[发行]嘉实基金管理有限公司:嘉实企业变革：更新招募说明书（2019年第1号）
嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招 募说明书 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招 募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 嘉实企业变革股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年1月 19 日证监许可[2015] 97号《关于准予嘉实企业变革股票型证券投资基金注册的批复》注 册募集。本基金基金合同于2015年2月12日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本 基金。 本招募说明书是对原《嘉实企业变革股票型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原 招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于 不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期 收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅 读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值购买基金份额以后，有 可能面临基金份额净值跌破1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年2月12 日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日，特别事项注明除外。 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 一、绪言..........................................................................................................................................4 二、释义..........................................................................................................................................5 三、基金管理人...............................................................................................................................9 四、基金托管人.............................................................................................................................18 五、相关服务机构.........................................................................................................................22 六、基金的募集.............................................................................................................................44 七、基金合同的生效.....................................................................................................................46 八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................47 九、基金转换................................................................................................................................56 十、基金的投资.............................................................................................................................61 十一、基金的业绩.........................................................................................................................72 十二、基金的财产.........................................................................................................................74 十三、基金资产的估值.................................................................................................................75 十四、基金的收益与分配.............................................................................................................79 十五、基金的费用与税收.............................................................................................................80 十六、基金的会计与审计.............................................................................................................82 十七、基金的信息披露.................................................................................................................83 十八、风险揭示.............................................................................................................................88 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算.....................................................................92 二十、基金合同的内容摘要.........................................................................................................94 二十一、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................107 二十二、对基金份额持有人服务...............................................................................................124 二十三、其他应披露事项...........................................................................................................126 二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................127 二十五、备查文件.......................................................................................................................128 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 《嘉实企业变革股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号<招募说明书的内容与格式>》 等有关法律法规以及《嘉实企业变革股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之 间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指嘉实企业变革股票型证券投资基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《嘉实企业变革股票型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实企业变革股票型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《嘉实企业变革股票型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《嘉实企业变革股票型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或 接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易 日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他 资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 体 53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人赵学军 成立日期1999年3月25日 注册资本1.5 亿元 股权结构中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信 投资有限责任公司30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25 日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止2018年12月31日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、144只开放式 证券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、 嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接 （LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混 合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本 面50指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实H股指数（QDII）、嘉实 主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （二）主要人员情况 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 JonathanPaul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任SenaConsulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP MorganChase固定收 益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银 行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学 院院长兼MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10 月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管 理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 李松林先生, 副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （1）现任基金经理 谢泽林先生，硕士研究生，9年证券从业经历，具有基金从业资格。2009年7月加入嘉 实基金管理有限公司研究部，曾任行业研究员一职。现任职于股票投资部。2015年12月31 日至2017年7月18日任嘉实成长收益证券投资基金基金经理。2015年9月10日至今任嘉 实新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、2016年9月30日至今任嘉实策略 增长混合型证券投资基金基金经理、2017年10月17日至今任嘉实企业变革股票型证券投 资基金基金经理。 （2）历任基金经理 刘美玲女士，管理时间为2015年2月12日至2016年2月20日；杜毅先生，管理时间 为2015年2月28日至2017年10月17日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理 经雷先生，各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士，研究部执 行总监张丹华先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有 关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门调整上述禁止行为的，本基金不受上述限制。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、 人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类 基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确 和完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险； ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、 美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融 领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业 务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业 务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基 金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话0755-84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路6 号华润大厦3101 室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城2 幢1001A 室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 王振 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号 注册地址北京市西城区复兴门内大街55号 联系人杨菲 传真010-66107914 网址http://www.icbc.com.cn,http://www. icbc-ltd.com 客服电话95588 (2)中国银行股份有限公司 办公地址中国北京市复兴门内大街1号 注册地址北京市复兴门内大街1号 法定代表人陈四清 电话(010)66596688传真(010)66594946 网址http://www.boc.cn客服电话95566 (3)交通银行股份有限公司 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 上海市浦东新区银城中路188号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人彭纯联系人王菁 电话021－58781234传真021－58408483 网址http://www.bankcomm.com 客服电话95559 (4)招商银行股份有限公司 住所深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址深圳市福田区深南大道7088号 注册地址深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人李建红联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888传真（0755）83195050 网址http://www.cmbchina.com 客服电话95555 (5)中信银行股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街9号 注册地址北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人李庆萍联系人廉赵峰 网址http://www.citicbank.com 客服电话95558 (6)上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址上海市中山东一路12号 注册地址上海市中山东一路12号 法定代表人高国富联系人高天、虞谷云 电话(021)61618888传真(021)63604199 网址http://www.spdb.com.cn 客服电话95528 (7)中国民生银行股份有限公司 住所北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 注册地址中国北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人洪崎联系人王志刚 电话(010)58560666 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） http://www.cmbc.com.cn 客服电话95568 (8)平安银行股份有限公司 住所广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址深圳市深南东路5047号 注册地址深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人谢永林联系人张青 电话0755-22166118传真0755-82080406 网址http://www.bank.pingan.com 客服电话95511-3或95501 (9)北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号 注册地址北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话(010)85605006传真(010)85605345 网址http://www.bjrcb. com 客服电话96198 (10)青岛银行股份有限公司 住所青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 注册地址山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 法定代表人郭少泉联系人徐伟静 电话0532-68629925传真0532-68629939 网址http://www.qdccb. com/ 客服电话96588(青岛)、 4006696588(全国) (11)徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 注册地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人吴学民联系人顾伟平 电话0551-65898103传真0551-62667684 网址http://www.hsbank.com.cn 客服电话4008896588 (12)江苏银行股份有限公司 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 南京市中华路26号江苏银行总部大厦 办公地址江苏省南京市中华路26号 注册地址江苏省南京市中华路26号 法定代表人夏平联系人张洪玮 电话(025)58587036传真(025)58587820 网址http://www.jsbchina.cn 客服电话95319 (13)渤海银行股份有限公司 住所天津市河西区马场道201-205号 办公地址天津市河东区海河东路218号 注册地址天津市河东区海河东路218号 法定代表人李伏安联系人王宏 电话(022)58316666传真(022)58316569 网址http://www.cbhb.com.cn 客服电话400-888-8811 (14)深圳农村商业银行股份有限公司 住所广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址中国广东省深圳市深南东路3038号 注册地址深圳市罗湖区深南东路3038号 法定代表人李光安联系人常志勇 电话0755-25188781传真0755-25188785 网址http://www.4001961200.com 客服电话961200(深圳) (15)乌鲁木齐银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 注册地址新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人杨黎联系人何佳 电话(0991)8824667传真(0991)8824667 网址http://www.uccb.com.cn 客服电话(0991)96518 (16)烟台银行股份有限公司 住所山东省烟台市芝罘区海港路25号 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 烟台市芝罘区海港路25号 注册地址烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人吴明理联系人王淑华 电话0535-6699660传真0535-6699884 网址http://www.yantaibank.net 客服电话4008-311-777 (17)天津银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区友谊路15号 注册地址天津市河西区友谊路15号 法定代表人李宗唐联系人杨森 电话（022）28405330传真（022）28405631 网址http://www.bankoftianjin.com 客服电话4006-960296 (18)河北银行股份有限公司 住所石家庄市平安北大街28号 办公地址河北省石家庄市平安北大街28号 注册地址河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人乔志强联系人王娟 电话0311-88627587传真0311-88627027 网址http://www.hebbank.com 客服电话4006129999 (19)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址江苏省昆山市前进东路828号 注册地址江苏省昆山市前进东路828号 法定代表人张哲清联系人黄怡 电话0512-57379810传真0512-57370750 网址http://www.ksrcb. cn 客服电话0512-96079 (20)成都农村商业银行股份有限公司 办公地址成都市武侯区科华中路88号 注册地址成都市武侯区科华中路88号 法定代表人陈萍联系人杨琪 电话028-85315412传真028-85190961 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） http://www.cdrcb. com 客服电话95392 (21)苏州银行股份有限公司 办公地址江苏省苏州工业园区钟园路728号 注册地址江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人王兰凤联系人熊志强 电话0512-69868390传真0512-69868370 网址http://www.suzhoubank.com 客服电话0512-96067 (22)威海市商业银行股份有限公司 办公地址山东省威海市宝泉路9号 注册地址山东省威海市宝泉路9号 法定代表人谭先国联系人刘文静 电话0631-5211651传真0631-5215726 网址http://www.whccb. com/ 客服电话4000096636 (23)四川天府银行股份有限公司 办公地址四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 注册地址四川省南充市涪江路１号 法定代表人邢敏联系人樊海波 电话028-67676033传真028-67676033 网址http://www.tf.cn (24)福建海峡银行股份有限公司 办公地址福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 注册地址福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 法定代表人俞敏联系人吴白玫 电话0591-87838759传真0591-87388016 网址http://www.fjhxbank.com 客服电话4008939999 (25)泉州银行股份有限公司 办公地址泉州市丰泽区云鹿路3号 注册地址泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 0595-22551071传真0595-22578871 网址http://www.qzccbank.com/ 客服电话4008896312 (26)浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址乐清市城南街道伯乐西路99号 注册地址乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人高剑飞联系人金晓娇 电话0577-61566028传真0577-61566063 网址http://www.yqbank.com/ 客服电话4008896596 (27)桂林银行股份有限公司 办公地址桂林市中山南路76号 注册地址桂林市中山南路76号 法定代表人王能联系人周佩玲 传真0773-3851691 网址http://www.guilinbank.com.cn 客服电话4008696299 (28)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 办公地址浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 注册地址杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人来煜标联系人蔡亮 电话0571-86209980传真0571-86137150 网址http://www.yhrcb. com/ 客服电话96596/4008896596 (29)和讯信息科技有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层 注册地址北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人王莉联系人刘洋 传真8610-65884788 网址http://www.hexun. com/ 客服电话4009200022 (30)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人汪静波联系人张裕 电话021-38509735传真021-38509777 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客服电话4008886661 (37)上海利得基金销售有限公司 办公地址上海宝山区蕴川路5475号1033室 注册地址中国上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人李兴春联系人曹怡晨 电话021-50583533传真021-50583633 网址http://www.leadfund.com.cn 客服电话400-921-7755 (38)嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二 期53层5312-15单元 法定代表人赵学军联系人景琪 电话021-20289890传真021-20280110 网址http://www.harvestwm.cn 客服电话400-021-8850 (39)北京创金启富基金销售有限公司 办公地址中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人梁蓉联系人魏素清 电话010-66154828传真010-63583991 网址http://www.5irich.com 客服电话400-6262-818 (40)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 注册地址北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定代表人戎兵联系人魏晨 电话010-52413385传真010-85894285 网址http://www.yixinfund.com 客服电话400-6099-200 (41)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址南京市玄武区苏宁大道1-5号 注册地址南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人刘汉青联系人喻明明 电话025-66996699-884131 传真025-66008800-884131 网址http://www.snjijin.com/ 客服电话95177 (42)众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人李招弟联系人高晓芳 电话010-59393923传真010-59393074 网址http://www.wy-fund.com 客服电话400-876-9988 (43)通华财富(上海)基金销售有限公司 办公地址上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 注册地址上海市虹口区同丰路667弄107号201室 法定代表人马刚联系人褚志朋 电话021-60818730传真021-60818187 网址http://www.tonghu客服电话40066-95156 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） (44)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 注册地址北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人周斌联系人陈霞 电话15249236571传真010-59313586 网址http://www.chtfund.com/ 客服电话400-8980-618 (45)北京植信基金销售有限公司 办公地址北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 注册地址北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人于龙联系人吴鹏 电话010-56075718传真010-67767615 网址http://www.zhixin-inv.com 客服电话400-680-2123 (46)北京广源达信基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 注册地址北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人齐剑辉联系人王英俊 电话010-57298634传真010-82055860 网址http://www.niuniufund.com 客服电话4006236060 (47)上海大智慧基金销售有限公司 办公地址中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 注册地址中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人申健联系人宋楠 电话021-20219988-37492 传真021-20219923 网址https://www.wg.com.cn/ 客服电话021-20292031 (48)北京加和基金销售有限公司 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(59)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 注册地址北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人钱昊旻联系人仲甜甜 电话010-59336492传真010-59336510 网址http://www.jnlc.com 客服电话010-59336512 (60)大连网金基金销售有限公司 办公地址辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 注册地址辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人樊怀东联系人于舒 电话0411-39027828传真0411-39027835 网址http://www.yibaijin.com/ 客服电话4000-899-100 (61)中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元 注册地址上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人弭洪军联系人茅旦青 电话021-33355392传真021-63353736 网址http://www.cmiwm. com/ 客服电话400-876-5716 (62)万家财富基金销售(天津)有限公司 办公地址北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 注册地址天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） -2413室 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） -2413室 法定代表人李修辞联系人王芳芳 电话010-59013842/18519215322 传真010-59013828 网址http://www.wanjiawealth.com (63)上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 注册地址上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人毛淮平联系人仲秋玥 电话010-88066632传真010-88066214 网址https://www.amcfortune.com/ 客服电话400-817-5666 (64)阳光人寿保险股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦 注册地址海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人李科联系人王超 电话010-59053660传真010-59053700 网址http://life.sinosig.com/ 客服电话95510 (65)国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路618号 办公地址上海市静安区南京西路768号 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话(021)38676666传真(021)38670666 网址http://www.gtja.com 客服电话4008888666 (66)中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址北京市东城区朝内大街188号 注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） http://www.csc108.com 客服电话400-8888-108 (67)广发证券股份有限公司 住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址广州市天河区天河北路183-187号大都会广场5楼、18楼、19 楼、36楼、38楼、39楼、41楼、42楼、43楼和44楼 注册地址广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人孙树明联系人黄岚 电话（020）87555888传真（020）87555305 网址http://www.gf.com.cn 客服电话95575或致电各地营 业网点 (68)申万宏源证券有限公司 住所上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址上海市徐汇区长乐路989号 注册地址上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人李梅联系人陈宇 电话021-33388214传真021-33388224 网址http://www.swhysc.com 客服电话95523或4008895523 (69)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号 注册地址上海市静安区新闸路1508号 法定代表人周健男联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址http://www.ebscn. com 客服电话4008888788、 10108998 (70)华安证券股份有限公司 办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人章宏韬联系人范超 电话0551-65161821传真0551-65161672 网址http://www.hazq.com 客服电话95318 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 中国国际金融股份有限公司 住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 注册地址北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人丁学东联系人杨涵宇 电话(010)65051166传真(010)85679203 网址http://www.cicc.com.cn 客服电话400 910 1166 (72)联讯证券股份有限公司 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一 层大堂和三、四层 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一 层大堂和三、四层 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话0755-83331195 网址http://www.lxsec. com 客服电话95564 (73)东海期货有限责任公司 办公地址江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方 路1928号东海证券大厦8楼 注册地址江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 法定代表人陈太康联系人李天雨 电话021-68757102传真021-68757102 网址http://www.qh168. com.cn/ 客服电话95531/4008888588 (74)万联证券股份有限公司 住所广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 办公地址广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 注册地址广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人张建军联系人甘蕾 电话020-38286026 网址http://www.wlzq.com.cn 客服电话95322 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 国都证券股份有限公司 住所北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人王少华联系人黄静 电话(010)84183389传真(010)84183311 网址http://www.guodu. com 客服电话400-818-8118 (76)金元证券股份有限公司 住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址海口市南宝路36号证券大厦4楼 注册地址海口市南宝路３６号证券大厦４楼 法定代表人王作义联系人马贤清 电话(0755)83025022传真(0755)83025625 网址http://www.jyzq.cn 客服电话400-8888-228 (77)国金证券股份有限公司 办公地址四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 注册地址四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏 电话028-86690057、 028-86690058 传真028-86690126 网址http://www.gjzq.com.cn 客服电话95310 (78)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 注册地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 法定代表人马勇联系人文雯 电话010-83363101传真010-83363072 网址http://www.xinlande.com.cn 客服电话400-118-1166 (79)北京百度百盈基金销售有限公司 住所北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 注册地址北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人张旭阳联系人杨琳 电话010-61952702传真010-61951007 客服电话95055 (80)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼 注册地址浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人祖国明联系人韩爱彬 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（三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标 1、募集期限：2015年1月26日至2015年2月10日 2、募集方式及场所 本基金将通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基 金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 3、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 4、募集目标 本基金不设募集目标。 （四）基金的认购 1、认购程序：投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金 的份额发售公告。 2、本基金认购费率按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投 资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下： 认购金额（含认购费）认购费率 M＜100万元1.2% 100万元≤M＜200万元0.8% 200万元≤M＜500万元0.5% 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 万元按笔收取，1000元/笔 嘉实企业变革股票型证券投资基金更新招募说明书（2019年第1号） 万元按笔收取，1000元/笔 本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 3、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。 4、认购份额的计算 本基金每份基金份额初始面值均为人民币1.00元。 认购份数的计算方法如下： ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)（未完）  |