[公告]现代制药:公开发行可转换公司债券网上中签率及网下配售结果公告
上海现代制药股份有限公司 公开发行可转换公司债券网上中签率及网下配售结果公告 保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示 上海现代制药股份有限公司（以下简称“现代制药”或“发行人”）和中信证券股份 有限公司（以下简称“中信证券”或“主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行管理办法》、《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《上 海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则（2018年修订）》（以下简称“《实 施细则》”）、《上海证券交易所证券发行上市业务指引（2018年修订）》等相关规定组 织实施公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“现代转债”）。 请投资者认真阅读本公告。本次公开发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴 款和投资者弃购处理等环节均发生重大变化，敬请投资者重点关注。重要提示如下： 1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《上海现代制药股份有限公司公开发行 可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”）履行资金交 收义务，确保其资金账户在2019年4月3日（T+2日）日终有足额的认购资金，能够 认购中签后的1手或1手整数倍的可转债，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公 司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及 相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （以下简称“中国结算上海分公司”）的相关规定，放弃认购的最小单位为1手。网上 投资者放弃认购的部分由主承销商包销。 2、网下投资者申购保证金不足应缴纳的认购款金额的，须在2019年4月3日 （T+2日）17:00之前（指资金到账时间）及时足额补缴申购资金。若获得配售的机构 投资者未能在2019年4月3日（T+2日）17:00之前及时足额补足申购资金，其配售资 格将被取消，其所缴纳的申购保证金不予退还，其放弃认购的现代转债由主承销商包 销。 3、当原股东优先认购的可转债数量和网上、网下投资者申购的可转债数量合计不 足本次发行数量的70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上、网下投资 者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的70%时，发行人和主承销商将协商 是否采取中止发行措施，并及时向中国证券监督管理委员会报告，如果中止发行，公 告中止发行原因，择机重启发行。 本次发行的可转换公司债券由主承销商组建承销团以余额包销的方式承销，承销 团对认购金额不足16.1594亿元的部分承担余额包销责任。包销基数为16.1594亿元。 主承销商根据网上、网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，承销团包销比 例原则上不超过本次发行总额的30%，即原则上最大包销金额为48,478.20万元。当包 销比例超过本次发行总额的30%时，主承销商将启动内部承销风险评估程序，并与发 行人协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并及时向中国证券监督管理 委员会报告。 4、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自中国 结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不 得参与新股、可转债、可交换债和存托凭证的网上申购。放弃认购的次数按照投资者 实际放弃认购的新股、可转债、可交换债和存托凭证的次数合并计算。 现代制药本次公开发行16.1594亿元可转换公司债券网上和网下申购工作已于2019 年4月1日结束，现将本次现代转债发行申购结果公告如下： 一、总体情况 现代制药本次发行16.1594亿元（1,615,940手）可转换公司债券，发行价格为100 元/张（1,000元/手），本次发行的网下申购日为2019年3月29日（T-1日），原股东优 先配售日和网上申购日为2019年4月1日（T日）。 二、发行结果 根据《上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，本次现代 转债发行总额为16.1594亿元，向股权登记日收市后登记在册的持有发行人股份的原股 东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网下对机 构投资者配售和网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投 资者发售的方式进行，最终的发行结果如下： 1、向原股东优先配售结果 （1）原有限售条件股东优先配售结果 发行人原有限售条件股东有效认购数量为317,938,000元（317,938手）；最终向原 有限售条件股东优先配售的现代转债总计为317,938,000元（317,938手），占本次发行 总量的19.68%，配售比例为100%，具体情况如下所示： 序 号 股东账户名称 有效认购数量 （手） 实际获配数量 （手） 1 中国医药集团有限公司 10,523 10,523 2 中国医药投资有限公司 263,839 263,839 3 杭州潭溪投资管理有限公司 43,116 43,116 4 周素蓉 160 160 5 林基雄 300 300 合计 317,938 317,938 （2）原无限售条件股东优先配售结果 根据上交所提供的网上优先配售数据，最终向发行人原无限售条件股东优先配售的 现代转债为211,918,000元（211,918手），约占本次发行总量的13.11%，配售比例为 100%。 2、社会公众投资者网上申购结果及发行中签率 本次发行最终确定的网上向一般社会公众投资者发行的现代转债为317,466,000元 （317,466手），占本次发行总量的19.65%，网上中签率为0.03568510%。根据上交所提 供的网上申购信息，本次网上向一般社会公众投资者发行有效申购数量为889,631,927手， 即889,631,927,000元，配号总数为889,631,927个，起讫号码为100,000,000,000- 100,889,631,926。 发行人和主承销商将在2019年4月2日组织摇号抽签仪式，摇号结果将在2019年 4月3日的《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 上公告。申购者根据中签号码，确认认购可转债的数量，每个中签号只能购买1手（即 1,000元）现代转债。 3、网下对机构投资者配售结果 本次网下发行期间共收到6,387笔申购，其中376个账户未在2019年3月29日 （T-1日）17:00前（指资金到账时间）按时足额缴纳申购保证金，均为无效申购。根 据《发行公告》中“投资者应结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模，合理确 定申购金额。主承销商发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产规模或资金规模 申购的，主承销商有权认定该投资者的申购无效”及申购材料提交情况，主承销商将 4,771个账户的申购认定为有效申购，其余1,616个账户的申购认定为无效申购。 本次网下发行有效申购数量为215,390,000万元（2,153,900,000手），最终网下向机 构投资者配售的现代转债总计为768,618,000元（768,618手），占本次发行总量的 47.56%，配售比例为0.03568494%。 所有参与网下配售的机构投资者名称、有效申购数量、初步获配数量、申购款的补 缴或多余申购保证金的退还情况请见附表《机构投资者网下获配情况明细表》。本公告 一经刊出，即视同向所有参加网下申购的机构投资者送达获配及未获配信息。 投资者缴纳的申购保证金将被直接抵作申购资金。若网下投资者申购保证金大于认 购款，则多余部分在2019年4月4日（T+3日）通知收款银行按原收款路径无息退回。 若申购保证金不足以缴付申购资金，则获得配售的机构投资者须在2019年4月3日 （T+2日）17:00之前（指资金到账时间），将其应补缴的申购资金划至主承销商指定的 银行账户（同缴付申购保证金账户，如下表所示），在划款时请务必在划款备注栏注明 “上交所证券账户号码”和“网下”字样，例如，投资者上交所证券账户号码为： B123456789，则请在划款备注栏注明：B123456789网下，补缴申购资金的账户名称须 与缴纳申购保证金的账户保持一致。 若获得配售的机构投资者未能在2019年4月3日（T+2日）17:00之前足额补足申 购资金，其配售资格将被取消，其所缴纳的申购保证金不予退还，其放弃认购的现代转 债由主承销商包销，并由发行人及主承销商将有关情况在2019年4月8日（T+4日） 刊登的《上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券发行结果公告》中披露。 若有需补缴资金的情形，请投资者将需缴付资金划付至以下列明的收款银行账户： 收款账户户名 中信证券股份有限公司 收款账户账号 0200012729201091597 收款账户开户行 中国工商银行股份有限公司北京燕莎支行 开户行大额支付系统号 102100001274 汇款用途 “上交所证券账户号码”+“网下” 申购资金到账咨询电话 010-84417697、010-65935671、010-65933258、010-60833640 4、本次发行配售结果情况汇总 类别 中签率/配售比例 （%） 有效申购数量 （手） 实际获配数量 （手） 实际获配金额 （元） 原无限售条件股东 100 211,918 211,918 211,918,000 原有限售条件股东 100 317,938 317,938 317,938,000 网上社会公众投资者 0.03568510 889,631,927 317,466 317,466,000 网下机构投资者 0.03568494 2,153,900,000 768,618 768,618,000 合计 3,044,061,783 1,615,940 1,615,940,000 三、上市时间 本次发行的现代转债上市时间将另行公告。 四、备查文件 有关本次发行的一般情况，请投资者查阅发行人于2019年3月28日在《上海证券 报》《证券时报》上刊登的《上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书摘要》《上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，投资者 亦可到上交所网站（http://www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及有关本次发行的相 关资料。 五、发行人和主承销商 1、发行人：上海现代制药股份有限公司 地址：上海市静安区北京西路1320号 联系电话：021-52372865 联系人：景倩吟 2、保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 联系电话：010-60833640 联系人：股票资本市场部 发行人： 上海现代制药股份有限公司 保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司 2019年4月2日 附表：机构投资者网下获配情况明细表 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 1 中国印钞造币总公司企业年金计划-中国光大银行 股份有限公司 B882992362 510,000 182 318,000 2 浙江永安国富实业有限公司 B882091527 510,000 182 318,000 3 中国铁建股份有限公司企业年金计划－中国工商 银行股份有限公司 B881159712 510,000 182 318,000 4 华北电网有限公司企业年金计划—工行 B882578427 510,000 182 318,000 5 江苏昆山农村商业银行股份有限公司-昆山农商行 “共享稳利-2个月定开”人民币理财产品 （GX002） B882189574 510,000 182 318,000 6 北京城建集团有限责任公司企业年金计划-中信银 行 B882772144 510,000 182 318,000 7 国家开发投资集团有限公司企业年金计划-中国建 设银行股份有限公司 B882412061 510,000 182 318,000 8 山西潞安矿业（集团）有限责任公司企业年金计 划－中国工商银行 B881968035 510,000 182 318,000 9 江苏交通控股系统企业年金计划-招商银行股份有 限公司 B888490122 510,000 182 318,000 10 睿远基金－招商银行－睿远基金洞见价值一期13 号集合资产管理计划 B882360081 510,000 182 318,000 11 招商财富－宁波银行－招商财富－北信2号单一 资产管理计划 B882363306 510,000 182 318,000 12 兴全基金－兴业银行－兴业证券股份有限公司 B881653407 510,000 182 318,000 13 兴全基金－农业银行－中国太平洋人寿股票主动 管理型产品（财富管家）委托投资资产管理合同 B882201033 510,000 182 318,000 14 华泰证券股份有限公司企业年金计划-中国银行股 份有限公司 B881822975 510,000 182 318,000 15 中国南方航空集团有限公司企业年金计划-中国银 行股份有限公司 B883218826 510,000 182 318,000 16 中国铁路太原局集团有限公司企业年金计划－中 国建设银行股份有限公司 B882379598 510,000 182 318,000 17 中国航空发动机集团有限公司企业年金计划－中 国建设银行股份有限公司 B881903234 510,000 182 318,000 18 华宝信托有限责任公司－单一类资金信托2005 年第22号 B881050044 70,000 25 475,000 19 秦皇岛汉惠企业管理咨询有限公司 B882465792 70,000 25 475,000 20 上海少薮派投资管理有限公司－少数派29号私募 基金 B881088961 70,000 25 475,000 21 天津易鑫安资产管理有限公司-易鑫安资管鑫赏2 期私募基金 B881205597 70,000 25 475,000 22 电信科学技术研究院企业年金计划-中国工商银行 B883118466 70,000 25 475,000 23 广东恒唯信通讯设备有限公司 B882575034 70,000 25 475,000 24 上海鼎锋弘人资产管理有限公司－鼎锋弘人领航 3号私募证券投资基金 B882366516 70,000 25 475,000 25 杭州易股资产管理有限公司-易股鑫源十六号私募 B881757162 70,000 25 475,000 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 证券投资基金 26 明鹤投资管理（杭州）有限公司-千恒弘远3号私 募债券投资基金 B882028964 70,000 25 475,000 27 方圆天成资产管理（深圳）有限公司-方圆天成- 汉唐壹号沪港深核心价值私募证券投资基金 B881570803 70,000 25 475,000 28 河南伊洛投资管理有限公司－君行19号私募基金 B882151149 70,000 25 475,000 29 河南伊洛投资管理有限公司－君行12号私募基金 B882155965 70,000 25 475,000 30 河南伊洛投资管理有限公司－君行稳健私募基金 B881617786 70,000 25 475,000 31 河南伊洛投资管理有限公司－华文1号私募基金 B881597180 70,000 25 475,000 32 上海金锝资产管理有限公司－金锝指数挂钩5期 证券投资私募基金 B882226253 70,000 25 475,000 33 上海金锝资产管理有限公司－泰铼指数挂钩私募 证券投资基金 B881534904 70,000 25 475,000 34 陕西蓝鲸投资管理有限公司-泽远多策略私募投资 基金 B881280018 70,000 25 475,000 35 宁波百思乐斯贸易有限公司 B888437247 70,000 25 475,000 36 杭州富帆投资管理有限公司 B882491777 70,000 25 475,000 37 北京首都开发控股(集团)有限公司企业年金计划- 中国建设银行股份有限公司 B882138073 70,000 25 475,000 38 上海少薮派投资管理有限公司－称心如意11号证 券投资基金 B880962942 70,000 25 475,000 39 上海少薮派投资管理有限公司－称心如意9号证 券投资基金 B881013720 70,000 25 475,000 40 上海少薮派投资管理有限公司－锦上添花4号证 券投资基金 B881086731 70,000 25 475,000 41 上海少薮派投资管理有限公司－锦上添花6号私 募证券投资基金 B881873675 70,000 25 475,000 42 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程1号证 券投资基金 B880967073 70,000 25 475,000 43 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程2号证 券投资基金 B880965209 70,000 25 475,000 44 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程3号证 券投资基金 B880967057 70,000 25 475,000 45 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程4号证 券投资基金 B880962497 70,000 25 475,000 46 上海少薮派投资管理有限公司－锦绣前程6号私 募证券投资基金 B881884650 70,000 25 475,000 47 上海少薮派投资管理有限公司－少数派27号私募 证券投资基金 B881570196 70,000 25 475,000 48 上海少薮派投资管理有限公司－少数派86号证券 投资基金 B880910288 70,000 25 475,000 49 上海少薮派投资管理有限公司－少数派87号证券 投资基金 B880910482 70,000 25 475,000 50 上海少薮派投资管理有限公司－少数派鲸选18号 私募证券投资基金 B881724745 70,000 25 475,000 51 上海少薮派投资管理有限公司－少数派尊享31号 证券投资基金 B880842192 70,000 25 475,000 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 52 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益10D私 募证券投资基金 B881142537 70,000 25 475,000 53 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益10F私 募证券投资基金 B881169466 70,000 25 475,000 54 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益51号证 券投资基金 B880958113 70,000 25 475,000 55 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益56号证 券投资基金 B881042428 70,000 25 475,000 56 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益57号证 券投资基金 B881036613 70,000 25 475,000 57 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益58号证 券投资基金 B881038089 70,000 25 475,000 58 上海少薮派投资管理有限公司－尊享收益59号证 券投资基金 B881042410 70,000 25 475,000 59 上海少薮派投资管理有限公司－少数派9号私募 证券投资基金 B881088880 70,000 25 475,000 60 上海迎水投资管理有限公司-迎水潜龙17号私募 证券投资基金 B881703016 70,000 25 475,000 61 嘉兴卓凯投资管理有限公司-私募工场卓凯雷锋证 券投资基金 B881780767 70,000 25 475,000 62 中信信托有限责任公司-中信兴聚1期管理型证券 投资集合资金信托计划 B883337117 70,000 25 475,000 63 上海金珀资产管理有限公司-金珀6号基金 B881232455 70,000 25 475,000 64 上海金珀资产管理有限公司-金珀9号私募基金 B881478093 70,000 25 475,000 65 深圳市九霄投资管理有限公司-九霄投资稳健成长 二号私募证券投资基金 B880362435 70,000 25 475,000 66 上海以太投资管理有限公司-以太量化1号基金 B880768982 70,000 25 475,000 67 北京青杉信息咨询有限公司 B882476921 70,000 25 475,000 68 浙江九章资产管理有限公司－九章幻方皓月11号 私募基金 B882015490 70,000 25 475,000 69 宁波鼎丰致远国际贸易有限公司 B880409211 70,000 25 475,000 70 深圳市古珀行实业有限公司 B881604220 70,000 25 475,000 71 南京纽萨投资管理有限公司 B882539509 70,000 25 475,000 72 中国银行股份有限公司-中海魅力长三角灵活配置 混合型证券投资基金 D890035763 70,000 25 475,000 73 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－宁聚理财 年年红2期短期固定收益投资基金 B888360733 70,000 25 475,000 74 宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚理财年 年红6期短期固定收益私募投资基金 B881647325 70,000 25 475,000 75 佛山市贝赢科技有限公司 B882494107 70,000 25 475,000 76 恒安标准人寿保险有限公司—分红211 B881733875 70,000 25 475,000 77 恒安标准人寿保险有限公司—分红311 B881733841 70,000 25 475,000 78 上海君犀投资管理有限公司－君犀欣元2号私募 证券投资基金 B881849773 70,000 25 475,000 79 上海君犀投资管理有限公司－君犀欣元3号私募 证券投资基金 B881867030 70,000 25 475,000 80 青岛以太投资管理有限公司-以太投资进取9号私 B881005214 70,000 25 475,000 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 募基金 81 交通银行股份有限公司—上投摩根安裕回报混合 型证券投资基金 D890151080 70,000 25 475,000 82 泰康人寿保险有限责任公司-投连-开泰宏利 B881713419 70,000 25 475,000 83 泰康资产丰鑫股票型养老金产品-中国工商银行股 份有限公司 B888432116 70,000 25 475,000 84 中国银行股份有限公司-银华永祥灵活配置混合型 证券投资基金 D890787315 70,000 25 475,000 85 中南建筑设计院股份有限公司企业年金计划-招行 B882716465 70,000 25 475,000 86 中国建设银行股份有限公司－博时鑫源灵活配置 混合型证券投资基金 D890057448 70,000 25 475,000 87 深圳市林园投资管理有限责任公司－林园投资2 号私募投资基金 B881272196 70,000 25 475,000 88 深圳市林园投资管理有限责任公司－林园投资7 号私募投资基金 B881478580 70,000 25 475,000 89 深圳市林园投资管理有限责任公司－林园投资8 号私募投资基金 B881477160 70,000 25 475,000 90 深圳市林园投资管理有限责任公司－林园投资11 号私募投资基金 B881593453 70,000 25 475,000 91 深圳市林园投资管理有限责任公司－林园投资13 号私募投资基金 B881593495 70,000 25 475,000 92 深圳市林园投资管理有限责任公司－林园投资22 号私募投资基金 B881817043 70,000 25 475,000 93 深圳市林园投资管理有限责任公司－林园投资26 号私募投资基金 B882035238 70,000 25 475,000 94 深圳市林园投资管理有限责任公司－林园投资39 号私募投资基金 B882213373 70,000 25 475,000 95 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元量化套利 15号私募证券投资基金 B881799067 70,000 25 475,000 96 深圳市冠石资产管理有限公司 B882248522 70,000 25 475,000 97 大连西太平洋石油化工有限公司企业年金计划-交 通银行 B883022720 70,000 25 475,000 98 中江国际信托股份有限公司企业年金计划-交通银 行股份有限公司 B880463914 70,000 25 475,000 99 上海高桥捷派克石化工程建设有限公司企业年金 计划—交通银行股份有限公司 B882385426 70,000 25 475,000 100 广东省出版集团有限公司企业年金计划-中国工商 银行股份有限公司 B883098179 70,000 25 475,000 101 柳州五菱柳机动力有限公司企业年金计划-中国工 商银行股份有限公司 B883279220 70,000 25 475,000 102 香港中旅（集团）有限公司企业年金计划—中国 建设银行 B881925605 70,000 25 475,000 103 平阳汇创共享经济信息服务有限公司 B882547798 70,000 25 475,000 104 宁波黑沙新材料有限公司 B882455519 70,000 25 475,000 105 中国外运华东有限公司企业年金计划-交通银行股 份有限公司 B882449741 70,000 25 475,000 106 富国基金-国泰君安-富国量化1号混合型资产管 B883341629 70,000 25 475,000 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 理计划 107 中国工商银行股份有限公司－汇添富稳健添利定 期开放债券型证券投资基金 D890035593 70,000 25 475,000 108 上海浦东发展银行股份有限公司—国寿安保尊益 信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金 D899887081 70,000 25 475,000 109 国元证券－工商银行－国元元赢29号集合资产管 理计划 D890115301 70,000 25 475,000 110 建信基金—民生银行—建信乾元—净享特定多个 客户资产管理计划 B880923778 70,000 25 475,000 111 富国资管－中国民生信托－中民盈丰2号集合资 金信托计划－富国资产富民2号单一资产管理计 划 B882549716 70,000 25 475,000 112 招商财富-招商银行-招商财富-铂润4号债券套利 专项资产管理计划 B882256711 70,000 25 475,000 113 兴全基金-民生银行-兴全社会责任5号特定多客 户资产管理计划 B882216923 70,000 25 475,000 114 国融证券-兴业证券-国融证券国融安泰8号集合 资产管理计划 D890144782 70,000 25 475,000 115 中国建设银行股份有限公司－平安安享保本混合 型证券投资基金 D890034076 70,000 25 475,000 116 中国工商银行股份有限公司—申万菱信可转换债 券债券型证券投资基金 D890790928 70,000 25 475,000 117 中信银行股份有限公司-泰信行业精选灵活配置混 合型证券投资基金 D890791819 70,000 25 475,000 118 上海银行股份有限公司-鹏华双债保利债券型证券 投资基金 D890814714 70,000 25 475,000 119 中国农业银行股份有限公司-鹏华弘鑫灵活配置混 合型证券投资基金 D890005768 70,000 25 475,000 120 鹏华基金-工商银行-中国扶贫基金会 B883341823 70,000 25 475,000 121 百瑞信托有限责任公司企业年金计划－工行 B882384145 70,000 25 475,000 122 中国工商银行股份有限公司-南方永利1年定期开 放债券型证券投资基金 D890807872 70,000 25 475,000 123 交通银行股份有限公司-南方双元债券型证券投资 基金 D899899193 70,000 25 475,000 124 东兴证券－华夏银行－东兴鑫益稳健1号集合资 产管理计划 D890155490 70,000 25 475,000 125 长信基金-光大银行-东方汇智资产管理有限公司 B881288252 70,000 25 475,000 126 华泰财产保险股份有限公司-投连-理财产品 B881098759 580,000 207 293,000 127 华泰资管－工商银行－华泰资产－基金优选二号 资产管理产品 B882175575 580,000 207 293,000 128 泰康资产-邮储银行-稳泰价值1号资产管理产品 B880105508 580,000 207 293,000 129 长江养老保险-建设银行-建信资本管理有限责任 公司 B881339477 580,000 207 293,000 130 长江养老保险-招商银行-长江养老金色短债存款 固收型集合资产管理产品 B882266677 580,000 207 293,000 131 中国建设银行股份有限公司-长城增强收益定期开 放债券型证券投资基金 D890814007 580,000 207 293,000 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 132 民生加银基金-广州农商银行-深圳市融通资本管 理股份有限公司 B881345274 580,000 207 293,000 133 中国农业银行股份有限公司-中银宝利灵活配置混 合型证券投资基金 D890034767 580,000 207 293,000 134 四川省农村信用社联合社企业年金计划-中信 B883089015 580,000 207 293,000 135 国网辽宁省电力有限公司企业年金计划-中国农业 银行股份有限公司 B882370984 580,000 207 293,000 136 陕西延长石油（集团）有限责任公司企业年金计 划—招行 B882450784 580,000 207 293,000 137 中国建设银行股份有限公司－易方达大健康主题 灵活配置混合型证券投资基金 D890097503 580,000 207 293,000 138 中铁第四勘察设计院集团有限公司企业年金计划 －中国工商银行股份有限公司 B881255704 140,000 50 450,000 139 申万宏源证券有限公司企业年金计划－中国工商 银行股份有限公司 B880546403 140,000 50 450,000 140 南方基金乐享固定收益型养老金产品－中国建设 银行股份有限公司 B882258925 140,000 50 450,000 141 中国第一勘察设计院集团有限公司企业年金计划- 中国工商银行股份有限公司 B881955744 140,000 50 450,000 142 广东君之健投资管理有限公司—君之健君悦证券 投资基金 B880691711 140,000 50 450,000 143 广东君之健投资管理有限公司—君之健翱翔安泰 证券投资基金 B880841332 140,000 50 450,000 144 浙江善渊投资管理有限公司-善渊2号私募基金 B881150522 140,000 50 450,000 145 西安纺织城客运站有限公司 B881707191 140,000 50 450,000 146 通许县益涵人力资源有限公司 B882572044 140,000 50 450,000 147 浙江轻工联典当有限责任公司 B882495713 140,000 50 450,000 148 英大资管-工商银行-英大资产-稳利2号资产管理 产品 B882414377 140,000 50 450,000 149 中国电子信息产业集团有限公司企业年金计划-中 国建设银行股份有限公司 B883166809 140,000 50 450,000 150 上海兴聚投资管理有限公司-兴聚财富7号私募证 券投资基金 B880142974 140,000 50 450,000 151 中国化工集团公司企业年金计划-中国建设银行股 份有限公司 B883166794 140,000 50 450,000 152 上海楷双投资管理有限公司－楷双－幻方星辰13 号私募基金 B881580175 140,000 50 450,000 153 海南紫竹星药业股份有限公司 B882577507 140,000 50 450,000 154 武汉长石鑫工贸有限公司 B880435254 140,000 50 450,000 155 恒安标准人寿保险有限公司—传统012 B881561668 140,000 50 450,000 156 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－诚 盛精选金融投资私募证券投资基金 B881978726 140,000 50 450,000 157 中国铁路青藏集团有限公司企业年金计划-中国工 商银行股份有限公司 B880538298 140,000 50 450,000 158 宁夏银行股份有限公司企业年金计划-中国建设银 行股份有限公司 B882279772 140,000 50 450,000 159 深圳市林园投资管理有限责任公司－林园投资38 B882215163 140,000 50 450,000 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 号私募投资基金 160 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司企业年 金计划－中信银行股份有限公司 B888472548 140,000 50 450,000 161 济南二机床集团有限公司企业年金计划－中国建 设银行股份有限公司 B881859723 140,000 50 450,000 162 连云港港口集团企业年金计划－中国建设银行股 份有限公司 B882031920 140,000 50 450,000 163 红塔辽宁烟草有限责任公司企业年金计划－中行 B882363686 140,000 50 450,000 164 天津一汽丰田发动机有限公司企业年金计划－交 行 B882739853 140,000 50 450,000 165 深圳市冠石资产管理有限公司－泰诚－冠石－泰 盈3期私募证券投资基金 B882064994 140,000 50 450,000 166 云南省烟草公司昆明市公司企业年金计划－中国 光大银行股份有限公司 B881815583 140,000 50 450,000 167 南京证券股份有限公司企业年金计划-中国民生银 行股份有限公司 B882999932 140,000 50 450,000 168 北京乐瑞资产管理有限公司-乐瑞强债18号证券 投资私募基金 B882020348 140,000 50 450,000 169 工银瑞信基金—民生银行—华泰证券（上海）资 产管理有限公司 B881086498 140,000 50 450,000 170 中国建设银行股份有限公司-银河睿达灵活配置混 合型证券投资基金 D890115597 140,000 50 450,000 171 北京银行股份有限公司-银河增利债券型发起式证 券投资基金 D890812576 140,000 50 450,000 172 中国民生银行股份有限公司—建信转债增强债券 型证券投资基金 D890795156 140,000 50 450,000 173 中国农业银行股份有限公司－国投瑞银中证500 指数量化增强型证券投资基金 D890146996 140,000 50 450,000 174 汇安基金－兴业银行－北京首创融资担保有限公 司 B880979664 140,000 50 450,000 175 招商财富-招商银行-招商财富-铂润1号债券套利 专项资产管理计划 B882104671 140,000 50 450,000 176 中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计划-中国 工商银行股份有限公司 B882122962 140,000 50 450,000 177 招商基金－杭州银行－招商基金－稳悦2号特定 客户资产管理计划 B882006344 140,000 50 450,000 178 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-黄山8 号第55期固定收益类集合资产管理计划 D890151226 140,000 50 450,000 179 兴全基金－兴业银行－兴全－兴享1号特定多客 户资产管理计划 B881712146 140,000 50 450,000 180 兴全基金－兴业银行－兴全睿众39号特定多客户 资产管理计划 B881898803 140,000 50 450,000 181 万联证券－兴业银行－万联证券稳健添益5号集 合资产管理计划 D890155385 140,000 50 450,000 182 万联证券－兴业银行－万联证券季添利6号集合 资产管理计划 D890165487 140,000 50 450,000 183 万联证券－中国建设银行－万联证券双季添利玺 D890160966 140,000 50 450,000 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 粤1号集合资产管理计划 184 中信银行股份有限公司-中信保诚至兴灵活配置混 合型证券投资基金 D890146116 140,000 50 450,000 185 平安证券-平安银行-平安证券强债2号集合资产 管理计划 D890157947 140,000 50 450,000 186 鹏扬基金－招商银行－鹏扬基金稳利多策略资产 管理计划 B881173229 140,000 50 450,000 187 安信基金-招商证券-安信基金安赢1号资产管理 计划 B881963705 140,000 50 450,000 188 浙商证券资管-兴业银行-浙商金惠瑞享聚利5号 集合资产管理计划 D890090713 140,000 50 450,000 189 平安银行股份有限公司-鹏华兴安定期开放灵活配 置混合型证券投资基金 D890058656 140,000 50 450,000 190 重庆水务集团股份有限公司企业年金计划-中国建 设银行股份有限公司 B881233207 140,000 50 450,000 191 天弘基金-宁波银行-天弘创新资产管理有限公司 B880702041 140,000 50 450,000 192 中国银行股份有限公司－易方达鑫转增利混合型 证券投资基金 D890151959 140,000 50 450,000 193 中金金色年华绝对收益混合型养老金产品－中信 银行股份有限公司 B883277391 650,000 232 268,000 194 永安国富资产管理有限公司－永安国富-稳健7号 私募基金 B882017662 650,000 232 268,000 195 浙江金磊耐火材料有限公司 B882394640 650,000 232 268,000 196 深圳杰安康生物科技有限公司 B882536577 650,000 232 268,000 197 中国铁路乌鲁木齐局集团有限公司企业年金计划- 中国建设银行股份有限公司 B882384747 650,000 232 268,000 198 泰康资产增强收益混合型养老金产品-中国建设银 行股份有限公司 B888501169 650,000 232 268,000 199 国网浙江省电力公司企业年金计划-中国工商银行 股份有限公司 B881060620 650,000 232 268,000 200 中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金计划-中 国工商银行股份有限公司 B882360183 650,000 232 268,000 201 中国冶金科工集团有限公司企业年金计划-交行 B882756520 650,000 232 268,000 202 山东电力集团公司（A计划）企业年金计划-中国 建设银行股份有限公司 B882316045 650,000 232 268,000 203 国网江苏省电力有限公司（国网B）企业年金计 划-中国银行股份有限公司 B882966531 650,000 232 268,000 204 山东省农村信用社联合社企业年金计划-中国农业 银行股份有限公司 B882576938 650,000 232 268,000 205 国寿安保基金-华夏银行-国寿安保祥悦1号多策 略资产管理计划 B882028061 650,000 232 268,000 206 中国银行股份有限公司-富兰克林国海恒利债券型 证券投资基金（LOF） D890820951 650,000 232 268,000 207 招商财富-工商银行-招商财富-工行北分-辰岚1号 专项资产管理计划 B883131595 650,000 232 268,000 208 招商财富-光大银行-招商财富-光大银行-辰岚2号 专项资产管理计划 B883243172 650,000 232 268,000 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 209 鹏扬基金－招商银行－鹏扬基金润菁1号资产管 理计划 B882126322 650,000 232 268,000 210 上海银行股份有限公司-鹏华双债增利债券型证券 投资基金 D890805600 650,000 232 268,000 211 中国广核集团有限公司企业年金计划南方组合-中 国工商银行股份有限公司 B881234774 650,000 232 268,000 212 上海林岳国际贸易有限公司 B882530660 210,000 75 425,000 213 上海熠彰投资有限公司 B882506912 210,000 75 425,000 214 深圳鹏明资本管理有限公司 B882573430 210,000 75 425,000 215 包头钢铁（集团）有限责任公司企业年金计划-中 国建设银行股份有限公司 B883013802 210,000 75 425,000 216 中国大唐集团公司企业年金计划-中国建设银行股 份有限公司 B881520476 210,000 75 425,000 217 国网重庆市电力公司企业年金计划-中国工商银行 股份有限公司 B880957078 210,000 75 425,000 218 南通市久正人体工学股份有限公司 B881614348 210,000 75 425,000 219 盛泰能源 B880207716 210,000 75 425,000 220 上海津圆资产管理合伙企业（有限合伙）-津圆资 产家齐家族财富管理私募基金 B881078738 210,000 75 425,000 221 广州万宝长泰资产管理有限公司 B881398984 210,000 75 425,000 222 上海纯达资产管理有限公司-纯达可转债私募基金 B882373660 210,000 75 425,000 223 上海希瓦资产管理有限公司-私募工场希瓦圣剑1 号私募证券投资基金 B881333138 210,000 75 425,000 224 成都飞机工业（集团）有限责任公司企业年金计 划-中国工商银行 B883001902 210,000 75 425,000 225 浙江九章资产管理有限公司－九章幻方皓月4号 私募基金 B881874948 210,000 75 425,000 226 浙江九章资产管理有限公司－九章幻方尚雅1号 私募基金 B882085916 210,000 75 425,000 227 宁波幻方量化投资管理合伙企业（有限合伙）－ 幻方星月石5号私募基金 B882129558 210,000 75 425,000 228 天瓴（北京）投资管理有限公司－天瓴－幻方星 辰12号私募基金 B881560094 210,000 75 425,000 229 浙江瑞鑫建材有限公司 B882440417 210,000 75 425,000 230 中国成达工程有限公司企业年金计划－中行 B882084240 210,000 75 425,000 231 中国工商银行股份有限公司－泰康景泰回报混合 型证券投资基金 D890112418 210,000 75 425,000 232 江苏江南农村商业银行股份有限公司企业年金计 划－农行 B882870447 210,000 75 425,000 233 平安聚睿股票型FOF养老金产品-中国工商银行 股份有限公司 B888510980 210,000 75 425,000 234 广西水利电业集团有限公司企业年金计划-中国农 业银行股份有限公司 B880364364 210,000 75 425,000 235 北京电子控股有限责任公司企业年金计划-中信银 行股份有限公司 B888469189 210,000 75 425,000 236 工银瑞信基金-交通银行-交银国际信托-交银国 信·汇利180号集合资金信托 B881645501 210,000 75 425,000 序号 证券账户名称 证券账户号码 有效认购数 量（手） 初步获配数 量（手） 退款金额（元） 237 中国建设银行股份有限公司-银华尊和养老目标日 期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF） D890155822 210,000 75 425,000 238 湘财证券-光大银行-湘财金禾十八号集合资产管 理计划 D890036191 210,000 75 425,000 239 湘财证券-光大银行-湘财证券金海1号集合资产 管理计划 D890071882 210,000 75 425,000 240 交通银行股份有限公司-银河君盛灵活配置混合型 证券投资基金 D890064453 210,000 75 425,000 241 中信建投基金-招商银行-中信建投基金-信泽2号 资产管理计划 B882084473 210,000 75 425,000 242 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-黄山8 号第3期固定收益类集合资产管理计划 D890150678 210,000 75 425,000 243 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-黄山8 号第10期固定收益类集合资产管理计划 D890150385 210,000 75 425,000 244 中国工商银行股份有限公司－红塔红土盛商一年 定期开放债券型发起式证券投资基金 D890096036 210,000 75 425,000 245 兴全睿众资产－上海银行－龙工（上海）机械制 造有限公司 B880406912 210,000 75 425,000 246 中国建设银行股份有限公司-嘉实新添辉定期开放 灵活配置混合型证券投资基金 D890110131 210,000 75 425,000 247 中国银行股份有限公司－嘉实新添康定期开放灵 活配置混合型证券投资基金 D890147235 210,000 75 425,000 248 招商银行股份有限公司-鹏华弘盛灵活配置混合型 证券投资基金 D899900952 210,000 75 425,000 249 招商银行股份有限公司－鹏华兴润定期开放灵活（未完）  |