[公告]赛升药业:信达证券股份有限公司关于公司募集资金2018年度存放和使用情况的核查意见
信达证券股份有限公司 关于北京赛升药业股份有限公司 募集资金2018年度存放和使用情况的核查意见 信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为北京赛升药业股份有限 公司（以下简称“赛升药业”或“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规 定，对赛升药业募集资金2018年度存放和使用情况进行了核查，核查情况及保荐意 见如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行募集资金情况 赛升药业首次公开发行股票并在创业板上市经中国证券监督管理委员会证监 许可[2015]1176号文核准并经深圳证券交易所同意，由主承销商信达证券通过深圳 证券交易所系统于2015年6月17日采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定 价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票3,000万股，发行 价为每股人民币38.46元，共募集资金115,380万元，扣除发行费用7,285.53万元后， 募集资金净额为108,094.47万元。 上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资 报告【致同验字（2015）第110ZC0268号】》验证。 公司已对募集资金采取了专户存储制度。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1．以前年度已使用金额 截至2017年12月31日，公司募集资金累计投入35,215.65万元。尚未使用的募集 资金金额为79,842.82万元（包括已计入募集资金专户理财收益6,484.41万元、利息 扣除手续费后净收入479.59万元）。 2．本年度使用金额及当前余额 公司本年募集资金使用情况如下： 2018年，本公司以募集资金投入募投项目19,243.32万元。 截至2018年12月31日，本公司募集资金累计投入54,458.97万元。尚未使用的募 集资金金额为63,065.50万元（包括已计入募集资金专户理财收益8,907.00万元、利 息扣除手续费后净收入523.00万元），其中存放在公司银行募集资金专户29,565.50 万元，购买定期存款30,000.00万元，待赎回的理财产品3,500.00万元（2019年1月2 日赎回）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，赛升药业依照《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定，结合公 司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制 度于2012年7月25日经第一届董事会第八次会议审议，并于2012年8月16日经2012年 第一次临时股东大会审议通过。 根据管理制度并结合经营需要，公司从2015年7月起对募集资金实行专户存储， 在银行设立募集资金专户。2015年7月20日，公司与开户银行、保荐机构签署《募集 资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2018 年12月31日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资 金。 （二）募集资金专户存储情况 截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下： 开户银行 银行账号 存储余额 北京银行经济技术开发区支行 20000023330200010719962 205,303,751.91 光大银行北京经济技术开发区 支行 35280188000151280 4,927,778.30 招商银行北京分行亦庄支行 110917398810666 64,275,478.93 北京银行经济技术开发区支行 20000023330200006134324 21,147,988.48 合 计 295,654,997.62 说明： 1、上表存储余额中，已计入募集资金专户理财收益8,907.00万元（其中2018 年度理财收益2,422.59万元）、募集资金专户利息收入524.03万元（其中2018年度 利息收入43.80万元），已扣除手续费1.03万元（其中2018年度手续费0.39万元）。 2、截至2018年12月31日，公司的募集资金专户中，北京银行经济技术开发区支 行（20000023330200010719962）账户余额中包含18,000.00万元未到期结构性存款。 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年募集资金实际使用情况详见“附件：募集资金使用情况对照表”。 四、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司于2018年10月29日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会 议，审议通过了《关于<变更部分募投项目实施方式>的议案》，独立董事发表了同 意意见，同意对“营销网络建设项目”的实施方式变更为租赁方式，增加人力培训 及学术推广会议、营销网络管理平台费用，同时调整内部结构如下： 单位：万元 序号 预计投资项目 调整前拟投入 募集资金金额 拟调整金额 （增/减） 调整后拟投入 募集资金金额 1 省会办事处重点城市办公室购置费 2,642.00 -2,642.00 0.00 2 交通工具购置费 420.00 0.00 420.00 3 营销网络管理平台 562.15 500.00 1,062.15 4 省会办事处其它城市办公室租赁费 1,067.74 800.00 1,867.74 5 人力培训费及学术推广会议费 650.00 1,342.00 1,992.00 6 办公设备购置费 315.00 0.00 315.00 小计 5,656.89 0.0 5,656.89 上述募集资金投资项目的实施方式变更的事项已于2018年11月14日经2018年第 三次临时股东大会审议通过。 公司于2018年10月29日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会 议，审议通过了《关于<调整部分募投项目实施进度>的议案》，独立董事发表了同意 意见，同意对“新建医药生产基地项目”、“新建心脑血管及免疫调节产品产业化项 目”及“营销网络建设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下表： 项目名称 原计划达到预定可使用状态时 间 延期/增加后达到预定可使用 状态时间 新建医药生产基地项目 2018年12月31日 2019年12月31日 新建心脑血管及免疫调 节产品产业化项目 2018年12月31日 2019年12月31日 营销网络建设项目 2018年12月31日 2020年12月31日 五、募集资金存放和使用情况的核查意见 报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式， 对赛升药业募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要 核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、公 司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介机构相关报告，并与公司管 理层及相关人员就募集资金使用情况进行了交流等。 经核查，信达证券认为，赛升药业严格执行募集资金专户存储制度，有效执行 三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至2018年 12月31日，赛升药业募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使 用违反相关法律法规的情形。综上，赛升药业已按《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》和公司管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资 金的存放与使用情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 附件：募集资金使用情况对照表 附件： 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 108,094.47 本年度投入募集资金总额 19,243.32 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 54,458.97 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 (1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资 进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 新建医药生产基地 项目 否 68,085.41 68,085.41 13,666.00 37,919.08 55.69 2019年12月 不适用 不适用 否 新建心脑血管及免 疫调节产品产业化 项目 否 28,352.17 28,352.17 4,624.81 10,483.92 36.98 2019年12月 不适用 不适用 否 营销网络建设项目 否 5,656.89 5,656.89 442.31 2,021.38 35.73 2020年12月 不适用 不适用 否 HM类多肽产品项目 否 6,000.00 6,000.00 510.20 4,034.59 67.24 2020年12月 不适用 不适用 否 合计 — 108,094.47 108,094.47 19,243.32 54,458.97 — — — — 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 “新建医药生产基地项目”和“新建心脑血管及免疫调节产品产业化项目”原计划在 2018年12月完工，受大气污染防治、设备及材料采购周期长的限制和影响，该项目未能 达到原先计划进度。 “营销网络建设项目”原计划在2018年12月完成，因大中城市物价、劳务报酬的上涨、 商用地产市场的不断变化，购置并装修办公楼的成本上升，符合公司营销网络建设要求 的购置成本较高，因此将原预计投资购置办公室改为租赁方式，投资未达到原计划进度。 根据公司第三届董事会第七次会议决议、第三届监事会第七次会议决议，对项目预计完 成日期进行了调整。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 “营销网络建设项目”原计划在省级办事处购买及租赁办公室，但公司对省会重点城市 进行了积极的市场调研，发现近年来大中城市物价、劳务报酬的上涨、商用地产市场的 不断变化，将导致公司购置并装修办公楼的成本上升，符合公司营销网络建设要求的购 置成本较高。审慎考虑后，根据公司第三届董事会第七次会议决议、第三届监事会第七 次会议决议和2018年第三次临时股东大会会议决议，将原预计投资购置办公室改为租赁 方式，同时增加人力培训及学术推广会议、营销网络管理平台费用，以满足公司建设营 销人才队伍及提升品牌知名度的需求。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015年7月20日，公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于<使用募集资金置换预 先投入募集资金投资项目的自筹资金>的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资 金投资项目的自筹资金共计8,729.42万元，全部为新建医药生产基地项目支出。致同会 计师事务所（特殊普通合伙）已出具致同专字（2015）第110ZA3006号鉴证报告。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 截至2018年12月31日，尚未使用的募集资金共63,065.50万元，其中存放在公司银行 募集资金专户29,565.50万元，定期存款30,000万元，待赎回理财产品3,500万元（2019 年1月2日赎回）。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管 理及披露不存在违规情形。 （此页无正文，为《信达证券股份有限公司关于北京赛升药业股份有限公司募集 资金2018年度存放和使用情况的核查意见》签字盖章页） 保荐代表人签名：______________ _____________ 陈光明 范常青 信达证券股份有限公司 2019年 3 月 26日 中财网
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