[监事会]世联行:2018年度监事会工作报告
深圳世联行地产顾问股份有限公司 2018年度监事会工作报告 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，监事会严格按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》 所赋予的职责，遵守诚信原则，从维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行 监督职责。列席参加各次董事会和股东会，监督各项议案的执行等。本年度公司 监事会共召开十五次会议，会议情况如下： （一）2018年1月16日召开第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关 于发行信贷资产财产权信托（云信六期）暨信贷资产转让的议案》《关于子公司 投资信贷资产财产权信托劣后级信托单位（云信六期）暨关联交易的议案》《关 于发行信贷资产财产权信托（云信七期）暨信贷资产转让的议案》《关于深圳市 世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让的议案》《关于为深圳市世联小额贷款 有限公司提供担保的议案》《关于向中国银行股份有限公司深圳东部支行申请综 合授信额度的议案》《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保的议 案》《关于向宁波银行股份有限公司申请综合授信的议案》《关于控股股东为公 司提供担保暨关联交易的议案》。 （二）2018年1月23日召开第四届监事会第二十二次会议审议通过了《关 于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让的议案》《关于为深圳市世联 小额贷款有限公司提供担保的议案》。 （三）2018年2月6日召开第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于为 深圳世联君汇不动产运营管理股份有限公司向银行申请综合授信提供担保的议 案》《关于发行世联空间信托受益权一期资产支持专项计划的议案》《关于为“世 联空间信托受益权一期资产支持专项计划”提供担保的议案》《关于重庆红璞公 寓管理有限公司向招行重庆分行申请法人按揭额度的议案》《关于为重庆红璞公 寓管理有限公司提供担保的议案》《关于深圳世联集房资产管理有限公司向中国 工商银行深圳上步支行银行申请并购贷款的议案》《关于为深圳世联集房资产管 理有限公司提供担保的议案》。 （四）2018年3月6日召开第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关 于控股子公司深圳世联君汇不动产运营管理股份有限公司申请股票在全国中小 企业股份转让系统终止挂牌的议案》。 （五）2018年3月29日召开第四届监事会第二十五次会议审议通过了《2017 年年度报告》及摘要、《2017年度监事会工作报告》《2017年度财务决算及2018 年度财务预算报告》《2017年度利润分配预案》《2017年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》《2017年度内部控制自我评价报告》《关于续聘2018年会 计师事务所的议案》《2018年监事薪酬的议案》《关于购买监事责任保险的议 案》《关于2018年度为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保额度的议案》《关 于2018年度深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让额度的议案》《关 于会计政策变更的议案》。 （六）2018年4月23日召开第四届监事会第二十六次会议审议通过了《2018 年第一季度报告》。 （七）2018年5月18日召开第四届监事会第二十七次会议审议通过了《关 于公司限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》《关于调整限制 性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》《关于保留限制性股票激励 对象杜佳琳未解锁股份的议案》《关于与关联方共同投资暨关联交易的议案》。 （八）2018年6月14日召开第四届监事会第二十八次会议审议通过了《关于 向浙商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》《关于向广发银行 股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议案》 《关于深圳市世联小额贷款 有限公司转让债权收益权的议案》《关于为深圳市世联小额贷款有限公司提供担 保的议案》《关于深圳市盛泽融资担保有限责任公司预计对外担保总额的议案》。 （九）2018年7月12日召开第四届监事会第二十九次会议审议通过了《关 于<深圳世联行地产顾问股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<深圳世联行地产顾问股份有限公司2018年股票期权激励计 划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<深圳世联行地产顾问股份有限公司 2018年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 （十）2018年8月13日召开第四届监事会第三十次会议审议通过了《关于 向东亚银行（中国）有限公司申请调增综合授信额度的议案》《关于控股股东为 公司提供担保暨关联交易的议案》《关于向中国工商银行深圳分行上步支行申请 综合授信额度的议案》《关于发行信贷资产财产权信托（云信八期）暨信贷资产 转让的议案》《关于子公司投资信贷资产财产权信托劣后级信托单位（云信八期） 暨关联交易的议案》《关于发行信贷资产财产权信托（云信九期）暨信贷资产转 让的议案》《关于为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》。 （十一）2018年8月21日召开第四届监事会第三十一次会议审议通过了 《2018年半年度报告》及其摘要、《关于子公司深圳市世联小额贷款有限公司 对外提供担保的议案》。 （十二）2018年9月11日召开第四届监事会第三十二次会议审议通过了《关 于调整公司2018年股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》《关于 公司2018年股票期权激励计划授予事项的议案》《关于深圳市世联小额贷款有 限公司向招行深圳分行申请综合授信额度的议案》《关于为深圳市世联小额贷款 有限公司向银行申请综合授信提供担保的议案》。 （十三）2018年10月24日召开第四届监事会第三十三次会议审议通过了 《2018年第三季度报告》及其摘要、《关于向控股子公司提供财务资助的议案》 《关于向北京银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于全资子公司为 公司向银行申请综合授信提供担保的议案》《关于向兴业银行股份有限公司申请 综合授信额度的议案》《关于向平安银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》 《关于会计政策变更的议案》。 （十四）2018年11月7日召开第四届监事会第三十四次会议审议通过了《关 于子公司向单一资金信托（云联一期）转让信贷资产的议案》《关于为深圳市世 联小额贷款有限公司提供担保的议案》。 （十五）2018年12月5日召开第四届监事会第三十五次会议审议通过了《关 于向渤海银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于深圳市世联小额贷 款有限公司向兴业银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于深圳市世 联小额贷款有限公司向招商银行股份有限公司申请综合授信额度的议案》《关于 为深圳市世联小额贷款有限公司向银行申请综合授信提供担保的议案》。 二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见 （一）公司依法运作情况 报告期内各位监事列席了历次董事会议，通过审阅报告和现场检查等方式对 公司依法运作情况进行了监督。监事会认为：公司依法经营，决策程序符合《公 司法》《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全， 未发现公司有违法违规的经营行为。董事会认真执行了股东大会的决议，董事、 高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、《公司章程》 或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。 （二）检查公司财务情况 报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，认为公司财务制度较健全、内 控制度较完善，财务运作规范、财务状况良好。信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙）出具了标准无保留意见的 《2018年度审计报告》，该审计报告真实、 准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）募集资金使用情况 报告期内公司严格按照《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行管理 和使用，募集资金使用与管理规范、严格，实际投入项目和承诺投入项目一致。 （1）2009年8月首次公开发行股票募集资金基本情况 截至2018年12月31日止，本公司募集资金使用情况如下： 项目 金额（万元） 募集资金净额 60,041.05 减：累计使用募集资金本金 54,041.05 其中：以前年度已使用金额 54,041.05 本年度使用金额 0.00 加：累计募集资金利息余额 1,888.47 其中：累计利息收入金额 6,706.60 已使用利息收入金额 4,818.13 加：收回股权转让款 2,514.48 尚未使用的募集资金余额 10,402.95 （2）2015年5月非公开发行股票募集资金基本情况 截至2018年12月31日止，本公司募集资金使用情况如下： 项目 金额（万元） 募集资金净额 111,802.77 减：累计使用募集资金本金 38,994.10 其中：以前年度已使用金额 35,745.79 本年度使用金额 3,248.31 加：累计募集资金利息余额 4,870.14 其中：累计利息收入金额 4,870.14 已使用利息收入金额 0.00 尚未使用的募集资金余额 77,678.81 （四）收购、出售资产情况 为了规范对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合 理的使用资金，结合《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总 经理工作细则》等公司规章制度，本公司制定了《对外投资管理办法》，并成立 了集团战略投资部，对于公司并购及投资行为给予专业的分析及可行性研究，保 障投资为股东带来利益最大化。报告期内，本公司所有重大投资事项均履行审批 程序及信息披露义务。 （五）对公司日常关联交易情况的意见 报告期内，公司监事会对公司日常关联交易的情况进行了核实，认为：公司 的日常关联交易是依据市场公允价格，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损 害公司和其他股东利益的情形，也没有构成对公司独立运行的影响，公司的主要 业务不会因此类日常关联交易而对关联方产生依赖。 （六）对公司内部控制自我评价的意见 公司现有的内部控制制度符合当前公司经营情况需要，并在公司经营管理中 得到了有效的执行，对公司的经营起到了较好的控制和防范作用，公司《2018 年度内部控制自我评价报告》客观、真实的反映了公司的内部控制现状。 深圳世联行地产顾问股份有限公司 监 事 会 二〇一九年三月二十九日 中财网
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