司本店 营业第二部副部长。 孙振华先生：，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海 外工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司先后任总经理助理，副总经理，董事、副总 7 经理，现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。 李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央财经大学） ，现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，政府预算研究所所长。兼任中国财政学 会理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究 会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限 公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事，及青岛啤酒股份有限公司外部 监事。 李铁先生：工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人，现任哥伦比亚中国资本集团 董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2.监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局 计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政 局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局 局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省 邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局 局长。 周桂岩先生，监事，法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创证 券有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理， 首创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。 吴科先生，1979年 9月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、 CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基 金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982年 5月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司，现任中邮创业基金管理股 份有限公司量化投资部总经理。 段木女士，1979年 1月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基 金管理股份有限公司人力资源部总经理。 8 3.公司高级管理人员 曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 唐亚明先生，本科，经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财 务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控 资产管理有限公司，现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，重庆开 县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任，国家邮政储汇 局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理，现任中 邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 纪云飞先生：工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板 做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券 投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮安泰双核混合 型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会。 权益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先生，见公司高级管理人员介绍。 9 执行委员： 郑玲女士：金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基 金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理。现 任中邮创业基金管理股份有限公司投资部总经理、研究部总经理。 委员： 陈梁先生：经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研 究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究 部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现 任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基 金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。 聂璐女士：文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 刘田先生：经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮 核心成长混合型证券投资基金基金经理。现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 杨欢先生：经济学硕士，曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮 创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经 理助理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮战略新兴产业 混合型证券投资基金基金经理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮 睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生：工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板 做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券 10 投资基金基金经理。现任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮安泰双核混合 型证券投资基金基金经理。 固定收益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先生，见公司高级管理人员介绍。 执行委员： 张萌女士：商学、经济学硕士。曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理、 张萌投资工作室负责人、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证 券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部总经理、中邮稳定 收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双 动力混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、 中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金经理、 中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 委员： 余红女士：经济学学士。曾任上海浦东发展银行股份有限公司北京分行国际部副主管、 中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部员工、张萌投资工作室员工、 中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理助理、中邮货币市场基金基金经理。现任中邮 现金驿站货币市场基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债 聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金经理、中邮货 币市场基金基金经理。 吴昊先生：理学硕士。曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管 理股份有限公司固定收益研究员、张萌投资工作室员工、中邮双动力混合型证券投资基金 基金经理助理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮稳定收益 债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮景泰灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮 双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健 合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资 11 基金基金经理。 焦洁女士：理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮创业基金 管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部固 定收益研究员。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事 宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制中期和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 12 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、建立并保存基金份额持有人名册； 24、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管 人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 26、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 27、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财 产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 28、法律法规以及基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会 的有关规定。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 不公平地对待其管理的不同基金财产； 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； 13 （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； 14 （4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包 括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （2）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况 进行检查和监督。 （4）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机 制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部 对业务的监督检查功能。 （5）成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性， 尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变 和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。 （7）内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行 内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展 必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （8）防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计 之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险。 3、内部控制的制度体系 15 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监 察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项 报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、 权责分明、严密有效的三道监控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守， 在授权范围内承担各自职责； （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关 岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督的责任； （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反 馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈。 5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 16 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计 系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合 理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计 核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察 稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内 部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向 董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了专业任职条 17 件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确 保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控 制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 18 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国 19 农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业 银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖 盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基 金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一 部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 422只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 20 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 21 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人：曹均 联系人：梁超 电话：010-82290840 传真：010-82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 （3）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn/ 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com/cn/ （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：010-68858057 客服电话：95580 22 网址：www.psbc.com （3）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号东方文化大厦 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 客服热线：95558 网址：www.bank.ecitic.com （6）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：韩裕 电话：010-66225518 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （7）上海银行股份有限公司 23 注册地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：金煜 客服电话：021-962888 联系人：王笑 联系电话：021-68475732 网址：www.bankofshanghai.com （8）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-25879756、021-38637673 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （9）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （10）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26号 办公地址：江苏省南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 24 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （12）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-84683893 客服电话：4008895548 网址：www.ecitic.com （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B座 18层 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （14）申万宏源证券有限公司（原申银万国） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 25 网址：www.gtja.com （16）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话:：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （17）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （18）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：(020)95575或致电各地营业网点 公司网站： http://www.gf.com.cn （19）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 26 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn （20）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、19层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 业务传真：021-20655196 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn （22）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （23）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 27 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （24）北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：李振 电话：010-85610733 传真：010-65174782 联系人：彭雪琳 客服电话：400-057-8855 网址：www.kingstartimes.com （25）中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ （26）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 传真：021-68865680 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （27）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 28 联系人：金夏 电话：0755-83516289 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 网址：www.cgws.com （28）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （29）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （30）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号五楼 法定代表人：姜晓林 联系人：赵艳青 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （31）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 联系人：李荣 联系电话：0769-22115712 29 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （32）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客户服务电话：4006989898或 95399 网址：www.xsdzq.cn （33）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：韩志谦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （34）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 客服：95345 （35）南京证券有限责任公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 30 网址：www.njzq.com.cn （36）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （37）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531、400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （38）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn （39）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客服电话：95335（0791-95335）、400-88-95335 网址：www.avicsec.com （40）国融证券股份有限公司（原日信证券） 31 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人：张智河 联系人：叶密林、郭一非 电话：010-83991719；010-83991777 客服电话：95385 网址：www.grzq.com (41)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客服电话：010-66045678 天相投顾网址：http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （42）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 电话：029-87211526 传真：029-87211478 联系人：梁承华 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn （43）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 客服电话：4006-200-620 32 网址：www.sczq.com.cn （44）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 联系电话：028-86690057 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （45）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明 客服电话：4006-198-888 网址：www.mszq.com （46）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 传真：027-85481900 客服电话：95579或 400 8888 999 网址：www.95579.com （47）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 联系电话：021-38637436 33 客服电话：400-8816-168 传真：0755-82400862 网址：stock.pingan.com （48）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 13楼 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （49）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、1821 层 法定代表人：龙增来 联系人：万玉琳 电话：0755-82023442 客服电话：95532、400 600 8008 网址：www.china-invs.cn (50)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：0351-2252792 传真：0351-4110714 网址：www.myfund.com 34 联系电话：400-818-8000 (51)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：王欣 电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （52）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988-6004 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原杭州数米） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （54）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （55）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 35 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com （56）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （57）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 联系人：李珍珍 联系电话：13253657368 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （58）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 36 （59）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富） 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 传真：010-64788105 客服电话：400-876-9988 财富网址：www.zscffund.com （60）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 联系人：王皓 联系电话：021-80358230 客服电话：4008-21-5399 网址：www.noah-fund.com （61）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691935 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （62）网信证券有限责任公司（原诚浩证券） 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49号 法定代表人：王媖 联系人：李玲伊 电话：0755-33066982 37 网址：www.wxzq.com （63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 电话：010-83363101 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn/ （64）北京中期时代基金销售有限公司（原中期时代） 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 客服电话：010-65807865 网址：www.cifcofund.com （65）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010-85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （66）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 38 网址：www.jshbank.com （67）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 联系电话：010-88312877-8005 网址：www.yilucaifu.com （68）北京钱景基金销售有限公司（原钱景财富） 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：曹金宝 电话：010-59158135 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （69）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：高芊蕙 客户服务电话：95325或 400-860-8866 网址：www.kysec.cn （70）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 39 （71）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：毛真海 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com （72）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：郝建军 电话：17090030358 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （73）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层和深圳市华侨城 深南大道 9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （74）天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 40 电话：027-87107535 客服电话：400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com （75）北京加和基金销售有限公司（原中经北证） 注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703室 办公地址：北京市西城区金融大街 11号 703室 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 联系电话：010-50866170 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com （76）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号 法定代表人：高建平 联系人：李博 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （77）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 网址：http://www.lxsec.com （78）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：张得仙 41 联系电话：010-52858244 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （79）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 法定代表人：梁蓉 联系人：李慧慧 联系电话：010-66154828-8047 客户服务电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com （80）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170949 传真：010-58170840 联系人：殷雯 客服电话：4008-188-866 网址：www.gscaifu.com （81）东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人：李国宝 联系人：杨俊 客服电话：8008-303-811 网址：www.hkbea.com.cn （82）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 42 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 18层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：13718246886 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （83）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199665 传真：028-86199079 客服电话：4008-366-366 网址：www.hxzq.cn (84)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新 浪总部科技研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新 浪总部科技研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-62675369 传真：010-62675979 联系人：李唯 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （85）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 43 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （86）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼证通股份有限公司 法定代表人：桂水发 电话：021-20538888 传真：021-20538999 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 网址：http://www.zhengtongfunds.com/ （87）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 （未完）  |