[公告]华立股份:2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603038 证券简称：华立股份 公告编号：2019-013 东莞市华立实业股份有限公司 2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将东 莞市华立实业股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度募集资金存放与实际 使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准东莞市华立实业股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可〔2016〕3112号）的核准，公司公开发行1,670万股人民币普 通股（A股），发行价格为23.26元/股，募集资金总额为人民币38,844.20万元， 扣除发行费用后募集资金净额为人民币34,720.00万元，上述募集资金到位情况 已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“正中珠江”）于 2017年1月10日出具的“广会验字[2017]G14003480435号”《验资报告》验证。 截至2018年12月31日，公司累计已使用募集资金25,666.16万元，原于浙江 平湖实施的“装饰复合材料生产基地建设项目”结余资金转为永久性补充公司流 动资金4,313.09万元，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费 等的净额为974.08万元，累计未到期的理财产品为4,500.00万元，募集资金账户 余额为1,214.83万元。 二、募集资金管理情况 根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《东莞市华立实业股份有限公 司募集资金使用管理办法》、《东莞市华立实业股份有限公司募集资金使用实施 细则》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，为公 司规范使用募集资金提供了制度保障。 为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规的规定，本公司分别在东 莞农村商业银行股份有限公司常平支行、兴业银行股份有限公司东莞大朗支行、 招商银行股份有限公司东莞常平支行（以下简称“开户行”）开设专户作为募集 资金专项账户，2017年1月11日，本公司及保荐机构东莞证券股份有限公司与开 户行分别签署 《东莞市华立实业股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》， 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。 截至2018年12月31日止，募集资金的存储情况如下： 序号 账户名称 银行账号 余额(人民币 元) 1 东莞农村商业银行股份有限 公司常平支行 220010190010045301 10,928,390.29 2 兴业银行股份有限公司东莞 大朗支行 395070100119188888 15.66 3 招商银行股份有限公司东莞 常平支行 769903221710588 1,219,899.43 合计 12,148,305.38 三、本年度募集资金实际使用情况 （一）募投项目的资金使用情况 报告期募投项目资金使用情况，参见附表《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况 报告期内，公司不存在募集资金置换预先投入自筹资金的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）闲置募集资金进行投资理财的情况 公司分别于2018年3月26日、2018年4月25日召开第四届董事会第十五次会议 及2017年度股东大会，审议通过了《关于使用募集资金购买理财产品授权的议案》。 为提高短期闲置募集资金使用效率，在保证流动性和资金使用安全的前提下，同 意公司将短期闲置募集资金用于购买保本类理财产品，用于购买该类型理财产品 的资金总额不超过人民币2亿元，在该额度授权范围内资金可滚动使用；并授权 董事长在该额度范围内对具体理财产品的选购进行决策并签署相关文件。该授权 额度有效期自公司股东大会审议通过之日起至股东大会（或公司有权机构）审议 批准下一年度募集资金购买理财产品有关授权之日止。 相关内容详见2018年3月27日、2018年4月26日披露的相关公告。 报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下： 单位：人民币 元 序 号 理财产品名 称 起息日 到期日 本金 预计 收益 率 实际净收 益 备注 1 创富理财宝 盈6号90天 第31期 2018-1-9 2018-4-9 15,000,000.00 4.80% 177,534.25 已赎 回 2 兴业银行企 业金融结构 性存款 2018-3-5 2018-4-4 50,000,000.00 4.45% 182,876.71 已赎 回 3 创富理财宝 盈6号94天 第10期 2018-3-9 2018-6-11 5,000,000.00 4.75% 61,164.38 已赎 回 4 单位结构性 存款 2018-3-9 2018-6-11 35,000,000.00 4.26% 383,983.56 已赎 回 5 兴业银行企 业金融结构 性存款 2018-4-8 2018-5-9 50,000,000.00 4.12% 168,493.15 已赎 回 6 创富理财宝 盈6号90天 第35期 2018-4-11 2018-7-10 10,000,000.00 4.70% 115,890.41 已赎 回 7 招商银行单 位结构性存 款 2018-5-4 2018-8-2 15,000,000.00 4.10% 151,643.84 已赎 回 8 创富理财宝 盈6号36天 第4期 2018-5-16 2018-6-21 20,000,000.00 4.10% 80,876.71 已赎 回 9 创富理财宝 盈6号92天 第37期 2018-5-16 2018-8-16 30,000,000.00 4.60% 347,835.62 已赎 回 10 招商银行单 位结构性存 2018-6-15 2018-9-13 30,000,000.00 4.44% 328,438.36 已赎 回 款 11 创富理财宝 盈6号33天 第14期 2018-7-4 2018-8-6 20,000,000.00 4.30% 77,753.42 已赎 回 12 创富理财宝 盈6号92天 第40期 2018-7-12 2018-10-12 10,000,000.00 4.50% 113,424.66 已赎 回 13 创富理财宝 盈6号92天 第41期 2018-8-8 2018-11-8 20,000,000.00 4.45% 224,328.77 已赎 回 14 单位结构性 存款 2018-8-8 2018-11-8 15,000,000.00 3.55% 134,219.18 已赎 回 15 单位“益存 通”结构性 存款2018年 第128期 2018-8-21 2018-11-21 30,000,000.00 4.25% 319,000.00 已赎 回 16 创富理财宝 盈6号183天 第34期 2018-10-17 2019-4-18 10,000,000.00 4.35% - 未到 期 17 创富理财宝 盈6号95天 第11期 2018-11-15 2019-2-18 20,000,000.00 3.90% - 未到 期 18 创富理财宝 盈6号95天 第13期 2018-11-23 2019-2-26 15,000,000.00 3.90% - 未到 期 本报告期末，公司以暂时闲置募集资金购买的未到期的理财产品余额为 4,500.00万元。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况 公司分别于2018年8月20日、2018年9月7日召开第四届董事会第十七次会议 及2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项及 剩余募集资金永久补流的议案》，同意公司对原于浙江平湖实施的“装饰复合材 料生产基地建设项目”进行结项，该项目募集资金净额10,969.00万元，累计投 入募集资金为6,996.31万元，项目结项后,对剩余未投入的募集资金全部用于永 久性补充公司的流动资金。 相关内容详见2018年8月21日、2018年9月8日披露的相关公告。 （八）募集资金使用的其他情况 公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司分别于2018年3月26日、2018年4月25日召开第四届董事会第十五次会议 及2017年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》， 同意公司将原于四川崇州实施的“家居装饰封边复合材料生产基地项目”部分募 集资金进行变更，涉及变更的募集资金金额为5,300.00万元，变更后的募集资金 将用于“东莞市华立实业股份有限公司厂区扩建项目”的建设。 相关内容详见2018年3月27日、2018年4月26日披露的相关公告。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 六、会计师事务所出具鉴证报告的结论性意见 经鉴证，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司管理层编制 的《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中 国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013年修订）》编制，并在所有重大方面如实反映了公司2018 年度募集资金存放与实际使用情况。 七、保荐机构出具的专项核查报告的结论性意见 经核查，保荐机构东莞证券股份有限公司认为，公司2018年度募集资金存放 与使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法（2013年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和 专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使 用募集资金的情形。 特此公告。 东莞市华立实业股份有限公司董事会 2019年3月28日 附表1：《募集资金使用情况对照表》； 附表2：《变更募集资金投资项目情况表》 附表1： 募集资金使用情况对照表 截至日期：2018-12-31 单位：人民币 元 募集资金总额 347,200,000.00 本报告期投入募集资金总额 46,092,298.43 报告期内变更用途的募集资金总额 92,726,900.00 累计变更用途的募集资金总额 92,726,900.00 已累计投入募集资金总额 256,661,623.26 累计变更用途的募集资金总额比例 26.71% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 (1) 本报告期投入金 额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期 末投资 进度(%) (4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 装饰复合材料生产基地 建设项目(浙江) 是 109,690,000.00 69,963,100.00 16,445,096.75 68,776,711.62 -1,186,388.38 98.30 2018年9 月(注1) 5,355,400.40 否 否 装饰复合材料生产线建 设项目(东莞) 否 52,920,000.00 52,920,000.00 - 52,920,000.00 - 100.00 2017年2 月 13,674,123.06 是 否 家居装饰封边复合材料 生产基地项目(四川) 是 104,210,000.00 51,210,000.00 7,565,937.87 53,658,572.78 2,448,572.78 104.78 2018年4 月(注2) 967,356.36 否 否 东莞市华立实业股份有 限公司厂区扩建项目（东 莞） 是 - 53,000,000.00 14,086,641.31 14,086,641.31 -38,913,358.69 26.58 2019年6 月30日 不适用 不适用 否 技术中心扩建项目 (东莞) 否 20,380,000.00 20,380,000.00 5,994,622.50 7,219,697.55 -13,160,302.45 35.43 2019年1 月30日 不适用 不适用 否 补充流动资金(东莞) 否 60,000,000.00 60,000,000.00 2,000,000.00 60,000,000.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 - 347,200,000.00 307,473,100.00 46,092,298.43 256,661,623.26 -50,811,476.74 83.47 - - - - 超募资金投向 偿还银行贷款 - - - - - - - - - - - 暂时补充流动资金 - - - - - - - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - - - - - - 合 计 347,200,000.00 307,473,100.00 46,092,298.43 256,661,623.26 -50,811,476.74 83.47 - - - - 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） 详见注1和注2。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 - 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 - 募集资金投资项目实施 地点变更情况 - 募集资金投资项目实施 方式调整情况 - 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 - 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 - 对闲置募集资金进行现 金管理，投资相关产品情 况 详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（四）募集资金进行投资理财的情况”。 募集资金结余的金额及 形成原因 报告期内，公司对装饰复合材料生产基地建设项目进行了结项处理，结余资金4,313.09万元永久性补充公司流动资金4,313.09万元。相关情况详见注1。 尚未使用的募集资金用 途及去向 报告期内，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。 募集资金其他使用情况 - 注1：根据公司首次公开发行股票招股说明书，该项目建设周期为18个月。公司首次公开发行股票募集资金到位的时间为2017年1月，募集资金到 位前，公司已部分使用自筹资金预先进行了主要厂房设施的建设，募集资金到位后，公司即安排后续部分生产设施建设及设备购置和安装工作。公司分 别于2018年8月20日、2018年9月7日召开第四届董事会第十七次会议及2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于部分募集资金投资项目结项及 剩余募集资金永久补流的议案》，同意公司对“装饰复合材料生产基地建设项目”进行结项，该项目累计投入募集资金6,996.31万元，剩余未投入的募 集资金全部用于永久性补充公司流动资金。报告期内，该项目已达到预定可使用状态并投产，尚未全部达产。 注2：根据公司首次公开发行股票招股说明书，该项目建设周期为18个月。公司首次公开发行股票募集资金到位的时间为2017年1月，募集资金到 位前，公司已部分使用自筹资金预先进行了主要厂房设施的建设，募集资金到位后，公司即安排后续部分生产设施建设及设备购置和安装工作。公司分 别于2018年3月26日、2018年4月25日召开第四届董事会第十五次会议及2017年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》， 将该项目尚未投入的募集资金共计人民币5,300.00万元实施变更，变更后由公司在东莞市常平镇松柏塘村公司现有厂区内实施“东莞市华立实业股份有 限公司厂区扩建项目”的建设。报告期内，该项目已达到预定可使用状态并投产，尚未全部达产。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币 元 变更后的 项目 对应的原 项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额 截至期末计划 累计投资金额 (1) 本年度实际投 入金额 实际累计投入 金额(2) 投资进度 (%)(3)=(2) /(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现 的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 东莞市华 立实业股 份有限公 司厂区扩 建项目 家居装饰 封边复合 材料生产 基地项目 (四川) 53,000,000.00 53,000,000.00 14,086,641.31 14,086,641.31 26.58 2019年6月30日 - - 否 合计 - 53,000,000.00 53,000,000.00 14,086,641.31 14,086,641.31 26.58 - - - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 （分具体募投项目） 东莞市华立实 业股份有限公 司厂区扩建项 目 为更有效利用募集资金，报告期内，公司对“家居装饰封边复合材料生产基地项目”尚未投入使用的募集资金5,300 万元进行变更，投入东莞总部的“东莞市华立实业股份有限公司厂区扩建项目”，以进一步扩大东莞总部产能。该 项目变更事项已经公司第四届董事会第十五次会议及公司2017年度股东大会审议通过，详细内容请见公司于2018 年3月27日、2018年4月26日披露的相关公告。 未达到计划进度的情况和原因（分具体募 投项目） 不适用 - 变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明 不适用 - 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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