[公告]西部建设:西南证券股份有限公司关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见
西南证券股份有限公司 关于中建西部建设股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见 西南证券股份有限公司（以下称“西南证券”或“保荐机构”）作为中建西 部建设股份有限公司（以下简称“西部建设”或“公司”）2015年非公开发行股 票的持续督导机构，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》， 以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运 作指引（2015年修订）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则等文件的规定， 对西部建设出具的《2018年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了 核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017 ]1802号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司由主承销商西南证券于2017年11月23日非公开发行普通股 （A 股）股票230,120,254.00股，每股面值 1 元，每股发行价8.8元。截至 2017年12月6日止，公司共募集资金2,025,058,240.00元，其中包括控股股 东中建新疆建工（集团）有限公司以其拨入公司的国有资本经营预算资金尚未转 增资本而形成的债权认购的金额205,000,000.00元，非公开发行A股股票的现 金规模1,820,058,240.00元，扣除发行费用41,026,285.05元，募集资金净额 1,984,031,954.95 元。 截止2017年12月6日，实际支付承销费36,401,164.80元，余款 1,783,657,075.20元存入公司募集资金专户。业经大华会计师事务所（特殊普通 合伙）以“大华验字[2017]000662号”验资报告验证确认。 截止2018年12月31日，公司已使用募集资金62,162.01万元(不含利息 使用及暂时补充流动资金尚未归还金额3亿元），其中以前年度使用19,219.80 万元，本年度补充流动资金39,913.69万元，募投项目使用资金3,028.52万元， 均按照相关用途投入项目。截至2018年12月31日，募集资金专户余额为 877,804,767.69元（含利息收入）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况， 制定了《中建西部建设股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金 管理制度”），该《募集资金管理制度》经公司2008年三届二次董事会审议通过 （经2015年五届八次董事会修订），并经公司2008年第一次临时股东大会表决 通过（修订版经2015年第一次临时股东大会表决通过）。 根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对本次募集 资金按项目设立了四个募集资金专用账户，并于2017年12月27日与募集资金 开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行 严格的审批手续，以保证专款专用。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易 所三方监管协议范本不存在重大差异。截至2018年12月31日，《募集资金三 方监管协议》均得到了切实有效的履行。 （二）募集资金存放情况 1、截至2018年12月31日，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 中国邮政储蓄银行成 都市草堂支行 951007010002576693 844,720,000.00 612,258,941.80 活期 招商银行股份有限公 司乌鲁木齐人民路支 行 991900016910902 256,175,000.00 144,247,083.00 活期 交通银行新疆维吾尔 自治区分行营业部 651651008018800033637 279,000,000.00 121,164,894.73 活期 中国建设银行股份有 限公司新乌鲁木齐红 山路支行 65050161605000000444 403,762,075.20 133,848.16 活期 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 合 计 — 1,783,657,075.20 877,804,767.69 — 注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系 利息、手续费、账户维护费等累计形成的金额。 2、截至2018年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品情况 2017年12月28日，公司第六届八次董事会会议审议通过了《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币12.80亿元 的闲置募集资金进行现金管理，用于办理结构性存款或购买安全性高、流动性好 的保本型理财产品,在上述额度内，资金可以滚动使用，自公司董事会审议通过 之日起12个月内有效。 截至2018年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的银行保本金融产品 全部到期，实现收益1,412.72万元，本金和收益已全部收回，未超过董事会的 授权期限。 三、本年度募集资金的实际使用情况 详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 详见附表2 ：《变更募集资金投资项目情况表》。 五、保荐机构核查意见 保荐机构通过现场打印募集资金专户对账单、现场走访募集资金实施地点、 访谈沟通、审阅相关资料等多种方式，对西部建设募集资金的存放、使用及募集 资金投资项目实施情况进行了核查。经核查，保荐机构认为，西部建设能够执行 募集资金专户存储制度，履行三方监管协议，2018年度募集资金具体使用情况 与已披露情况一致。 （此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于中建西部建设股份有限公司2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页） 保荐代表人： 詹辉 黄嘉 西南证券股份有限公司 2019年 4 月 日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额（注1） 202,505.82 本年度投入募 集资金总额 42,942.21 报告期内变更用途的募集资金总额 33,518.79 已累计投入募 集资金总额 62,162.01 累计变更用途的募集资金总额 33,518.79 累计变更用途的募集资金总额比例 16.55% 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总 额（1）（注2） 本年度投入金 额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态 日期 本年度实现 的效益 是否达到预 计效益 项目可行性是否发 生重大变化 承诺投资项目 商品混凝土生产 网点建设项目 是 84,472.00 65,653.11 2,635.76 14,608.60 22.25 2020年12月31日 2,399.83 不适用 无 商品混凝土技术 改造项目 是 25,617.50 32,355.82 12.04 1,623.74 5.02 2019年12月31日 4,176.32 不适用 无 产业链建设项目 是 7,900.00 7,336.00 380.72 3,003.34 40.94 2019年12月31日 140.89 不适用 无 研发中心项目 否 20,000.00 20,000.00 - 3,012.64 15.06 2019年12月31日 - 不适用 无 补充流动资金 否 44,016.36 39,913.69 39,913.69 39,913.69 100 不适用 - 不适用 无 承诺投资项目小 计 182,005.86 165,258.62 42,942.21 62,162.01 37.61 6,717.04 超募资金投向 1. … 归还银行贷款（如 有） - - - - - 补充流动资金（如 有） - - - - - … 超募资金投向小 计 合计 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） 无 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 无 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 无 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 无 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 无 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 截止2017年12月27日，公司以自有资金对募集资金项目累计投入19,219.80万元，2018年3月，公司第六届十次董事会会议、第六届八次监事会会议审议 通过了《关于对募投项目前期已投资金进行置换的议案》，以募集资金对前期投入的自有资金进行置换。2018年4月已全部置换转出。 用闲置募集资金 2018年9月11日，公司第六届十四次董事会会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时 暂时补充流动资 金情况 补充流动资金，总额为3亿元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。2018年11月已使用3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，截止2018 年末上述资金尚未归还至募集资金专户。 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 无 尚未使用的募集 资金用途及去向 尚未使用的募集资金8.78亿元存放于募集资金银行专户中，按照募集资金管理办法严格管理和使用。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 无 注1：公司共募集资金202,505.82万元，其中包括控股股东新疆建工以其拨入西部建设的国有资本经营预算资金尚未转增资本而形成的债权认购的金额20,500万元，非公开 发行A股股票的现金规模182,005.82万元。 注2：①根据实际募集资金的现金规模182,005.82万元，扣除承销费及发行费用4,102.63万元，调整后投资总额177,903.19万元。扣除的承销费及发行费用减少了原资金 使用计划中的补充流动资金总额。②公司于2018年10月18日召开的第六届十五次董事会会议、第六届十二次监事会会议、2018年11月5日召开的2018年第四次临时股东大 会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，详见公司2018年10月19日登载在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关 于变更募集资金用途的公告》。根据上述决议，对募投项目投资总额进行了调整。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺 项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额（1） 本年度实际 投入金额 截至期末实际累 计投入金额(2) 截至期末投资进度 （%）(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期 本年度实现 的效益 是否达到预 计效益 变更后的项目可行性是否 发生重大变化 1.商品混凝土生 产网点建设项目 1.商品混凝土生 产网点建设项目 65,653.11 2,635.76 14,608.60 22.25 2020年12月31日 2,399.83 不适用 否 2.商品混凝土技 术改造项目 2.商品混凝土技 术改造项目 32,355.82 12.04 1,623.74 5.02 2019年12月31日 4,176.32 不适用 否 3.产业链建设项 目 3.产业链建设项 目 7,336.00 380.72 3,003.34 40.94 2019年12月31日 140.89 不适用 否 合计 - 105,344.93 3,028.52 19,235.68 18.26 6,717.04 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 公司于2018年10月召开的第六届十五次董事会议 、第六届十二次监事会议审议并通过了《关于 变更募集资金用途的议案》，该议案经公司2018年第四次临时股东大会审议通过。公司根据募投 项目所在地的投资环境及市场行情变化等情况，经过重新对原募投项目进行充分调研、测算和评估， 决定调整原定经营计划，终止、调整原部分募投项目建设规模，将原6个商品混凝土生产网点建 设募投项目预计结余资金28,962.79万元和1个产业链建设项目预计结余资金4,556.00万元用于 新增募投项目的建设，新增2个商品混凝土生产网点建设项目，2个商品混凝土技术改造项目，1 个产业链建设项目，合计投入募集资金20,874.22万元，剩余结余资金12,644.57万元继续存放于 募集资金专户，待有合适的募投项目后启动相关使用程序。详见公司2018年10月19日登载在《证 券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变 更募集资金用途的公告》。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 中财网
 |