[公告]贵绳股份:海通证券股份有限公司关于贵州钢绳股份有限公司对部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
海通证券股份有限公司 关于贵州钢绳股份有限公司 对部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为贵州 钢绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”、“公司”） 2013年非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（ 2013年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规和规范性文件的要求。海通证券对贵绳股份继续使用部分闲置募 集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［ 2013］1134号《关于核准贵 州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司（以 下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股） 股票 80,720,000股，发行价 5.70 元/股，共募集资金 460,104,000.00元，减 除发行费用 14,523,840.00元后，募集资金净额为 445,580,160.00元。上述资 金于 2013年 12月 10日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出 具了天健验 [2013]3-34号《验资报告》，公司已将上述募集资金全部存放于经 董事会审议批准的募集资金专户。 截止 2018年 12月 31日，该募集资金专户余额为 70,385,651.49 元 （包含利息收入）。 二、募集资金的实际使用情况 1、公司本次非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划： 单位：万元 1 募集资金投资项目项目投资总额拟投入募集资金 年产 15万吨金属制品项目 92,607.99 44,558.02 实际募集资金净额与项目需要的投资总额之间存在资金缺口，将由本公司自 筹资金解决。 截止 2018年 12月 31日，该项目已累计投入 10,678.36万元，全部为自有 资金投入。 2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017年 10月 27日，公司第六届董事会第七次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司董事会审议通过该议案后， 公司在不影响募集资金项目建设的条件下，使用 1.5亿阶段性闲置的募集资金， 暂时补充流动资金。这部份资金的使用按《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（2013年修订）、《上市公司监管 指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使 用管理制度》等相关要求，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且使用期限 不超过 12月。 2018年 10月 11日，公司已将该资金归还存入募集资金专户，并将上述募 集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。 2018年 10月 29日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于募 集资金临时补充流动资金的议案》。 随着公司生产经营规模的不断扩大，对流动资金的需求也不断增加，为减少 利息支出，降低财务费用，控制财务风险，公司在确保募集资金项目建设的资金 需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金临 时补充流动资金，总额不超过人民币 1.5亿元，使用期限不超过 12个月，具体 时间自公司董事会审议通过之日起计算，到期后公司将及时、足额将该部分资金 归还至募集资金专户。若募集资金投资项目实施进度超过目前预计，公司将随时 利用自有资金或银行贷款及时归还，以确保项目进展。 2 截止 2018年 12月 31日，公司已用 1.36亿元闲置募集资金临时补充流动资 金。 三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 为提高募集资金使用效率，继公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》之后，公司第六届董事会第九次 会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用部分闲 置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品， 购买额度不超过人民币 3亿元。 根据上述授权，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下： 单位：万元 合作方名称产品类型产品起息日产品到期产品收益率认购金实际收实际获 日额回本金得收益 本金保障2017年 102018年 1 海通证券股份有限公司4.35%(年化) 3,000 3,000 32.53 型 月 12日 月 10日 交通银行股份有限公司保证收益2017年 102018年 13.80%(年化) 9,000 9,000 84.32 遵义分行型 月 19日 月 17日 本金保障2017年 102018年 1 海通证券股份有限公司4.50%(年化) 5,000 5,000 56.09 型 月 30日 月 28日 本金保障2017年 112018年 2 海通证券股份有限公司4.60%(年化) 5,000 5,000 56.71 型 月 29日 月 26日 招商银行股份有限公司保本浮动2017年 112018年 34.20%(年化) 3,700 3,700 42.57 遵义分行收益类 月 28日 月 8日 本金保障2017年 122018年 3 海通证券股份有限公司4.70%(年化) 4,000 4,000 46.87 型 月 8日 月 8日 本金保障2018年 1月 2018年 4 海通证券股份有限公司4.90%(年化) 3,000 3,000 36.89 型 12日 月 12日 3 交通银行股份有限公司保证收益2018年 1月 2018年 44.25%(年化) 9,000 9,000 95.36 遵义分行型 24日 月 25日 本金保障2018年 1月 2018年 4 海通证券股份有限公司4.70%(年化) 5,000 5,000 58.58 型 30日 月 30日 本金保障2018年 2月 2018年 5 海通证券股份有限公司4.75%(年化) 5,000 5,000 59.21 型 28日 月 29日 本金保障2018年 3月 2018年 6 海通证券股份有限公司4.75%(年化) 4,000 4,000 47.36 型 12日 月 10日 交通银行股份有限公司保证收益2018年 3月 2018年 64.20%(年化) 3,700 3,700 38.74 遵义分行型 12日 月 11日 本金保障2018年 4月 2018年 7 海通证券股份有限公司4.60%(年化) 3,000 3,000 34.71 型 16日 月 15日 本金保障2018年 5月 2018年 8 海通证券股份有限公司4.60%(年化) 5,000 5,000 57.34 型 3日 月 1日 交通银行股份有限公司期限结构2018年 5月 2018年 84.20%(年化) 9,000 9,000 93.20 遵义分行型 4日 月 2日 本金保障2018年 6月 2018年 11 海通证券股份有限公司4.75%(年化) 5,000 5,000 118.42 型 1日 月 29日 本金保障2018年 6月 2018年 9 海通证券股份有限公司4.20%(年化) 4,000 4,000 41.88 型 13日 月 11日 中国银行股份有限公司保本浮动2018年 6月 2018年 93.90%(年化) 3,700 3,700 36.37 遵义分行收益型 20日 月 20日 本金保障2018年 7月 2018年 10 海通证券股份有限公司4.20%(年化) 3,000 3,000 31.56 型 17日 月 15日 本金保障2018年 8月 2018年 12 海通证券股份有限公司4.55%(年化) 5,000 5,000 93.49 型 3日 月 30日 交通银行股份有限公司期限结构2018年 8月 2018年 113.90%(年化) 9,000 9,000 88.47 遵义分行型 7日 月 7日 4 本金保障2018年 9月 2018年 12 海通证券股份有限公司3.70%(年化) 4,000 4,000 40.76 型 14日 月 22日 中国银行股份有限公司保本浮动2018年 9月 2018年 123.728%(年化) 3,700 3,700 34.38 遵义分行收益型 21日 月 21日 本金保障2018年 102019年 1 海通证券股份有限公司3.50%(年化) 1,000 1,000 8.72 型 月 17日 月 15日 本金保障2018年 102019年 4 海通证券股份有限公司4.30%(年化) 2,000 型 月 17日 月 16日 交通银行股份有限公司期限结构2018年 112019年 23.90%(年化) 9,000 9,000 98.08 遵义分行型 月 8日 月 18日 本金保障2018年 122019年 6 海通证券股份有限公司4.30%(年化) 2,000 型 月 3日 月 2日 本金保障2018年 122019年 6 海通证券股份有限公司4.30%(年化) 2,000 型 月 4日 月 3日 本金保障2018年 122019年 6 海通证券股份有限公司4.30%(年化) 1,000 型 月 5日 月 4日 本金保障2018年 122019年 6 海通证券股份有限公司4.15%(年化) 2,000 型 月 25日 月 24日 本金保障2018年 122019年 6 海通证券股份有限公司4.15%(年化) 2,000 型 月 26日 月 25日 本金保障2019年 1月 2019年 7 海通证券股份有限公司4.15%(年化) 2,000 型 3日 月 3日 本金保障2019年 1月 2019年 7 海通证券股份有限公司4.15%(年化) 2,000 型 4日 月 4日 中国银行股份有限公司保证收益2019年 1月 2019年 43.80%(年化) 5,000 遵义分行型 8日 月 9日 本金保障2019年 1月 2019年 7 海通证券股份有限公司4.15%(年化) 1,000 型 21日 月 21日 5 交通银行股份有限公司 遵义分行 期限结构 型 2019年 2月 25日 2019年 5 月 27日 3.90%(年化) 9,000 考虑到上述进行现金管理的募集资金到期后仍可能存在暂时闲置，根据《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》以及公司《募集资金管理 办法》等有关规定，公司董事会同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集 资金使用的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保 本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币 3亿元。本次投资期 限为自董事会审议通过之日起 1 年内有效。 具体情况如下： 1、投资目的 提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，减少财务费用。 2、投资额度 公司可使用最高额度不超过 3亿元人民币的暂时闲置的本次募集资金投资 购买保本型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使 用。 3、投资范围及安全性 公司将严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法》（ 2013年修订）、《上市公司监管指引第 2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》等相关要求，规 范使用该部分资金。 投资产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供 保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划的正常进行。 主要选择投资于安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 1年）的保本 型结构性存款或保本型理财产品。公司不会将该等资金用于向银行等金融机构购 买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品，不存在变相改 6 变募集资金用途的行为。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不 得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司 将在 2个交易日内报上海证券交易所备案并公告。 4、投资期限 本次投资期限为自董事会审议通过之日起 1 年内有效。 5、实施方式 在额度范围和有效期内，公司董事会授权经理层对购买保本型结构性存款或 保本型理财产品行使决策权，具体投资活动由财务部负责组织实施。 6、投资风险及风险控制措施 尽管保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除收益将受到市场波动的影响。针对投资风险，拟采取措施如下： （1）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过 12个月，产品以低风险、高 流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。 （2）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟踪投 资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取 相应的保全措施，控制投资风险； （3）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则，对资 金使用情况进行日常监督和审计。 （4）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督 与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 四、独立董事、监事会出具的意见 1、独立董事意见： 公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下，使用部分 暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品，有利于增加 募集资金的收益，未改变募集资金投资计划，也未改变募集资金用途，符合公司 7 和股东的利益。公司已制订相关制度，建立了风险控制程序和措施。本项投资符 合相关法律法规与规则的规定，其决策程序合法、有效。 同意公司使用最高额度不超过 3亿元的闲置募集资金购买保本型结构性存 款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。 2、监事会意见： 公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金 购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品，可以提高公司募集资金使用 效率，符合公司和全体股东利益，也符合募集资金管理规定。 同意公司使用最高额度不超过 3亿元的闲置募集资金购买保本型结构性存 款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使用。 五、保荐机构核查意见 经核查，海通证券认为： 1、贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第六届 董事会第十三次会议、第六届监事会第十二次会议审议通过，独立董事亦发表了 同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序； 2、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金 使用用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益 的情况。 综上，保荐机构对本次贵绳股份继续使用总额不超过人民币3亿元的部分闲 置募集资金进行现金管理事项无异议。 （以下无正文） 8 9 中财网
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