[年报]南大光电:2018年年度报告
江苏南大光电材料股份有限公司 2018年年度报告 2019年03月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人冯剑松、主管会计工作负责人苏永钦及会计机构负责人(会计主管人员) 郑智波声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何 投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应 当理解计划、预测与承诺之间的差异。 1、LED行业竞争因素引起的业绩波动风险 2018年度，下游LED芯片行业需求放缓，MO源业务面临严峻挑战，同时，激 烈的市场竞争也带来了产品销售价格的下降，成为影响MO源产品销售业绩的主要原 因。报告期内，公司实现营业收入22,817.49万元，同比上升28.76%；实现归属于上 市公司普通股股东的净利润为5,124.23万元，同比上升51.43%。公司是全球主要的 MO源生产商，具有MO源产品可以全系列配套供应的突出优势。公司凭借较强的研 发实力、特殊的生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好 声誉，已经树立了较为稳固的市场地位，但随着LED行业的发展，MO源细分行业 产品供过于求，行业竞争十分激烈，加之行业整体发展增速放缓，从而对公司的经营 业绩造成一定的不利影响。投资者应综合考虑公司所处行业发展情况以及上下游国内 外市场竞争情况、国家宏观经济政策、LED行业市场发展情况、照明技术发展趋势等 因素审慎的估值和投资。 2、安全生产的风险 公司主要从事新材料MO源、高纯特气、光刻胶等产品的研发、生产和销售。产 品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应，对安全管理和操作要 求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、 人员、设备等方面做好安全防范措施，比如提高生产自动化程度、增加技术研发投入， 采用先进工艺，增设安全生产装置，建立完善、有效的安全生产管理制度，加强安全 生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管如此，公司未来仍存在 因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安全 事故的风险。 3、募集资金投资项目实施的风险 为了提升公司MO源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公开发行 股票的募集资金推进了“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心技术改造项目” 的实施。“高纯金属有机化合物产业化项目”已于2013年8月完成建设；“研发中心技 术改造项目”实施地点变更为新地块，公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关 于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案》（公告编 号：2015-011），增加投资后“研发中心技术改造项目”将推迟至2016年12月底完成建 设；2014年，公司使用超募资金增资全椒南大光电以推动“高纯砷烷、磷烷等特种气 体的研发和中试”项目进展；2014年，使用募投项目节余资金新建年产1.5吨高纯三 甲基铟生产线；2015年初，为促进“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目后 续其他业务的持续快速发展，股东大会审议通过了全椒南大光电向相关技术团队和管 理团队定向增资扩股的议案，来为项目实施护航；2015年9月，公司第六届董事会第 十三次会议审议通过了《关于投资北京科华微电子材料有限公司的议案》、《关于使用 部分超募资金投资北京科华微电子材料有限公司的议案》，该议案已经股东大会审议 通过，公司在2015年12月已完成资金划转，2016年4月北京科华已完成工商变更登 记手续。2018年12月公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超 募资金投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”的议案》和《关于使用部 分超募资金投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目的议案》。该议案已经股东大 会审议通过。虽然公司在选择上述投资项目过程中，已聘请有关专业机构在多方面进 行了充分论证和预测分析，本公司董事会也对项目进行了充分的可行性研究，但由于 在项目实施、后期生产与经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术 更新、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益， 因此募集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：公司现有总股本 273,468,800 股，其中截止目前已回购股份 6,624,710 股，公司拟以现有总股本剔除已回购股份后 266,844,090 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），送红股0 股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股。根据深圳证券交易所《创业 板信息披露业务备忘录第6号：利润分配与资本公积金转增股本》的相关要求，权益 分派方案公布后至实施前，如公司总股本由于回购股份等原因发生变动的，将按照“现 金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告中 披露按公司最新总股本计算的分配比例。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 7 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 13 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 31 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 40 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 47 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 48 第九节 公司治理.............................................................................................................................. 57 第十节 公司债券相关情况 ............................................................................................................. 61 第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 62 第十二节 备查文件目录 ............................................................................................................... 142 释义 释义项 指 释义内容 南大光电、公司、本公司 指 江苏南大光电材料股份有限公司 同华投资 指 上海同华创业投资股份有限公司，本公司法人股东之一 南大资产经营公司 指 南京大学资产经营有限公司，本公司法人股东之一 全椒南大光电 指 全椒南大光电材料有限公司，本公司控股子公司 苏州南大光电 指 苏州南大光电材料有限公司，本公司全资子公司 宁波南大光电 指 宁波南大光电材料有限公司，本公司全资子公司 南大光电半导体 指 南大光电半导体材料有限公司，本公司全资子公司 Sonata, LLC 指 Sonata, LLC，本公司全资子公司 苏州丹百利 指 苏州丹百利电子材料有限公司 北京科华 指 北京科华微电子材料有限公司 《公司章程》 指 《江苏南大光电材料股份有限公司章程》 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元 指 人民币元 LED 指 发光二极管，用半导体材料制备的固体发光器件，其原理是利用半导 体材料的特性将电能转化为光能而发光 MO源 指 高纯金属有机源（亦称高纯金属有机化合物），通常纯度应达到 99.9999%（6N）以上，是制备LED、新一代太阳能电池、相变存储 器、半导体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材料，在半导体照 明、信息通讯、航天等领域有极重要的作用 外延片 指 外延生长的产物，用于制造 LED 芯片等 MOCVD 指 金属有机化学气相沉积，目前应用范围最广的生长外延片的方法，有 时也指运用此方法进行生产的设备 芯片 指 LED 芯片，具有器件功能的最小单元，具备正负电极、通电后可发 光的半导体光电产品，由外延片经特定工艺加工而成 02专项 指 “极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 南大光电 股票代码 300346 公司的中文名称 江苏南大光电材料股份有限公司 公司的中文简称 南大光电 公司的外文名称（如有） JIANGSU NATA OPTO-ELECTRONIC MATERIAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） NATA OPTO-ELECT 公司的法定代表人 冯剑松 注册地址 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商务中心701-702 注册地址的邮政编码 215123 办公地址 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商务中心701-702 办公地址的邮政编码 215123 公司国际互联网网址 http://www.natachem.com 电子信箱 natainfo@natachem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张建富 司 岩 联系地址 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商 务中心701-702 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商 务中心701-702 电话 0512-62520998 0512-62520998 传真 0512-62527116 0512-62527116 电子信箱 natainfo@natachem.com natainfo@natachem.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路169号中审众环大厦 签字会计师姓名 王栋、隋国君 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2018年 2017年 本年比上年增减 2016年 营业收入（元） 228,174,901.45 177,213,496.48 28.76% 101,325,460.75 归属于上市公司股东的净利润 （元） 51,242,336.32 33,839,133.41 51.43% 7,548,678.72 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 36,990,618.68 20,008,489.42 84.87% 208,771.58 经营活动产生的现金流量净额 （元） 129,826,444.64 22,522,855.23 476.42% 33,063,477.76 基本每股收益（元/股） 0.1876 0.1237 51.66% 0.0469 稀释每股收益（元/股） 0.1876 0.1237 51.66% 0.0469 加权平均净资产收益率 4.19% 2.82% 1.37% 0.63% 2018年末 2017年末 本年末比上年末增减 2016年末 资产总额（元） 1,473,691,125.81 1,345,407,461.62 9.53% 1,285,072,595.87 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,186,629,548.81 1,212,890,957.06 -2.17% 1,188,703,663.65 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 57,495,974.39 68,856,722.67 56,096,880.66 45,725,323.73 归属于上市公司股东的净利润 10,546,921.74 18,407,306.35 21,116,064.67 1,172,043.56 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 8,622,614.93 14,845,048.50 18,970,086.40 -5,447,131.15 经营活动产生的现金流量净额 -6,938,592.49 2,024,831.92 -8,866,381.81 143,606,587.02 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2018年金额 2017年金额 2016年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -175,034.06 -169,666.07 -70,271.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 13,849,256.40 17,587,268.66 8,119,033.45 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 3,290,886.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -115,997.29 -940,201.92 637,654.53 减：所得税影响额 2,544,836.27 2,150,407.78 1,268,801.53 少数股东权益影响额（税后） 52,557.42 496,348.90 77,707.43 合计 14,251,717.64 13,830,643.99 7,339,907.14 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 参照披露 LED产业链相关业 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求 公司主要从事业务如下： 1、MO源产品业务 公司是全球主要的MO源生产商。MO源系列产品是制备LED、新一代太阳能电池、相变存储器、半导 体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材料，在半导体照明、信息通讯、航空航天等领域有极其重要的 作用。公司产品不仅实现了国内进口替代，还远销欧美及亚太地区，积累了一大批稳定优质的客户资源。 公司在MO源的合成制备、纯化技术、分析检测、封装容器等方面已全面达到国际先进水平，主要产 品有三甲基镓、三甲基铟、三乙基镓、三甲基铝等，产品的纯度大于等于6N，可以实现MO源产品的全系 列配套供应，同时可以根据客户需求提供定制产品服务，在激烈的市场竞争中，具有明显的竞争优势。 2、高纯特种电子气体产品业务 高纯磷烷、砷烷等特种气体为半导体芯片制备中的主要支撑材料。公司控股子公司全椒南大光电生产 的高纯磷烷、砷烷纯度达到6N级别，产品依托母公司成熟的销售渠道和优良的技术支持，已在LED行业取 得主要的市场份额，贡献了较好的销售业绩；同时，在IC行业实现了产品快速替代进口，得到了广大客户 的高度认可，已成为公司新的利润增长点。 3、光刻胶及配套材料业务 193nm光刻胶及配套材料启动项目获得国家02专项正式立项，得到中央财政补贴1,816.65万元。公司组 建了专职的研发团队，建成1500平方米研发中心和百升级光刻胶中试生产线，产品研发进展和成果得到业 界专家的认可。公司具备了研制功能单体、功能树脂、光敏剂等光刻胶材料的能力，已经开发的多款先进 光刻胶产品在客户端的评估中获得好评。 报告期内，“ArF光刻胶开发和产业化项目”获得国家02专项的正式立项，获得中央财政拨款13,285.00 万元，地方配套也在审批中。公司新设了光刻胶事业部，并成立了全资子公司“宁波南大光电材料有限公 司”，全力推进“ArF光刻胶开发和产业化项目”的落地实施，项目产业化基地建设顺利。 4、ALD前驱体产品业务 高纯ALD/CVD前驱体产品是整个电子工业体系的核心原材料之一。公司“ALD金属有机前驱体产品的 开发和安全离子注入产品开发”项目的研发和产业化进展顺利。依靠多年积累的研发和生产经验，已经掌 握了多种ALD/CVD前驱体材料的生产技术，并且具备规模化生产的能力，公司可以提供包括TDMAT在内 的多种产品，部分产品已经通过客户的验证，可以实现批量销售。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程 “在建工程”科目余额较年初增加188.47%，主要原因是子公司新增建设项目。 货币资金 “货币资金”科目余额较年初增加127.81%，主要原因是子公司收到政府补助尚未投 入使用。 应收票据及应收账款 “应收票据及应收账款”科目余额较年初增加20.90%，主要原因是销售收入增加。 其他应收款 “其他应收款”科目余额较年初减少44.63%，主要原因是本年费用类暂借款减少。 存货 “存货”科目余额较年初增加37.01%，主要原因是生产规模扩大，相应存货增加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 参照披露 LED产业链相关业 一切创新和改革以创造客户价值为中心，以“真正的高科技，真正的产业化，真正的全球化”为要求， 建设成为一家国内领先、具备国际竞争力的电子材料企业，是南大光电一以贯之的发展战略。报告期内， 公司在生产创新、研发及管理团队等方面的核心竞争力得到进一步增强，主要体现在： 1、自主创新的生产技术、生产工艺、生产设备 经过多年的产业化研发和工艺改进，公司在MO源的合成制备、纯化技术、分析检测、封装容器等方 面已全面达到国际先进水平，成功打破国外在这一重要光电子原材料领域的垄断地位。公司在原有产线基 础上，大力推进技术和工艺改造，既充分发挥既有生产装备潜力，形成规模经济，又通过提高材料转换率、 良品率和智能化，提升产品品质，促进产品成本不断下降，提高经济效益。公司建立了“以客户为中心”的 客户服务价值体系，从技术研发、智能化、生产能力、售后服务、供应体系等各方面健全对客户的综合服 务能力，达到与客户的共赢。公司出色的产品研发、成本控制及优异的管理能力，以及重视自主研发与创 新的理念，保证了公司在市场竞争中的领先优势。 2、持续的研发和创新能力 在长期的发展过程中，公司形成了较为完备的研发设计体系，通过逐年加大科研力度，技术实力得到 不断增强。截止报告期末，公司共获得专利42项，其中：发明专利12项，实用新型专利30项。报告期内， 全椒南大光电的高纯磷烷、砷烷产品已在LED行业取得主要的市场份额，并实现了在IC行业的快速替代进 口，得到了广大客户的高度认可，已成为公司新的利润增长点，增强了公司的竞争力。 公司作为课题责任单位承担了“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项项目“20-14nm先导产品 工艺开发”的课题“ALD金属有机前驱体产品的开发和安全离子注入产品开发”的开发任务，依靠多年积累的 研发和生产经验，已经掌握了多种ALD/CVD前驱体材料的生产技术，并且具备规模化生产的能力，部分 产品已经通过客户的验证，可以实现批量销售，产品未来将向半导体行业及面板行业进军。 193nm光刻胶及配套材料启动项目获得国家02专项正式立项，得到中央财政补贴1,816.65万元。公司组 建了专职的研发团队，建成1500平方米研发中心和百升级光刻胶中试生产线，产品研发进展和成果得到业 界专家的认可。 报告期内，“ArF光刻胶开发和产业化项目”获得国家02专项的正式立项，获得中央财政拨款13,285 万元，地方配套也在审批中。公司成立了“宁波南大光电材料有限公司”，全力推进“ArF光刻胶开发和 产业化项目”的落地实施，项目产业化基地建设顺利。 同时，南大光电还建立了创业者机制，在高科技项目创业、研发、产业化等方面建立一系列薪酬、股 权和知识产权管理机制，这是保障公司持续创新和创业的基础。 3、拥有经验丰富的研发和管理团队 公司充分重视技术团队的建设，打造了一支具有国际水平的高素质研发与管理团队，核心成员由教授、 技术专家、高级工程师等组成，核心技术团队拥有多名“千人计划”、江苏省“双创”等高端人才，部分核心 技术人员具有十年以上的产业研究、产业化实践和企业管理经验。随着公司的飞速发展，公司仍在不断引 进国内外集成电路电子材料高级研发人才，从而为提升公司的整体研发及管理水平提供了有利保障；同时， 公司也不断通过在职进修和委托培训，提高在职技术人才的专业知识水平和能力。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2018年，是南大光电“二次创业”的起步年。面对十分严峻的发展形势，公司上下迎难而上，创新产 品，变革管理，开拓市场，实现了主要经营指标的持续增长，为公司“二次创业”持续助力。更重要的是， 我们已经告别被动式发展，走上了可持续发展的路子：1、明确了发展的目标和思路；2、强化了组织，围 绕公司发展战略“三大战役”建立了“三大事业部”；3、增强了生产效率和市场竞争力，振奋了士气， 树立了形象。 2018年，在董事会的领导下，公司上下齐心、不负使命，通过战略目标分解、落实，在项目产业化、 精益生产管理、国内外市场拓展、原材料自主生产供给、自主技术创新、内外部各项管理服务同步提升等 诸多方面取得了骄人的成绩，具体表现在以下几个方面： 1、取得了较好的经营业绩 报告期内，公司实现营业收入22,817.49万元，同比上升28.76%；实现归属于上市公司普通股股东的净 利润为5,124.23万元，同比上升51.43%。 MO源业务稳定增长。国内外重点客户开发取得突破，合作关系稳定良好，2018年产量和销量均创历 史最好水平。 特气业务持续发力。控股子公司全椒南大光电电子特气业务增长稳定、快速。电子特气产品已在LED 行业取得主要的市场份额，并实现了在IC行业的快速替代进口，得到了广大客户的高度认可，已成为公司 新的利润增长点。 2、不断完善“安全第一”的制度和管理 公司始终把安全生产放在首要位置，坚持对安全生产事故零容忍，恪守“安全第一，预防为主，综合 治理”的管控原则。 公司管理层的首要工作就是把安全生产作为全面加强管理的第一抓手，增设“安全生产奖” 作为考核和 奖励工具。同时不断增加对MO源生产线智能化改造的投入，减少人为因素对安全生产的影响。近三年， 公司安全生产管理得到有效改善，厂内可记录事故数量迅速降低。全椒南大光电也保持了良好的安全生产 和环境保护记录，安全连续生产超960天，三废排放全部达标。 3、实施精益生产，主要产品生产创历史新高 报告期内，公司有效提升产能和效率，各主要产品产量均创建厂以来历史最好成绩，为抢占市场、降 低成本、提高效益奠定基础。各事业部大力推进技术和工艺改造，充分发挥既有生产装备潜力，产能利用 率大幅提升，形成规模效应。MO源事业部按重点产品细分了工作小组，通过从原材料投入、合成、纯化、 回收等若干环节加以精益管理，产能得到释放并再创新高。电子特气事业部及时实施磷烷、砷烷扩产，提 高产能和良品率，取得了较大成绩。 4、加强市场拓展和营销服务 报告期内，公司进一步落实“以客户为中心”理念，实施客户服务计划，围绕客户需求，从技术研发、 智能化、生产能力、售后服务、供应体系等各方面健全对客户的综合服务能力，提高市场竞争力。 一是健全营销组织。基于客户细分，公司分别成立的LED客户服务部、IC客户服务部和海外业务部， 迈出了专业化营销服务的第一步。 二是积极争夺市场份额。追求综合收益，提升客户粘性，扩大市场份额，与多家客户签署了年度供应 协议。 三是改进服务。率先在行业召开客户安全培训会议；在客户现场派驻服务工程师以及时响应客户需求， 谋求与客户缔结更加紧密的合作关系。 5、大力推进技术革新 （1）技术革新成效显著。 面对激烈的市场竞争，公司加快了技术创新步伐。出台的《技术革新项目管理办法》初见成效。 公司第一个技术革新项目——“合金项目”取得成功，后期将会逐步放大产能至完全满足公司合金原料 的需求，以应对环保政策，强化对公司原材料需求迅速上升的挑战。 三甲基铟实验小组经过220天不间断测试，共完成19个不同生长条件下蒸气压数据实验，使得改进后 的钢瓶蒸气压的稳定性及使用率得到大幅提升，提升了客户对公司三甲基铟产品的使用信心，提高产品竞 争力。 MO源事业部各部门改善工艺方法，产品产能得到最大发挥，产品合格率进一步提升，钢瓶处理能力大 幅提高，为MO源超产和降低成本做出重大贡献。 （2）技术研发升级加快。 193nm光刻胶及配套材料启动项目获得国家02专项正式立项，获得中央财政补贴1,816.65万元。公司组 建专职的研发团队，建成1500平方米的研发中心和百升级光刻胶中试生产线，产品研发进展和成果得到业 界专家的认可。 报告期内，“ArF光刻胶开发和产业化项目”获得国家02专项的正式立项，获得中央财政拨款13,285万元， 地方配套也在审批中。公司成立了“宁波南大光电材料有限公司”，全力推进“ArF光刻胶开发和产业化项目” 的落地实施，项目产业化基地建设顺利。 “ALD金属有机前驱体产品的开发和安全离子注入产品开发”项目的研发和产业化进展顺利。截至报告 期末，已完成项目生产线建设及试生产，并取得客户认证，进行初步的销售推广。前驱体目前可以提供TDMAT 等多种合格产品，其中，TDMAT等产品在中芯国际若干分厂都进行了认证并陆续通过，可以实现小批量供 应。 （3）技术专利增加。 截止报告期末，公司共获得专利42项，其中：发明专利12项，实用新型专利30项。 6、加快推进战略布局 报告期内，公司利用自身技术、资金等优势，在全椒布局实施“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项 目”，项目建设成后公司将有力扭转MO源处于恶性竞争和主要局限于LED行业的局面，可以为半导体客户 提供超纯的高K三甲基铝，满足客户对超纯高K三甲基铝的需求，并成功切入光伏和IC产业。 同时，为满足公司未来成长的需要，加快集成电路材料业务发展，公司在宁波成立子公司布局实施“ArF 光刻胶产品的开发与产业化”项目，该项目将加快实现高端光刻胶材料国产化进程，推进我国集成电路产 业自主发展，增强公司核心竞争力。 在海外市场布局方面，购买了公司MO源产品在北美地区独家代理商Sonata,LLC旗下的销售业务和销 售渠道，将有利于公司直接面对Cree、Lumileds等重要客户，可以实现自主维护北美地区客户关系，并直 接了解客户与市场需求，逐渐扩大北美地区MO源市场占有率；同时，也将有利于推进公司其它产品线在 北美的贸易推广，提高公司在业界的影响力与竞争力。南大光电在北美有了自己的公司和销售平台，这对 于我们走向国际、扩大销售、引进人才等都创造了非常好的条件。 7、稳步推进各项改革，有效激发组织和团队活力 报告期内，公司一手抓当前，落实安全生产、积极拓展市场，提升经营效益；一手抓长远，理顺组织 架构，改进考核激励方式，为后续改革发展打好基础。 一是推进组织架构改革。分别成立的MO源事业部、电子特气事业部、光刻胶事业部，目前各事业部运 作顺利、活力增强、各项工作齐头并进。 二是改进员工年度奖金激励考核办法。突出业绩，“钱跟事走”，以真正发挥绩效奖金对工作业绩的 激励作用。 三是建立具有竞争力的薪酬体系和保障。2017年启动的补充养老保险制度，正式实施一年，目前涵盖 了近230名员工。2018年又进行了市场化岗位定价为重点的“未来薪”改革。 四是抓住机遇，实施了“股份回购”计划。截至2018年12月28日，公司以集中竞价方式累计回购股份 数量为 5,618,540 股，约占公司总股本的 2.0545%。股份回购将为公司、员工、股东三者利益统一，为 提高员工凝聚力和公司竞争力打下坚实基础。 二、主营业务分析 1、概述 参见”经营情况讨论与分析”中的”一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求： 是 不同销售模式类别的销售情况 销售模式类别 2018年 2017年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 经销模式 21,035,744.41 9.22% 17,521,807.73 9.89% 20.05% 直销模式 207,139,157.04 90.78% 159,691,688.75 90.11% 29.71% 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求 否 营业收入整体情况 单位：元 2018年 2017年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 228,174,901.45 100.00% 177,213,496.48 100.00% 28.76% 分行业 半导体材料 228,174,901.45 100.00% 177,213,496.48 100.00% 28.76% 分产品 三甲基镓 52,453,248.85 22.99% 49,745,729.52 28.07% 5.44% 三甲基铟 56,945,976.27 24.96% 49,806,399.03 28.11% 14.33% 三乙基镓 12,592,381.65 5.52% 12,140,973.79 6.85% 3.72% 三甲基铝 8,321,903.18 3.65% 11,026,172.87 6.22% -24.53% 特气类 78,349,324.11 34.34% 35,717,723.04 20.16% 119.36% 其他 19,512,067.39 8.54% 18,776,498.23 10.59% 3.92% 分地区 内销 188,048,667.38 82.41% 138,269,434.42 78.02% 36.00% 外销 40,126,234.07 17.59% 38,944,062.06 21.98% 3.04% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 参照披露 LED产业链相关业 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 半导体材料 224,825,141.56 106,383,560.88 52.68% 27.26% 21.45% 2.26% 分产品 三甲基镓 52,453,248.85 44,558,122.83 15.05% 5.44% -2.62% 7.03% 三甲基铟 56,945,976.27 14,565,316.39 74.42% 14.33% -3.50% 4.72% 特气类 78,349,324.11 29,501,934.02 62.35% 119.36% 104.93% 2.65% 其他 37,076,592.33 17,758,187.64 52.10% -10.43% 43.79% -18.07% 分地区 内销 184,774,773.53 89,914,176.13 51.34% 34.17% 22.22% 4.76% 外销 40,050,368.03 16,469,384.75 58.88% 2.84% 17.37% -5.09% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2018年 2017年 同比增减 半导体材料 销售量 KG 63,291.38 40,915.10 54.69% 生产量 KG 80,973.13 44,189.12 83.24% 库存量 KG 21,225.83 11,648.82 82.21% 其他耗用 KG 8,104.74 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 销售量增加54.69%，报告期内电子特气生产能力提高，同时公司抓住机遇不断开拓市场， MO源及特 气产品销售量大幅提升； 生产量同比增长83.24%，报告期内公司鼓励技术革新，优化MO源生产工艺，全椒电子特气量产稳定， 增加了生产量； 库存量较期初增长82.21%，报告期内公司MO源和电子特气类产品生产销售规模扩大，同时因销售模式 转变，增加了安全库存储备量。 其他耗用较期初增加，主要为电子特气的研发耗用，由于电子特气在2017年才开始批量生产，为了迎 合市场需求，需要不断优化现有产品，同时开发新产品，因此需要领用自有产品进行研发改进。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求 占公司营业收入10%以上的产品的产销情况 产品名称 产能 产量 产能利用率 在建产能 特气类（单位： KG） 50,000.00 44,202.96 88.41% 0 三甲基镓（单位： KG） 25,000.00 28,680.00 114.72% 25,000.00 三甲基铟（单位： KG） 1,500.00 1,410.00 94.00% 2,500.00 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2018年 2017年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 半导体材料 材料费 45,525,226.39 42.79% 38,953,885.18 44.47% -1.68% 半导体材料 人工费 12,567,604.82 11.81% 10,378,569.19 11.85% -0.04% 半导体材料 制造费用 48,290,729.67 45.40% 38,265,576.95 43.68% 1.72% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本报告期减少主体：上海振芯电子材料有限公司，由于该主体本期尚未投入运营，已于2018年4月17 日完成注销。 本报告期新设主体：宁波南大光电材料有限公司，于2018年1月9日注册。 本报告期受让股权新增主体：Sonata, LLC，购买日2018年10月12日。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 111,096,909.63 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 48.68% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 39,455,493.77 17.29% 2 第二名 30,069,588.27 13.18% 3 第三名 17,438,699.71 7.64% 4 第四名 12,374,938.91 5.42% 5 第五名 11,758,188.97 5.15% 合计 -- 111,096,909.63 48.68% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 39,703,895.78 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 45.95% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 14,809,416.43 17.14% 2 第二名 6,593,976.90 7.63% 3 第三名 6,542,145.55 7.57% 4 第四名 6,412,151.72 7.42% 5 第五名 5,346,205.18 6.19% 合计 -- 39,703,895.78 45.95% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2018年 2017年 同比增减 重大变动说明 销售费用 27,051,657.21 7,611,918.46 255.39% 主要是包装物报废而摊销其价值的 另一半影响，同时因销售收入增加销 售费用相应增加所致。 管理费用 35,849,554.24 25,642,381.82 39.81% 主要是本年经营业绩提高相应增加 年终效益工资计提，及为实施新项目 等而增加咨询费支出所致。 财务费用 -8,018,777.49 1,499,895.90 -634.62% 主要是本年购买结构性存款投资产 品将保底收益记入利息收入，及汇率 变化致使美元定期存款、应收外币账 款产生汇兑收益所致。 研发费用 37,357,336.45 38,443,187.33 -2.82% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司2016年与科学技术部针对“ALD金属有机前驱体产品的开发和安全离子注入产品开发”项目签订 了《国家科技重大专项课题任务合同书》，课题的研究内容是ALD金属有机前驱体产品的开发和安全气体 源开发。本课题的研究目标是实现安全气体源的国产化和开发出适用于20-14nm先导产品工艺的ALD前驱体 以及其相关的工艺验证。目前该项目正在按计划顺利进行。 公司2017年与科学技术部针对“高分辨率光刻胶与先进封装光刻胶产品关键技术研发”项目签订了《国 家科技重大专项项目任务合同书》，课题的研究内容是开展193nm光刻胶配方及配套材料的关键技术的研 究；本课题的研究目标是完成193nm光刻胶的配方研发，建设193nm光刻胶性能评估测试验证平台。目前该 项目正在按计划顺利进行。 公司2018年与科学技术部针对“ArF光刻胶产品开发与产业化”项目签订了《国家科技重大专项项目 （课题）任务合同书》，课题的研究内容是开展高端集成电路制造用ArF干式和浸没式光刻胶成套工艺技 术，形成规模化生产能力；构建与集成电路行业国际先进水平接轨的技术和管理人才团队，建立完善的技 术开发、生产运行、品质管理、市场开拓运行体系和与ArF光刻胶产业自主发展相应的知识产权体系。目 前该项目正在按计划顺利进行。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2018年 2017年 2016年 研发人员数量（人） 71 65 51 研发人员数量占比 26.39% 29.95% 25.25% 研发投入金额（元） 37,357,336.45 38,443,187.33 31,315,177.70 研发投入占营业收入比例 16.37% 21.69% 30.91% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2018年 2017年 同比增减 经营活动现金流入小计 327,692,568.33 156,076,672.15 109.96% 经营活动现金流出小计 197,866,123.69 133,553,816.92 48.15% 经营活动产生的现金流量净 额 129,826,444.64 22,522,855.23 476.42% 投资活动现金流入小计 953,706,264.47 939,478,114.09 1.51% 投资活动现金流出小计 893,565,678.69 973,547,299.63 -8.22% 投资活动产生的现金流量净 额 60,140,585.78 -34,069,185.54 276.52% 筹资活动现金流入小计 10,000,000.00 6,360,000.00 57.23% 筹资活动现金流出小计 87,778,974.29 11,073,610.00 692.69% 筹资活动产生的现金流量净 额 -77,778,974.29 -4,713,610.00 -1,550.09% 现金及现金等价物净增加额 112,524,305.70 -17,648,140.17 737.60% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动现金流入增加109.96%，主要是本报告期收到的政府补助增加所致。 经营活动现金流出增加48.15%，主要是本报告期公司生产规模扩大而购买所需的原辅材料增加所致。 投资活动现金净额增加276.52%，主要是委托理财产品的购买和收回变动所致。 筹资活动现金净额减少1550.09%，主要是本期股利分配及回购股份所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 31,630,338.31 50.57% 主要是以闲置资金购买银 行保本理财产品到期收回 取得相应的投资收益。 是 公允价值变动损益 3,290,886.28 5.26% 主要是理财产品在持有期 间因公允价值变动而形成 的收益。 否 资产减值 8,415,381.73 13.45% 主要是个别产品价格下跌 计提存货跌价准备，及使用 寿命不确定无形资产减值 测试计提减值准备所致。 否 营业外收入 1,390,835.66 2.22% 主要是公司收到的与日常 活动无关的政府补助。 否 营业外支出 202,278.78 0.32% 主要为公司报废固定资产。 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2018年末 2017年末 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 比重增减 重大变动说明 货币资金 200,564,547.90 13.61% 88,040,242.20 6.54% 7.07% 应收账款 83,597,135.13 5.67% 84,555,824.55 6.28% -0.61% 存货 118,928,659.23 8.07% 86,802,361.61 6.45% 1.62% 长期股权投资 115,316,916.69 7.83% 115,372,999.85 8.58% -0.75% 固定资产 224,047,813.29 15.20% 220,568,085.43 16.39% -1.19% 在建工程 20,239,852.91 1.37% 7,016,393.62 0.52% 0.85% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量 9,009,767.25 9,009,767.25 且其变动计入当 期损益的金融资 产（不含衍生金融 资产） 2.衍生金融资产 41,281,119.03 41,281,119.03 金融资产小计 50,290,886.28 50,290,886.28 上述合计 50,290,886.28 50,290,886.28 金融负债 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 不适用。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 214,128,846.69 205,513,199.85 4.19% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 报告期内购入 金额 报告期内 售出金额 累计投资 收益 期末金额 资金来源 金融衍生工具 3,281,119.03 38,000,000.00 41,281,119.03 超募资金 基金 9,767.25 9,000,000.00 9,009,767.25 自有资金 合计 3,290,886.28 47,000,000.00 50,290,886.28 -- 注：对报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品、期货、金融衍生工具等金融资产的初始投资 成本、资金来源、报告期内购入或售出及投资收益情况、公允价值变动情况等进行披露。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2012 年 首发上市 募集 78,166.90 912.22 37,671.74 0 0 0.00% 40,495.16 募集资金 账户专项 管理 0 合计 -- 78,166.90 912.22 37,671.74 0 0 0.00% 40,495.16 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]945号文《关于核准江苏南大光电材料股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市的批复》的核准，公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公 开发行1,257万股人民币普通股股票，每股面值1.00元，实际发行价格每股66.00元。截至2012年8月2日止，公司已收 到社会公众股东缴入的出资款人民币82,962.00万元，扣除承销费用、保荐费用合计为4,181.24万元、其他上市费用人民 币613.86万元后，募集资金净额为人民币78,166.90万元。公司计划募集资金19,282.56万元，超募58,884.34万元。在募 集资金到位前，公司已使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目，在2012年8月29日，公司第五届董事会第十 次会议审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金10,082.00万元置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金，2012年9月，公司从募投专户转出10,082.00万元。公司募投项目”高纯金属有机化 合物产业化项目”已于2013年8月完成建设，募集资金承诺投资总额16,988.32万元，实际投入14,147.69万元，结余2,840.63 万元。2014年5月，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募投项目节余资金新建1.5吨/年高纯三甲基铟生 产线的议案》，同意公司使用募投项目节余资金人民币2,840.63万元，新建1.5吨/年高纯三甲基铟生产线，截止2018年12 月31日，新建1.5吨/年高纯三甲基铟生产线已投入2,644.32万元。公司超募资金总金额58,884.34万元，2014年4月，公 司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司全椒南大光电材料有限公司增资的议 案》，公司使用超募资金6,534.02万元对全资子公司全椒南大光电进行增资，实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和 中试”项目，截止2018年12月31日，“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目投入6,622.58万元。2015年4 月21日第六届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资 的议案》，并经2015年5月13日的2014年度股东大会审议通过，该项目原总投资2,294.24万元，拟使用超募资金3,675.76 万元对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资，增加投资后将推迟至2016年12月底完成建设，截止2018年12月 31日，研发中心技术改造项目已累计投入4,726.82万元。2015年11月13日2015年第二次临时股东大会审议通过了《关 于投资北京科华微电子材料有限公司的议案》，公司用超募资金出资4,272万元受让北京科华微电子材料有限公司原股东持 有的北京科华14.24%的股份，之后向北京科华增资人民币8,000万元，增资后合计持有北京科华31.39%的股份。2015年 11月召开的2015年第二次临时股东大会批准了上述议案。2018年12月公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关 于使用部分超募资金投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”的议案》和《关于使用部分超募资金投资“ArF 光刻胶产品的开发与产业化”项目的议案》，同意使用超募资金30,000万元投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产 项目”，其中8,000万元用于在安徽省全椒县设立全资子公司南大光电半导体材料有限公司并具体实施该项目；同意使用超 募资金15,000万元投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目，项目实施主体为公司全资子公司宁波南大光电材料有限 公司。2019年1月召开的2019年第一次临时股东大会批准了上述议案。截止本报告期末，本公司结余的募集资金40,495.16 万元未改变用途，均存放于募集资金专户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.高纯金属有机化合 物产业化项目 否 16,988.32 14,147.69 0 14,138.9 99.94% 2013年 08月31 日 -913.40 -403.93 否 否 2.研发中心技术改造 项目 否 2,294.24 2,294.24 0 2,294.24 79.18% 否 否 承诺投资项目小计 -- 19,282.56 16,441.93 0 16,433.14 -- -- -913.40 -403.93 -- -- 超募资金投向 1. 增资全资子公司 全椒南大光电材料 有限公司 6,534.02 6,534.02 0 6,534.02 100.00% 2. 研发中心技术改 造项目 3,675.76 3,675.76 912.22 2,432.58 3.投资北京科华微电 子材料有限公司 12,272 12,272 0 12,272 100.00% 超募资金投向小计 -- 22,481.78 22,481.78 912.22 21,238.6 -- -- -- -- 合计 -- 41,764.34 38,923.71 912.22 37,671.74 -- -- -913.40 -403.93 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） “高纯金属有机化合物产业化项目”计划在2012年底前建设完毕，“研发中心技术改造项目”计划在募集 资金到位后1年内实施完毕，未达到招股说明书进度的主要原因：一是募集资金到位推迟；二是公司出于 安全考虑、产能扩张和技术创新两头并举、同步提升的战略方针，在逐步扩大产业化规模的基础上持续进 行技术创新。“高纯金属有机化合物产业化项目”因进行生产工艺革新、增加安装自动化生产装置、采用更 加精密的安全报警系统等，该项目已经在2013年8月底完成建设；“研发中心技术改造项目”因部分实施 地点变更及使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资延期至2016年12月底完成建 设，“研发中心技术改造项目”主体建设已经完工，正在进行内部装修和设备采购工作。“高纯金属有机化 合物产业化项目”未达到预计收益原因主要系进度延后及产品价格与预计相比有较大幅度下跌所致。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1、2012年8月，公司首次公开发行股票，计划募集资金192,825,600.00元，超募588,843,385.98元。 公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司全椒南大光电材料有 限公司增资的议案》，同意使用超募资金6,534.02万元对全资子公司全椒南大光电材料有限公司进行增资， 实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目。股东大会已于2014年5月批准了上述议案。截止 报告期末，该项目已完成资金划转和增资手续； 2、2015年4月公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对募投项目“研 发中心技术改造项目”增加投资的议案》，同意使用超募资金3,675.76万元对募投项目“研发中心技术改造 项目”增加投资。2015年5月召开的2014年度股东大会批准了上述议案； 3、2015年9月公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于投资北京科华微电子材料有限公司 的议案》、《关于使用部分超募资金投资北京科华微电子材料有限公司的议案》，拟出资人民币4,272万元 受让北京科华微电子材料有限公司（以下简称“北京科华”）原股东持有的北京科华14.24%的股份，之后 向北京科华增资人民币8,000万元，增资后合计持有北京科华31.39%的股份。2015年11月召开的2015 年第二次临时股东大会批准了上述议案。该项目在 2015 年 12 月已完成资金划转， 2016 年 4 月北京 科华已完成工商变更手续。 4、2018年12月公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资“年产170 吨MO源和高K三甲基铝生产项目”的议案》和《关于使用部分超募资金投资“ArF光刻胶产品的开发与产 业化”项目的议案》，同意使用超募资金30,000万元投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”， 其中8,000万元用于在安徽省全椒县设立全资子公司南大光电半导体材料有限公司并具体实施该项目；同 意使用超募资金15,000万元投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目，项目实施主体为公司全资子公司 宁波南大光电材料有限公司。2019年1月召开的2019年第一次临时股东大会批准了上述议案。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 2013年8月8日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于募投项目―“研发中心技术改造 项目”部分实施地点变更及延期完成的议案》，内容为：项目实施地点由苏州工业园区平胜路40号变更到 苏州工业园区强胜路北、平胜路西，延期至2015年12月建设完成。2015年4月21日，公司第六届董事 会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对募投项目”研发中心技术改造项目”增加投资的议 案》，项目延期至2016年12月底完成建设。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 在募集资金到位前，公司使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目。截至 2012 年 8月 17 日，公司已使用自筹资金 10,082.00 万元人民币预先投入公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》中已安排的募投项目。利安达会计师事务所有限责任公司对上述募集资金投资项目的预先投入情况 进行了核验，并出具“利安达专字[2012]第 1523 号”《关于江苏南大光电材料股份有限公司募集资金置换 情况的专项鉴证报告》。 2012 年 8 月 29 日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于以募集资 金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金 10,082.00万元置换预先已投入募集资金 投资项目的自筹资金，公司独立董事对该事项发表了独立意见。 2012年 8 月 29 日，公司第五届监事 会第六次会议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，2012 年 9 月，公司从中 国交通银行股份有限公司苏州工业园区支行募投专户转出 10,082.00万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 “高纯金属有机化合物产业化”项目已于2013年8月完工，募集资金承诺投资总额16,988.32万元、实 际投入14,147.69万元（其中已支付14,138.90万元、未支付8.79万元），结余2,840.63万元，主要是设备 购置价格降低、考虑生产优化减少个别资产购置及流动资金未用足所致。 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止期末，尚未使用的募集资金未改变用途，均存放于募集资金专户及理财专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 本公司不存在募集资金使用及管理的违规情形。 注：“研发中心技术改造项目”截至期末投入进度由“承诺投资项目”和“超募资金投向”合并计算得出。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 （未完）  |