[发行]前海开源基金管理有限公司:前海中证大农业：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
前海开源中证大农业指数增强型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2019年第 1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：北京银行股份有限公司 截止日：2019年 2月 13日 招募说明书（更新）摘 要 重要提示 本基金经 2015年 1月 8日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]64号文准 予注册募集，基金合同已于 2015年 2月 13日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市 场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其 他风险以及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 13日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日（未经审计）。 1 招募说明书（更新）摘 要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话：0755-88601888传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 2 招募说明书（更新）摘 要 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部 总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 3 招募说明书（更新）摘 要 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当 代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南 农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉 院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国 经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》 、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津 大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 4 招募说明书（更新）摘 要 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 付海宁先生，清华大学机械工程与自动化学士、哥伦比亚大学硕士运筹学硕士研究生 及加州大学伯克利分校金融工程硕士研究生。历任摩根士丹利商业分析师、美银美林量化 风险分析师、美国标准普尔资管助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司投资副 总监、前海开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中证大农业指 数增强型证券投资基金基金经理、前海开源沪深 300指数型证券投资基金基金经理、前海 开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。付海宁先生具备基金从 业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 招募说明书（更新）摘 要 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行) 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 成立时间：1996年 01月 29日 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币 88亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776号 联系人：盖君 联系电话：(010) 6622 3695 传真：010-66226045 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借； 提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用 资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际 结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证 券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管 理委员会批准的其它业务。 发展概况： 北京银行成立于 1996年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立以来，北京 银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域等战略突破。目前， 已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄及乌鲁木 齐等十余个中心城市以及香港、荷兰拥有 550多家分支机构，开辟和探索了中小银行创新 发展的经典模式。 6 招募说明书（更新）摘 要 截至 2017年 6月末，北京银行资产达到 2.24万亿元，上半年实现净利润 111.55亿 元。成本收入比 21.02%，不良贷款率 1.18%，拨备覆盖率为 237.03%，资本充足率 11.13%，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，公司价值排名中国区域性发展银行首 位，品牌价值达 365.86亿元，一级资本排名全球千家大银行 73位，连续四年跻身全球银 行业百强，被誉为中国最具创新能力和发展潜力的中小银行。21年来，北京银行积极履行 社会责任，在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助近 2亿元。凭借优异的经营业绩 和优质的金融服务，北京银行赢得了社会各界的高度赞誉，先后荣获“全国文明单位”、 “亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零售银行”、“最佳区域性银行”、 “最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上市公司百强企业”、 “中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“中国最受尊敬企业”、 “最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。 2、资产托管部主要人员情况 刘晔女士，北京银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。1994年毕业于中国人民大 学财政金融系，1997年毕业于中国人民银行总行研究生部，具有十多年银行和证券行业从 业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间，先后从 事贷款审查、短期融资券承销、基金销售及资产托管等工作。2008年 7月至 2012年 9月 任北京银行资产托管部总经理助理，2012年 9月至 2014年 12月任北京银行资产托管部副 总经理，2014年 12月起至今任北京银行资产托管部总经理。 北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高素质 人才组成的专业团队，内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗 及风险内控岗，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、 风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70%的员工拥有研究生及以上学历。 3、基金托管业务经营情况 北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托管人的各项 职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金 等产品在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。 （二）基金托管人的内部控制制度 7 招募说明书（更新）摘 要 1、内部控制目标 作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保 证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，保护基金份额持 有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗，配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作。 3、内部控制制度及措施 北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理制度、内 部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员均具备 从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作实行集中控制，制约机制 严格有效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，未经授权不得查看； 业务操作区封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务 实现系统自动化操作，防止人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报 告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监 督管理机构报告。 8 招募说明书（更新）摘 要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号代销机构销售机构信息 1北京加和基金销售有限公司北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 2深圳富济基金销售有限公司深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区 金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 3和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 9 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 4中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号 楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 5申万宏源证券有限公司申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 6东兴证券股份有限公司东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛 大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 7厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号 厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 8诺亚正行基金销售有限公司诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美 广场 B座 12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 9深圳众禄基金销售股份有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 10光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司 10 招募说明书（更新）摘 要 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 11中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣 超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 12大河财富基金销售有限公司大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110134 号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 13一路财富（北京）信息科技有限公司一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五 栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 14北京坤元基金销售有限公司北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 中粮广场 B座 501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 15南京苏宁基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 15 号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 16深圳盈信基金销售有限公司深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 17上海大智慧基金销售有限公司上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨 11 招募说明书（更新）摘 要 高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：8.gw.com.cn 18天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路 2号高科大厦 4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 19蚂蚁（杭州）基金销售有限公司蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文 一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 20西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话： 95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 21深圳腾元基金销售有限公司深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓 越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人：曾革 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 22北京肯特瑞基金销售有限公司北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：陈超 客服电话：95118；400-088-8816 网址：fund.jd.com 23招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏 大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 24北京钱景基金销售有限公司北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 12 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 25北京广源达信基金销售有限公司北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站：www.niuniufund.com 26中民财富基金销售（上海）有限公司中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 27北京唐鼎耀华基金销售有限公司北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 28第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投 行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 29申万宏源西部证券有限公司申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 30华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财 富大厦 法定代表人：李晓安 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 13 招募说明书（更新）摘 要 31深圳前海凯恩斯基金销售有限公司深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻前海商务秘书有限公 司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 32深圳市锦安基金销售有限公司深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办 公楼 A栋 201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 33泰诚财富基金销售（大连）有限公司泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园 3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 34北京虹点基金销售有限公司北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号 楼 16层 1603 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 35武汉市伯嘉基金销售有限公司武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商 务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 36北京增财基金销售有限公司北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 37万联证券股份有限公司万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高 德置地广场 F座 18、19楼 14 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：张建军 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 38华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 39平安证券股份有限公司平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 40深圳市华融金融服务有限公司深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联 合广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 41北京格上富信基金销售有限公司北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号 楼 710内 09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 42北京电盈基金销售有限公司北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1号楼 36层 3603室 法定代表人：程刚 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 43和耕传承基金销售有限公司和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东） 东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、 603房间 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 44大连网金基金销售有限公司大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 15 招募说明书（更新）摘 要 联系人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 45海银基金销售有限公司海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 8号 402室 联系人：刘惠 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 46中国国际金融股份有限公司中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大 厦 2座 27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 47华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001-099-918，(021)32109999， (029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 48国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 49华融证券股份有限公司华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 50上海联泰基金销售有限公司上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富 特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 51深圳前海京西票号基金销售有限公司深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：吴永宏 16 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 52中期资产管理有限公司中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 53国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 54开源证券股份有限公司开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之 门 B座 5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 55中信证券（山东）有限责任公司中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号 楼 2001 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 56奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 57嘉实财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上 海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 58阳光人寿保险有限公司阳光人寿保险有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 17 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 59中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 60长江证券股份有限公司长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 客服电话：95579 网址：www.95579.com 61安信证券股份有限公司安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 62长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号 特区报业大厦 16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 63大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中 央 21层 法定代表人：董祥 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 64北京展恒基金销售股份有限公司北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 65上海基煜基金销售有限公司上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 18 招募说明书（更新）摘 要 网址：www.fofund.com.cn 66宜信普泽（北京）基金销售有限公司宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 67北京植信基金销售有限公司北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 68凤凰金信（银川）基金销售有限公司凤凰金信（银川）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高 科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 69济安财富（北京）基金销售有限公司济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北 京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 70上海挖财基金销售有限公司上海挖财基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区杨高南路 799号陆 家嘴世纪金融广场 3号楼 5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 71中信期货有限公司中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越 时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张磊 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 72北京银行股份有限公司北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号 首层 法定代表人：闫冰竹 19 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 73北京恒天明泽基金销售有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 74扬州国信嘉利基金销售有限公司扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵产业园创业路 7号 法定代表人：王浩 客服电话：4000216088 75万家财富基金销售（天津）有限公司万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太 平洋保险大厦 A座五层 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 76西藏东方财富证券股份有限公司西藏东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金 座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 77深圳市金斧子基金销售有限公司深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中 区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 78众升财富（北京）基金销售有限公司众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 法定代表人：李招弟 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 79交通银行股份有限公司交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 20 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 80中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国 际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 81山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 82上海天天基金销售有限公司上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东 方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 83广州证券股份有限公司广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州 国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 84浙江同花顺基金销售有限公司浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 85北京创金启富投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 86乾道盈泰基金销售（北京）有限公司乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生 财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 21 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 87北京蛋卷基金销售有限公司北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 88上海陆金所基金销售有限公司上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：鲍东华 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 89上海万得基金销售有限公司上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500号 万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 90喜鹊财富基金销售有限公司喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 91北京恒宇天泽基金销售有限公司北京恒宇天泽基金销售有限公司 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航 星园 8号楼 9层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.1314fund.com 92上海有鱼基金销售有限公司上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 93北京富国大通基金销售有限公司北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号 楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：宋宝峰 22 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 94深圳市前海排排网基金销售有限责任公 司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深 圳市世纪工艺品文化市场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 95江苏汇林保大基金销售有限公司江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 96腾安基金销售（深圳）有限公司腾安基金销售（深圳）有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾 讯滨海大厦 15楼 法定代表人：刘明军 联系人：马梓轩 传真：9,86013399 客服电话：95017(拨通后转 1再转 8) 网址：www.tenganxinxi.com ; www.txfund.com. 97上海凯石财富基金销售有限公司上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石 大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 98东莞证券股份有限公司东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一 号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 99北京新浪仓石基金销售有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司 23 招募说明书（更新）摘 要 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 理想国际大厦 906 法定代表人：张琪 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 100渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 101上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 102北京晟视天下基金销售有限公司北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 103中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 104联储证券有限责任公司联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣 廷苑酒店 B座 26楼 法定代表人：沙常明 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 105东海证券股份有限公司东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资 广场 18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 24 招募说明书（更新）摘 要 网址：www.longone.com.cn 106北京懒猫金融信息服务有限公司北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 107民商基金销售（上海）有限公司民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市浦东新区张杨路 707号生 命人寿大厦 32层 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 108联讯证券股份有限公司联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 109英大证券有限责任公司英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 110上海汇付基金销售有限公司上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路 100号金外 滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 111大泰金石基金销售有限公司大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东 方纯一大厦 15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 112珠海盈米基金销售有限公司珠海盈米基金销售有限公司 25 招募说明书（更新）摘 要 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 113上海利得基金销售有限公司上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 114信达证券股份有限公司信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 115上海长量基金销售有限公司上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 116华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 117大通证券股份有限公司大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大 连国际金融中心 A座大连期货大厦 38、 39层 法定代表人：李红光 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 118中衍期货有限公司中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82号 金长安大厦 B座 7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 26 招募说明书（更新）摘 要 119北京微动利基金销售有限公司北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 120深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4栋 10层 1006# 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 121北京汇成基金销售有限公司北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 27 招募说明书（更新）摘 要 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 28 招募说明书（更新）摘 要 四、基金名称 前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金 六、基金的运作 契约型开放式 29 招募说明书（更新）摘 要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金为股票指数增强型基金，即通过指数复制的方法拟合、跟踪中证大农业指数， 并在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。力争控制本基金 的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年跟踪误差不 超过 7.75%。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工 具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具，但须符 合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 90%-95%，其中投资于标 的指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；除股票外的其他 资产占基金资产的比例范围为 5%-10%，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金 保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 1、资产配置策略 本基金的大类资产由股票资产和非股票资产构成。其中股票资产中绝大部分股票组合 为全复制中证大农业的成份股及其备选成份股组合，非股票组合绝大部分由现金以及到期 日在一年以内的政府债券组成，主要用于支付赎回款，支付交易费用、管理费和托管费等。 30 招募说明书（更新）摘 要 本基金为增强型指数基金，股票资产占基金资产的比例范围为 90%-95%，其中投资于 中证大农业指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。在基金 运作过程中，为尽量减少跟踪误差，基金管理人将在法律法规和基金合同规定的范围内， 根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留的预判，尽可能降低现金组合所占比重， 防止因现金比例增加而导致跟踪误差的加大。 2、股票投资策略 本基金采用指数复制结合相对增强的投资策略，即通过全样本复制的方式拟合、跟踪 中证大农业指数，并在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的投资管理。 以有效降低基金运作成本并提高本基金的投资收益率。 （1）指数复制策略 本基金将采用全样本复制的方式，即按照标的指数的成份股及其权重构建跟踪组合以 拟合标的指数的业绩表现，具体包括：跟踪组合的构建和日常管理中的调整。 1）跟踪组合的构建 基金管理人将根据中证指数有限公司提供的成份股和备选成份股及权重数据进行相应 的买入或卖出操作，使跟踪组合的构成与标的指数基本一致。由于跟踪组合构建与标的指 数组合构建存在差异，若出现较为特殊的情况（例如成份股或备选成份股流动性不足等）， 本基金将采用替代性的方法构建组合，使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对 标的指数的跟踪误差。 2）跟踪组合的调整 本基金为开放式基金，由于基金开放日基金的申购、赎回、转换业务、标的指数成份 股及备选成份股定期或不定期的调整、成份股权重调整、成份股投资受限等因素的影响， 使得跟踪组合需要适时进行个股或权重的调整。 （2）股票增强策略 本基金在控制跟踪偏离度和跟踪误差的基础上，辅以有限度的增强操作，以求获取超 越标的指数的收益率表现。 1）基于成份股基本面分析的增强 鉴于中国股票市场的非完全有效性和指数编制本身的局限性及时效性，本基金将通过 对标的指数成份股及其备选成份股的基本面分析，剔除或低配部分标的指数成份股，以达 到增强组合收益的效果。 31 招募说明书（更新）摘 要 2）基于非成份股投资机会的增强 本基金将基于基金管理人对证券市场个股深入研究的基础上，精选出具有综合性比较 优势的个股，在基金投资比例允许的范围内适度参与非标的指数成份股投资。 3、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具 的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 4、债券投资策略 本基金将以降低基金的跟踪误差为目的，在控制流动性风险的基础上，构建债券投资 组合。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向 分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择。基金管理人将优先选择 信用等级较高、剩余期限较短、流动性较好的政府债券进行投资，合理分配基金资产在债 券上的配置比例。 5、现金头寸管理 由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要，在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的 5%。其主要用途包括：支付潜在赎回金额、计提管理费和托管费等各类费用的需求、 支付交易费用等行为。为有效控制现金留存的影响，基金管理人将采用积极的现金头寸管 理手段。 6、跟踪误差控制与管理 本基金对标的指数的跟踪目标是：力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间 的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年跟踪误差不超过 7.75%。每日对基金组合与业 绩比较基准的收益率偏离度进行跟踪，每月末、季度末定期分析基金跟踪误差变化情况及 其原因，并根据跟踪误差的来源和其可控制性，有针对性的进行管理和控制。 32 招募说明书（更新）摘 要 K为一年的实际交易天数 7、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及 中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆 作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期 货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制 度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对 拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整 投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限 33 招募说明书（更新）摘 要 制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执 行。 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提 交综合评估意见和改进方案。 （8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其 重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合 的市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中证大农业指数收益率×95% +商业银行活期存款利率（税 后）×5%。 中证大农业指数于 2014年 7月 22日发布，由样本股中筛选出的属于农产品、化肥与 农用药剂等行业以及动物疫苗和土地流转等与农业相关的不超过 50只股票构成指数样本。 其成份股为大农业中市场代表性好，流动性高，交易活跃的主流投资股票，能够反映大农 业主流投资的收益情况。关于指数值和成份股名单的所有版权归属中证指数有限公司。 若本基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更。如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金基金管理人可 以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。本基金由于上述原因变更 业绩比较基准，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应于变更前在中国证监会指定 的媒介上公告。 （六）风险收益特征 本基金属于股票指数增强型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、 混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 34 招募说明书（更新）摘 要 （1）本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90%－95%，其中投资于中证大农 业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产 净值的 10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10%； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%，债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； （15）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 百分之三；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的百分之十 五；经基金管理人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整； 35 招募说明书（更新）摘 要 （16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过 基金净值的 10%； （20）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10%； （21）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （22）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交 易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； （23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （24）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； （25）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比 例，应当符合中国证监会的有关规定。 36 招募说明书（更新）摘 要 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割 等事宜另行具体协商。 除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基 金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对 基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 （八）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 37 招募说明书（更新）摘 要 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人 的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3、有利于基金财产的安全与增值； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任 何不当利益。 （九）基金的融资融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 （十）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日（未经审计）。 1.报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元）占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 59,485,088.90 92.34 -其中：股票 59,485,088.90 92.34 2基金投资 -- 3固定收益投资 3,716,280.00 5.77 -其中：债券 3,716,280.00 5.77 -资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- -其中：买断式回购的买入返售金融资 产 -- 7银行存款和结算备付金合计 349,270.05 0.54 8其他资产 865,642.90 1.34 9合计 64,416,281.85 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末（指数投资）按行业分类的境内股票投资组合 38 招募说明书（更新）摘 要 代 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) 码 A 11,502,096.90 18.01 农、林、牧、渔业 B - - 采矿业 C 40,569,556.70 63.53 制造业 D - - 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 E - - 建筑业 F 825,316.80 1.29 批发和零售业 G - - 交通运输、仓储和邮政业 H - - 住宿和餐饮业 I - - 信息传输、软件和信息技术服务业 J - - 金融业 K - - 房地产业 L - - 租赁和商务服务业 M - - 科学研究和技术服务业 N - - 水利、环境和公共设施管理业 O - - 居民服务、修理和其他服务业 P - - 教育 Q - - 卫生和社会工作 R - - 文化、体育和娱乐业 S - - 综合 - 52,896,970.40 82.84 合计 2.2报告期末（积极投资）按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 227,581.47 0.36 B采矿业 530,785.65 0.83 C制造业 825,181.58 1.29 D电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,702,304.24 2.67 E建筑业 -- F批发和零售业 812,648.33 1.27 G交通运输、仓储和邮政业 116,200.00 0.18 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 309,008.00 0.48 J金融业 2,064,409.23 3.23 K房地产业 -- 39 招募说明书（更新）摘 要 - - 租赁和商务服务业 M - - 科学研究和技术服务业 N - - 水利、环境和公共设施管理业 O - - 居民服务、修理和其他服务业 P - - 教育 Q - - 卫生和社会工作 R - - 文化、体育和娱乐业 S - - 综合 - 6,588,118.50 10.32 合计 2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例(%) 1 300498温氏股份 190,690 4,992,264.20 7.82 2 603288海天味业 56,700 3,900,960.00 6.11 3 600872中炬高新 125,474 3,696,464.04 5.79 4 000895双汇发展 136,146 3,211,684.14 5.03 5 002311海大集团 135,238 3,133,464.46 4.91 6 002714牧原股份 105,273 3,026,598.75 4.74 7 600426华鲁恒升 232,095 2,801,386.65 4.39 8 600201生物股份 165,553 2,748,179.80 4.30 9 600298安琪酵母 86,500 2,182,395.00 3.42 10 002157正邦科技 375,005 1,991,276.55 3.12 3.2积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例 （%） 1 600900长江电力 107,198 1,702,304.24 2.67 2 002250联化科技 87,506 825,181.58 1.29 3 601933永辉超市 103,259 812,648.33 1.27 4 601318中国平安 （未完）  |