[关联交易]中信银行:中信银行董事会审计与关联交易控制委员会2018年度履职情况报告
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準 確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部份內容而產 生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 CITIC New Logo 中信銀行股份有限公司 China CITIC Bank Corporation Limited （在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：998） 於其他市場發佈的公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊登。 茲載列該公告（於上海證券交易所網站刊登）如下，僅供參閱。 承董事會命 中信銀行股份有限公司 李慶萍 董事長 中國●北京 2019年3月26日 於本公告日期，本行執行董事為李慶萍女士（董事長）及方合英先生(代行行長職責)；非執 行董事為曹國強先生、黃芳女士及萬里明先生；及獨立非執行董事為何操先生、陳麗華女 士、錢軍先生及殷立基先生。 董事会审计与关联交易控制委员会 201 8 年年度报告披露履职情况 报告 根据监管规定，依据《中信银行 股份有限公司 董事会审计与关 联交易控制委员会 年报 工作规程》（ 201 7 年修订）以及《中信银行 股份有限公司 独立董事 工作制度》（ 201 7 年修订）等制度要求，董 事会审计与关联交易委员会（简称 “ 委员会 ” ）发挥监督作用，积 极与年审注册会计师沟通，督促年审工作进展，维护审计独立性， 201 8 年年度报告披露履职情况汇总报告如下： 一、 认真审议我行财务报告 经过与内部会计部门充分沟通，委员会对 中 信银行 提供的财务 会计报表进行了认真 审议，认为 我行 财务会计报表数据资料比较全 面、完整，可提交年审注册会计师审计。该意见在此予以书面确认。 经过与 年 审注册会计 师充分沟通，委员会在年审注册会计师出 具初步审计意见后，再次审阅了 我行 财务会计报表，认为 我行 财务 会计报表真实、准确、完整地反映了 我行 整体情况，可提交董事会、 监事会审议。该意见在此予以书面确认。 二、 督促外部会计师审计工作 委员会与外部会计师事务所（包括分别承担境内、境外审计的 普华永道中天会计师事务所和罗 兵 咸永道会计师事务所，下同）就 201 8 年度财务报告审计工作进行了持续 充分 沟通，督促其在保证审 计 工作质量的前提下按照约定时限提交审计报 告，具体督促情况如 下： 201 8 年 12 月 11 日， 委员会与负责 我行 审计的普华永道中天会 计师事务所的主审 注 册 会计师进行座谈，就 201 7 年年报审计工作 的 范围、整体时间表、审计重点、审计人员和框架等具体安排 以及 年报信息披露 的情况进行了沟通，并就信息披露的适度性交换了意 见。 201 9 年 2 月 28 日， 委员 会与年审注册会计师进行书面沟通， 进一步了解审计进度 ， 跟进审计重点、预审初步结果、监管规定更 新等方面内容。委员会委员对 我行 编制的财务会计报表进行 了 初次 审阅，同意提交年审注册会计师审计。 201 9 年 3 月 1 1 日，委 员会委员再次审阅 我行 财务会计报表， 通过跟踪审阅财务报表审计报告过程稿，督促 年 审 注 册会计师 按照 商定的时间安排推进工作。 201 9 年 3 月 2 1 日，委员会召开会议，听取了管理层对 我行 整 体经营情况汇报、注册会计师 201 8 年度审计工作进展情况汇报， 并表决通过了经审计的年度财务报表，同意将其提交董事会审议。 此外，委员会还对 我行 内部控制报告以及避免同业竞争等问题进行 了研究和讨论，并审阅了相关议案。 三、独立董事分行调研 根据《中信银行 股份有限公司 独立董事 工作制度》（ 201 7 年修 订）的要求， 201 8 年 ， 我行 独立董事对 武汉、长沙、兰州、南京、 杭州、重庆、西安等地分行及百信银行、浙江临安中信村镇银行等 子公司开展实地 考察，对相关分行 和 子公司经营发展、风险管理和 内控 合 规等情况深入调研， 并 提出相关 意见 和建议。 四、 审阅会计师事务所 20 1 8 年度公司审计工作总结报告 201 9 年 3 月 2 1 日 ， 委员会 五 届 十一 次会议听取了会计师事务 所 201 8 年度公司审计工作的总结报告，审阅和讨论后 提交董事会 审阅。 五、 审议 201 9 年度续聘或改聘会计师事务所议案 201 9 年 3 月 2 1 日，委员会 五 届 十一 次 会议审议了《关于聘用 201 9 度会计师事务所及其 费 用 的议案》。委员会建议续聘普华永道 中天会计师事务所（特殊普通合伙）为 我行 201 9 年度境内审计的 会计师事务所，续聘罗 兵 咸永道会计师事务所为 我行 201 9 年度境 外审计的会计师事务所，提请董事会审议。 此外，委员会还对 我 行 内部控制等问题进行了研究和讨论，并 对相关议案进行了审议。 上述履职情况将根据监管要求通过年报等渠道进行适当披露。 特此报告 中信银行股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会 201 9 年 3 月 2 1 日 中财网
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