[公告]绿茵生态:东莞证券股份有限公司关于公司2018年度募集资金使用情况的专项核查意见
东莞证券股份有限公司 关于天津绿茵景观生态建设股份有限公司 2018年度募集资金使用情况的专项核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”、“保荐机构”）作为天津 绿茵景观生态建设股份有限公司（以下简称“绿茵生态”、“公司”）首次公开 发行股票并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等相关法律、法规和规范性文件规定，对绿茵生态2018年度募集资金使用情况进 行了核查，相关核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2017]951号文核准，并经深圳证券 交易所同意，绿茵生态于2017年7月20日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 2,000万股，每股面值1元，每股发行价人民币42.01元。截至2017年7月26日止， 公司共募集资金84,020万元，扣除发行费用7,205.06万元，募集资金净额 76,814.94万元。 截至2017年7月26日，公司上述发行募集的资金已全部到位，已经大华会计 师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000485号”验资报告验证确认。 截至2018年12月31日，公司对募集资金项目累计投入69,508.97万元，其中： 公司于2017年7月26日起至2017年12月31日止会计期间使用募集资金人民币 33,993.58万元；本年度使用募集资金35,515.39万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管 理及使用制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经公司2015 年第一届董事会第八次会议审议通过，并业经公司2015年第四次临时股东大会 表决通过。2017年第二次临时股东大会审议修订。根据《管理制度》的要求， 并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行 严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专 户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使 用情况至少进行现场调查一次。公司募集资金管理制度规定，公司单次或十二个 月以内从募集资金存款户中支取的金额达到人民币1,000万元以上的或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额的10%的，公司及商业银行应及时通知保荐机 构。 （二）募集资金专户存储情况 截至2018年12月31日止，本次募集资金监管账户剩余现金余额为861.36 万元，其存储情况列示如下： 单位：万元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 兴业银行天津南开支行 441140100100268512 68,896.28 - 活期 中国农业银行园区华苑 软件大厦支行 02200401040036533 2,968.66 541.12 活期 招商银行天津分行体育 中心支行 122903782210907 4,950.00 320.24 活期 合计 - 76,814.94 861.36 - 注：2017年募集资金总额84,020万元，扣除发行费用7,205.06万元，募集资金净额 76,814.94万元存入公司募集资金专户。 募集资金变动情况如下表： 单位：万元 银行名称 初始金额① 募投项目投入② 购买理财产品或结 构性存款③ 兴业银行天津南开支行 68,896.28 68,896.28 - 中国农业银行园区华苑软件大厦支行 2,968.66 534.47 2,000.00 招商银行天津分行体育中心支行 4,950.00 78.22 4,750.00 合计 76,814.94 69,508.97 6,750.00 续 银行名称 投资收益 ④ 利息收入⑤ 手续费支出 ⑥ 其他 ⑦ 期末余额 ⑧ 兴业银行天津南开支 行 1,098.40 28.53 0.05 -1,126.88 - 中国农业银行园区华 苑软件大厦支行 105.28 1.76 0.11 0.00 541.12 招商银行天津分行体 育中心支行 195.58 2.90 0.02 0.00 320.24 合计 1,399.26 33.19 0.18 -1,126.88 861.36 注1：⑧=①-②-③+④+⑤-⑥+⑦ 注2：兴业银行天津南开支行账户其他项为：累计收到的银行理财投资收益及银行存款 利息扣除银行手续费等的净额，于销户时转入公司基本账户。 三、2018年度募集资金实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 截至2018年12月31日，公司对募集资金项目累计投入69,508.97万元，其中： 公司于2017年7月26日起至2017年12月31日止会计期间使用募集资金人民币 33,993.58万元；本年度使用募集资金35,515.39万元。具体情况如下： 募集资金使用情况表 单位：万元 募集资金总额 76,814.94 本年度投入募集资金总额 35,515.39 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 69,508.97 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和 超募资金投向 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额 (1) 本年度投入金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 天津绿茵生态研 发中心 否 2,968.66 2,968.66 449.61 534.47 18.00 2020年8 月1日 - - 否 生态建设工程机 械装备购置项目 否 4,950.00 4,950.00 65.78 78.22 1.58 2019年12 月31日 - - 否 补充工程施工业 务营运资金 否 68,896.28 68,896.28 35,000.00 68,896.28 100.00 - - - 否 承诺投资项目小 计 76,814.94 76,814.94 35,515.39 69,508.97 90.49 - - - - 超募资金投向 - 无超募资金 - - - - - - - - - - 超募资金投向小 计 - - - - - - - - - - 合计 - 76,814.94 76,814.94 35,515.39 69,508.97 90.49 - - - - 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 募投项目） 购置设备项目未达到计划进度的原因是： 公司原业务拓展区域主要为京津冀、内蒙古市场，现进一步向西部地区及全国化方向拓展业务，因全国化开拓项目落地需要一定时 间及市场积累，为了更好的与项目实施进度相匹配，所以公司无需急于购买生态建设工程机械装备，故对本募投项目的实施进程造 成一定的推迟。关于购置设备项目延期事项已经第二届董事会第六次会议审议通过，同意此项目延期至2019年12月31日。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 无 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 无 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 无 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 无 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 无 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 无 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 无 尚未使用的募集 资金用途及去向 截至2018年12月31日，公司使用募集资金购买理财产品及结构性存款未到期金额6,750万元，其余募集资金以现金形式存放于募 集资金账户中。 募集资金使用及 公司于2018年12月12日在巨潮资讯网上披露了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号2018-085），截至上述公告日， 披露中存在的问 题或其他情况 募集资金专户兴业银行天津南开支行已办理了注销手续，结余利息金额也于注销时转入公司基本账户。 （二）变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2018年12月31日，募集资金投资项目未发生变更，也未发现募集资金用 于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，以及被占用或挪用的现 象。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司2018年度无募集资金投资项目先期投入及置换情况。 （四）募集资金现金管理情况 2017年8月12日公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过47,650.00万元的闲置募集资 金购买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存款，并授权董事长行使投资决 策并签署相关合同文件，该事项自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效， 在决议有效期内可循环滚动使用额度，该事项经公司2017年度第二次临时股东大 会通过。 2018年3月30日第二届董事会第三次会议审议并通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币47,650万元闲置募集资金购 买安全性高、流动性好、有保本约定的银行保本型理财产品或进行定期存款、结 构性存款，并授权董事长行使投资决策并签署相关合同文件，该事项自公司股东 大会审议通过之日起至2018年度股东大会召开之日止内有效，在决议有效期内可 循环滚动使用额度。在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。该事项 经公司2017年度股东大会通过。 截至2018年12月31日公司使用募集资金购买的理财产品及结构型存款尚未 到期金额为6,750万元。2018年度实现收益1,177.25万元。 （五）募集资金使用及披露中存在的问题 2018年度，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集 资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情况。 四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《2018年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》进行了专项核查，并出具了大华核字[2019]000324号《募集资金 年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，绿茵生态公司募集资金专项报告在 所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交 易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引编制，在所有重大方面公允反映了绿茵生态公司2018年度募集资金存放与使用 情况。 五、保荐机构主要核查工作 报告期内，保荐机构通过现场检查、访谈沟通、审阅相关资料、银行账单核 对等多种方式，对绿茵生态募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况 进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机 构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司中高层 管理人员等相关人员沟通交流等。 六、保荐机构核查意见 经核查，公司有效执行募集资金专户存储制度及三方监管协议，募集资金不 存在被控股股东和实际控制人占用、持有交易性金融资产和可供出售的金融资 产、借予他人等法律法规所禁止的情形；截至2018年12月31日，绿茵生态募集资 金具体使用情况与已披露情况一致。保荐机构对绿茵生态2018年度募集资金存放 与使用情况无异议。 (以下无正文) （此页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于天津绿茵景观生态建设股份有限 公司2018年度募集资金使用情况的专项核查意见》之签章页） 保荐代表人签名：____________________ 郭天顺 _______________________ 郜泽民 保荐机构：东莞证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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