[董事会]奥拓电子:董事会关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002587 证券简称：奥拓电子 公告编号：2019-030 深圳市奥拓电子股份有限公司 董事会关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“奥拓电子”、“公司” 或“本公司”）董事会编制了截至2018年12月31日止募集资金存放与使用情况 的专项报告。（若出现合计数字与各明细数字直接相加之和尾数不符的情况，均 为四舍五入原因所致）。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 深圳市奥拓电子股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市 奥拓电子股份有限公司向沈永健等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[2016]3079号）核准，于2017年2月非公开发行人民币普通股 10,928,561股，每股面值1元，发行价格为人民币13.14元/股，募集资金总额人 民币 143,601,291.54 元，扣除承销费用人民币2,000,000元，扣除发行人自行 支付的中介机构费和其他发行费用人民币5,700,000元，募集资金净额人民币 135,901,291.54元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2017 年1月25日出具的瑞华验字[2017]第48170001号《验资报告》验证确认。 （二）募集资金使用及结余情况 公司本次募集配套资金总额为143,601,291.54 元。根据公司《发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》关于募集配套资金安排的 规定，公司募集资金报截至报告期末使用情况为：公司支付本次现金对价75，000，000.00元，支付本次发行的承销费用200万元，公司置换先行支付的中介 机构费和其他发行费用570万元，向公司全资子公司深圳市千百辉照明工程有限 公司（以下简称“千百辉”）增资60,901,300.00元用于募集资金投资项目建设， 截至2018年12月31日，公司募集资金专户余额为93,050.53元（利息收入）。 千百辉增资完成后，2017年6月5日，千百辉募集资金账户金额为 60,901,300.00元。2017年7月7日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过 千百辉置换先行投入到募集配套资金项目金额，置换金额为1,781,623.44元。 报告期内，募投项目支出8,730,942.92元，截至2018年12月31日，千百辉募 集资金专户余额为51,683,856.19元（扣除银行手续费后，含利息收入）。 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司按照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步 规范上市公司募集资金使用的通知》和深圳证券交易所的相关规定，制定了《深 圳市奥拓电子股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”， 下同），对募集资金实行专户存储制度。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有 关部门提出资金使用计划，按公司资金使用审批程序逐级审核，由公司财务部门 执行。 根据《募集资金管理制度》，公司及其千百辉对募集资金实行专户存储，在 招商银行深圳分行南硅谷支行、招商银行深圳福民支行分别设立了7559 0517 4810 801、7559 0172 9910 303两个募集资金专用账户，对募集资金的使用实 行严格的审批程序，以保证专款专用。公司于2017年2月16日与独立财务顾问 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、募集资金专户所在银行招商银 行深圳分行南硅谷支行签订《募集资金三方监管协议》。公司及千百辉于2017年 6月5日与广发证券、招商银行深圳福民支行签订《募集资金四方监管协议》。 上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。截至2018年12月31日止，《募集资金三方监管协议》、 《募集资金四方监管协议》得到了切实有效的履行。 截止2018年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币元 公司名称 专户银行名称 银行账号 存储余额 深圳市奥拓电子股份有限公司 招商银行深圳分行南硅谷支行 7559 0517 4810 801 93,050.53 深圳市千百辉照明工程有限公司 招商银行深圳福民支行 7559 0172 9910 303 51,683,856.19 合计 — — 51,776,906.72 为进一步加强募集资金的统一管理和使用，2018年12月18日召开第三届董事 会三十四次会议，审议通过了《关于募集资金监管专户销户的议案》，本公司将 存放于公司募集资金专项账户（账号为：7559 0517 4810 801）的全部剩余募集 资金约9.3万元（包括由此产生的利息收入）划转至深圳市千百辉照明工程有限 公司募集资金专项账户（账号为：7559 0172 9910 303）。公司募集资金专项账 户将不再使用，为方便公司资金账户管理，公司拟注销公司募集资金专项账户（账 号为：7559 0517 4810 801），该账户注销后，公司、广发证券股份有限公司及 招商银行深圳分行南硅谷支行的三方监管协议方相应终止。截至2018年12月31 日，公司募集资金专项账户尚未注销，正在办理之中。 三、2018年年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 募集资金的实际使用情况详见本报告附表1：2018年年度募集资金使用情况 对照表。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 不适用。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 奥拓电子以自筹资金自行支付本次募集配套资金的中介机构费和其他发行 费用570.00万元；千百辉通过自筹资金自行支付投入到募集资金投资项目费用 1,781,623.44 元。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用。 （五）节余募集资金使用情况 不适用。 （六）超募资金使用情况 不适用。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 截至2018年12月31日，奥拓电子尚未使用的募集资金93,050.53元（利 息收入）以活期存款的形式存储于经批准的银行募集资金账户中。 截至2018年12月31日，千百辉尚未使用的募集资金51,683,856.19元， 部分以活期存款的形式存储于经批准的银行募集资金账户中；部分募集资金根据 《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律 法规规定，进行现金管理，报告期内，千百辉分别购买了相关理财产品，详细情 况如下： 序号 委托方 受托方 投产品名称 起息 日 期限（天） 到期日 预期年化 收益率（%） 投资金额 （万） 实际收 益（万） 1 千百辉 招商银行 保本浮动 51476* 2017 年10 月16 日 100 2018年 1月25 日 3.80 5100 53.10 2 千百辉 招商银行 CSZ01130 2018 年1月 30日 92 2018年 5月2日 4.34 5000 54.70 3 千百辉 招商银行 CSZ01369 2018 年5月 4日 92 2018年 8月6日 4.34 5000 55.88 4 千百辉 招商银行 CSZ01369 2018 年8月 7日 90 2018年 11月7 日 3.85 5000 48.52 5 千百辉 招商银行 H0001984 2018 年11 月12 日 30 2018年 12月10 日 2.59 5000 11.00 6 千百辉 招商银行 CSZ01980 2018 年12 月18 日 30 2019年 3月18 日 1.35-3.63 4600 41.17 7 千百辉 招商银行 步步生金 8688* 2018 年12 月12 日 / 随时赎 回 2.4-3 400 / 8 千百辉 招商银行 步步生金 8688* 2018 年12 月20 日 / 随时赎 回 2.4-3 150 / 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 无。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的有关募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整，不存在募 集资金管理违规的情形。 深圳市奥拓电子股份有限公司 董事会 2019年3月29日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2018年年度 金额单位：人民币万元 募集资金总额 14,360.13 本报告期投入募集资金总额 873.09 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 9,482.82 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后 投资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%)(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、支付本次现金对价 否 7,500 7,500 0 7,500 100.00% 是 否 2、本次交易中介机构相关费 用 否 770 770 0 770 100.00% 是 否 3、千百辉智能楼宇亮化系统 研发中心建设项目 否 6,090.13 6,090.13 873.09 1,212.82 19.91% 2020年02月25日 不适用 否 承诺投资项目小计 - 14,360.13 14,360.13 873.09 9,482.82 -- -- -- -- 超募资金投向 2、归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - - 3、补充流动资金（如有） - - - - - - - - - - 超募资金投向小计 - - - - - - - - - - 合计 - 14,360.13 14,360.13 873.09 9,482.82 66.04% - - - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原 因（分具体项目） 截至目前，“千百辉智能楼宇亮化系统研发中心建设项目”投资进度为19.91%，导致项目进度有所延缓原因：一方面，由于项目可研报告编制时间较 早，后续房地产价格上涨幅度较大，原投入建设研发中心实验、办公场所及工程展示厅&材料仓库等三个区域难以执行，继而给本项目的设备购置、 安装、调试等阶段的实施带来一定的影响。另一方面，由于本项目对研发能力要求较高，招聘合适研发人才较为困难。公司采取腾用现有办公场所， 或临时租用、借用场地、借调现有研发人员等措施解决相关问题，以保证该项目中相关研发项目的开展。后续公司将根据房地产市场宏观调控形势及 自身实际情况，择机购置场地研发中心实验及办公场所。 项目可行性发生重大变化的情况说明 - 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至报告期末，奥拓电子以自筹资金自行支付本次募集配套资金的中介机构费和其他发行费用570.00万元，千百辉通过自筹资金自行支付投入到募 集资金投资项目费用1,781,623.44 元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原 因 - 尚未使用的募集资金用途及去向 截至2018年12月31日，奥拓电子尚未使用的募集资金9.31万元（利息收入）以活期存款的形式存储于经批准的银行募集资金账户中。截至2018 年12月31日，千百辉尚未使用的募集资金5,168.39万元，部分以活期存款的形式存储于经批准的银行募集资金账户中；部分募集资金根据《上市 公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规规定，进行现金管理。 募集资金使用及披露中存在的问题或其 他情况 报告期内，募集资金使用及披露不存在重大问题。 注：2017年7月7日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意千百辉使用部分闲置募集资金进行 现金管理，最高额度不超过人民币6,000万元，现金管理的额度在董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用，具体内容详见2017年7月11日刊登在《证券时报》及巨潮资 讯网站（www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2017-055）。 中财网
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