[公告]华立股份:2018年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
关于东莞市华立实业股份有限公司 2018年度募集资金存放与实际使用 情况的鉴证报告 广会专字[2019]G18030210032号 目录 报告正文……………………………………………………1-2 附件：东莞市华立实业股份有限公司 2018年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告………3-10 关于东莞市华立实业股份有限公司 2018年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 广会专字[2019]G18030210032号 东莞市华立实业股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的东莞市华立实业股份有限公司（以下简称 “华立股份”）编 制的《2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华立股份年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为华立股份年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并 对外披露。 二、董事会的责任 华立股份董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券 监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及上海证券交易所《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（ 2013年修订）》编制募集资金存放与实际使用情况 的专项报告。并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对华立股份编制的上述报告独立地 提出鉴证结论。 1 附件: 东莞市华立实业股份有限公司 2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准东莞市华立实业股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可〔2016〕3112号）的核准，公司公开发行1,670万股人民币 普通股（ A股），发行价格为 23.26元/股，募集资金总额为人民币 38,844.20万元， 扣除发行费用后募集资金净额为人民币34,720.00万元，上述募集资金到位情况已 经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“正中珠江”）于 2017 年1月10日出具的“广会验字[2017]G14003480435号”《验资报告》验证。 截至2018年12月31日，公司累计已使用募集资金25,666.16万元，原于浙江 平湖实施的“装饰复合材料生产基地建设项目”结余资金转为永久性补充公司流 动资金4,313.09万元，累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费 等的净额为974.08万元，累计未到期的理财产品为4,500.00万元，募集资金账户 余额为1,214.83万元。 二、募集资金管理情况 根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《东莞市华立实业股份有限公 司募集资金使用管理办法》、《东莞市华立实业股份有限公司募集资金使用实施 细则》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，为公 司规范使用募集资金提供了制度保障。 为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（ 2013年修订）》等法律、法规的规定，本公司分别在东 莞农村商业银行股份有限公司常平支行、兴业银行股份有限公司东莞大朗支行、 招商银行股份有限公司东莞常平支行（以下简称“开户行”）开设专户作为募集 3 资金专项账户，2017年1月11日，本公司及保荐机构东莞证券股份有限公司与开 户行分别签署《东莞市华立实业股份有限公司募集资金专户存储三方监管协 议》，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方 监管协议的履行不存在问题。 截至2018年12月31日止，募集资金的存储情况如下： 序号账户名称银行账号余额(人民币元 ) 1 东莞农村商业银行股份有限公司常平支 行 220010190010045301 10,928,390.29 2 兴业银行股份有限公司东莞大朗支行 395070100119188888 15.66 3 招商银行股份有限公司东莞常平支行 769903221710588 1,219,899.43 合计 12,148,305.38 三、本年度募集资金实际使用情况 （一）募投项目的资金使用情况 报告期募投项目资金使用情况，参见附表《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金置换预先投入自筹资金的情况 报告期内，公司不存在募集资金置换预先投入自筹资金的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）闲置募集资金进行投资理财的情况 公司分别于2018年3月26日、2018年4月25日召开第四届董事会第十五次会议 及2017年度股东大会，审议通过了《关于使用募集资金购买理财产品授权的议 案》。为提高短期闲置募集资金使用效率，在保证流动性和资金使用安全的前提 下，同意公司将短期闲置募集资金用于购买保本类理财产品，用于购买该类型理 财产品的资金总额不超过人民币2亿元，在该额度授权范围内资金可滚动使用； 并授权董事长在该额度范围内对具体理财产品的选购进行决策并签署相关文件。 该授权额度有效期自公司股东大会审议通过之日起至股东大会（或公司有权机 构）审议批准下一年度募集资金购买理财产品有关授权之日止。 报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下： 4 单位：人民币万元 序 号 理财产品名称起息日到期日本金 预计收 益率 实际净 收益 备注 1 创富理财宝盈 6号 90天第 31期 2018/1/9 2018/4/9 1,500 4.80% 17.75已赎回 2 兴业银行企业金融 结构性存款 2018/3/5 2018/4/4 5,000 4.45% 18.29已赎回 3 创富理财宝盈 6号 94天第 10期 2018/3/9 2018/6/11 500 4.75% 6.12已赎回 4 单位结构性存款 2018/3/9 2018/6/11 3,500 4.26% 38.40已赎回 5 兴业银行企业金融 结构性存款 2018/4/8 2018/5/9 5,000 4.12% 16.85已赎回 6 创富理财宝盈 6号 90天第 35期 2018/4/11 2018/7/10 1,000 4.70% 11.59 已赎回 7 招商银行单位结构 性存款 2018/5/4 2018/8/2 1,500 4.10% 15.16已赎回 8 创富理财宝盈 6号 36天第 4期 2018/5/16 2018/6/21 2,000 4.10% 8.09已赎回 9 创富理财宝盈 6号 92天第 37期 2018/5/16 2018/8/16 3,000 4.60% 34.78 已赎回 10招商银行单位结构 性存款 2018/6/15 2018/9/13 3,000 4.44% 32.84已赎回 11创富理财宝盈 6号 33天第 14期 2018/7/4 2018/8/6 2,000 4.30% 7.78 已赎回 12创富理财宝盈 6号 92天第 40期 2018/7/12 2018/10/12 1,000 4.50% 11.34已赎回 13创富理财宝盈 6号 92天第 41期 2018/8/8 2018/11/8 2,000 4.45% 22.43已赎回 14单位结构性存款 2018/8/8 2018/11/8 1,500 3.55% 13.42已赎回 15 单位“益存通”结 构性存款2018年第 128期 2018/8/21 2018/11/21 3,000 4.25% 31.90已赎回 16创富理财宝盈 6号 183天第 34期 2018/10/17 2019/4/18 1,000 4.35% -未到期 17创富理财宝盈 6号 95天第 11期 2018/11/15 2019/2/18 2,000 3.90% -未到期 18创富理财宝盈 6号 95天第 13期 2018/11/23 2019/2/26 1,500 3.90% -未到期 本报告期末，公司以暂时闲置募集资金购买的未到期的理财产品余额为 4,500.00万元。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况 5 公司分别于2018年8月20日、2018年9月7日召开第四届董事会第十七次会议 及2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项及 剩余募集资金永久补流的议案》，同意公司对原于浙江平湖实施的“装饰复合材 料生产基地建设项目”进行结项，该项目募集资金净额 10,969.00万元，累计投入 募集资金为6,996.31万元，项目结项后 ,对剩余未投入的募集资金全部用于永久性 补充公司的流动资金。 （八）募集资金使用的其他情况 公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司分别于2018年3月26日、2018年4月25日召开第四届董事会第十五次会议 及2017年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》， 同意公司将原于四川崇州实施的“家居装饰封边复合材料生产基地项目”部分募 集资金进行变更，涉及变更的募集资金金额为5,300.00万元，变更后的募集资金 将用于“东莞市华立实业股份有限公司厂区扩建项目”的建设。 有关该项目变更方案如下： 单位：人民币万元 项目名称 项目投资总 额 募集资金投资 总额 项目实施主体 项目实施地 点 变更前 家居装饰封边复合材料 生产基地项目 15,028.00 10,421.00四川华富立 四川崇州 小计 15,028.00 10,421.00 -- 家居装饰封边复合材料 生产基地项目 9,728.00 5,121.00 四川华富立 四川崇州 变更后 东莞市华立实业股份有 限公司厂区扩建项目 7,131.00 5,300.00 华立股份 东莞总部 小计 16,859.00 10,421.00 -- 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 东莞市华立实业股份有限公司董事会 2019年3月28日 附表1：《募集资金使用情况对照表》； 附表2：《变更募集资金投资项目情况表》 6 附 表 1： 募集资金使用情况对照表 截至日期：2018-12-31 编制单位：东莞市华立实业股份有限公司货币单位：人民币元 募集资金总 额 347,200,000.00 本报告期投入募集资金总 额 46,092,298.43 报告期内变更用途的募集资金总 额 92,726,900.00 累计变更用途的募集资金总 额 92,726,900.00 已累计投入募集资金总 额 256,661,623.26 累计变更用途的募集资金总额比 例 26.71% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总 额 (1) 本报告期投入金 额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差 额 (3)=(2)-(1) 截至期 末投资 进 度 (%) (4) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 装饰复合材料生产基地 建设项目(浙江) 是 109,690,000.00 69,963,100.00 16,445,096.75 68,776,711.62 -1,186,388.38 98.30 2018 9 月（详见 1） 5,355,400.40否否 装饰复合材料生产线建 设项目(东莞) 否 52,920,000.00 52,920,000.00 -52,920,000.00 -100.00 2017 2 13,674,123.06是否 家居装饰封边复合材料 生产基地项目(四川) 是 104,210,000.00 51,210,000.00 7,565,937.87 53,658,572.78 2,448,572.78 104.78 2018 4 月（详见 2） 967,356.36否否 东莞市华立实业股份有 限公司厂区扩建项目（东 莞） 是 -53,000,000.00 14,086,641.31 14,086,641.31 -38,913,358.69 26.58 2019 6 月 30日 不适用不适用否 技术中心扩建项 目 (东莞) 否 20,380,000.00 20,380,000.00 5,994,622.50 7,219,697.55 -13,160,302.45 35.43 2019 1 月 30日 不适用不适用否 补充流动资金(东莞) 否 60,000,000.00 60,000,000.00 2,000,000.00 60,000,000.00 -100.00不适用不适用不适用否 承诺投资项目小 计 -347,200,000.00 307,473,100.00 46,092,298.43 256,661,623.26 -50,811,476.74 83.47 ---- 7 超募资金投向 偿还银行贷 款 ----------- 暂时补充流动资 金 ----------- 超募资金投向小 计 ----------- 合 计 347,200,000.00 307,473,100.00 46,092,298.43 256,661,623.26 -50,811,476.74 83.47 ---- 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因详见 注 1和 注 2。 （分具体项目） 项目可行性发生重大变 化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 不适用 8 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现 金管理，投资相关产品情 况 详见本报告“三、本报告期募集资金实际使用情况之（四）募集资金进行投资理财的情 况 ”。 募集资金结余的金额及 形成原因 报告期内，公司对装饰复合材料生产基地建设项目进行了结项处理，结余资 金 4,313.09万元永久性补充公司流动资 4,313.09万元。相关情况详见 1。 尚未使用的募集资金用 途及去向 报告期内，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户 募集资金其他使用情况不适用 注 1：根据公司首次公开发行股票招股说明书，该项目建设周期 为 18个月。公司首次公开发行股票募集资金到位的时间 2017 1月，募集资金到 位前，公司已部分使用自筹资金预先进行了主要厂房设施的建设，募集资金到位后，公司即安排后续部分生产设施建设及设备购置和安装工作。公司分 别 于 2018 年 8 月 20日、2018 年 9 月 7日召开第四届董事会第十七次会议 及 2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于部分募集资金投资项目结项及 剩余募集资金永久补流的议案》，同意公司对“装饰复合材料生产基地建设项目”进行结项，该项目累计投入募集资 6,996.31万元，剩余未投入的募集 资金全部用于永久性补充公司流动资金。报告期内，该项目已达到预定可使用状态并投产，尚未全部达产。 注 2：根据公司首次公开发行股票招股说明书，该项目建设周期 为 18个月。公司首次公开发行股票募集资金到位的时间 2017 1月，募集资金到 位前，公司已部分使用自筹资金预先进行了主要厂房设施的建设，募集资金到位后，公司即安排后续部分生产设施建设及设备购置和安装工作。公司分 别 于 2018 年 3 月 26日、2018 年 4 月 25日召开第四届董事会第十五次会议 及 2017年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》， 将该项目尚未投入的募集资金共计人民 币 5,300.00万元实施变更，变更后由公司在东莞市常平镇松柏塘村公司现有厂区内实施“东莞市华立实业股份有 限公司厂区扩建项目”的建设。报告期内，该项目已达到预定可使用状态并投产，尚未全部达产。 9 附表 2： 募集资金投资项目情况表 编制单位：东莞市华立实业股份有限公司货币单位：人民币元 变更后的 项目 对应的原 项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额 截至期末计划累 计投资金额(1) 本年度实际投 入金额 实际累计投入 金额(2) 投资进度 (%)(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 东莞市华 立实业股 份有限公 司厂区扩 建项目 家居装饰 封边复合 材料生产 基地项目 (四川) 53,000,000.00 53,000,000.00 14,086,641.31 14,086,641.31 26.58 2019年6月30日 --否 合计 -53,000,000.00 53,000,000.00 14,086,641.31 14,086,641.31 26.58 ---- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 （分具体募投项目） 东莞市华立实业 股份有限公司厂 区扩建项目 为更有效利用募集资金，报告期内，公司对“家居装饰封边复合材料生产基地项目”尚未投入使用的募集资金 5,300 万元进行变更，投入东莞总部的“东莞市华立实业股份有限公司厂区扩建项目”，以进一步扩大东莞总部产能。该 项目变更事项已经公司第四届董事会第十五次会议及公司 2017年度股东大会审议通过，详细内容请见公司于 2018 年 3月 27日、2018年 4月 26日披露的相关公告。 未达到计划进度的情况和原因（分具体募 投项目） 不适用 - 变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明 不适用 - 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 10 中财网
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