[发行]华夏基金管理有限公司:华夏新锦顺混合：更新招募说明书摘要（2019年4月）
基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016年 11月 23日证监 许可[2016]2814号文准予注册。本基金基金合同于 2017年 2月 16日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会 对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享 受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定 风险等。本基金属于混合型基金，长期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中 发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外， 受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的 风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 16日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018年 12月 31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 设立日期：1998年 4月 9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、 总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理， 中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限 责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首 席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司非执行董事长，香 港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济学家，达沃斯世界经济论坛首席 经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财务负责人，兼任中 信证券国际、CLSA B.V.、中信证券投资、中信产业基金等公司董事，中国证券业协会国际战略委员会主任 委员、海外委员会副主任委员等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、A股上市办公 室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业 务及固定收益业务行政负责人等。葛先生于 2007年荣获全国金融五一劳动奖章。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。曾任中 信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任 华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富投资管理有限 公司执行董事、总经理等。 张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管理公司及香港中航 工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济增长室主任、所长助理、副所长， 国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托有限公司独立董事， 中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券保险委员会副主任，全国侨联法律顾问 委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融系教授、博士生导 师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、 财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独 立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事等。 杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融 公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金管理有限公司董事等。 杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部 B角（主持工作）。曾任中信证券股份 有限公司风险管理部总监等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部 B角。曾任中信证券股份 有限公司计划财务部总监等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾任中国投资银行 业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场推广 部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。曾任基金运作 部 B角等。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书（兼）。曾任 中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石化销售股份有限公 司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华盛顿总部）经济学家、摩根士 丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副 主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理 有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信 托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部 门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公 司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总 经理、联席负责人等。 2、本基金基金经理 何家琪先生，清华大学应用经济学硕士。2012年 7月加入华夏基金管理有限公司，曾任固定收益部研究 员、基金经理助理、华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年 9月 8日至 2018年 5月 25日期间）、华夏新锦鸿灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年 9月 8日至 2018年 7月 23日 期间）、华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年 9月 8日至 2018年 7月 30日期间） 、华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年 9月 8日至 2018年 12月 17日期间）等， 现任固定收益部高级副总裁，华夏永福混合型证券投资基金基金经理（2016年 9月 5日起任职）、华夏 鼎利债券型发起式证券投资基金基金经理（2016年 11月 18日起任职）、华夏可转债增强债券型证券投 资基金基金经理（2016年 11月 18日起任职）、华夏债券投资基金基金经理（2017年 1月 18日起任职）、 华夏希望债券型证券投资基金基金经理（2017年 9月 8日起任职）、华夏新锦程灵活配置混合型证券投 资基金基金经理（2017年 9月 8日起任职）、华夏聚利债券型证券投资基金基金经理（2017年 12月 19日起任职）、华夏永康添福混合型证券投资基金基金经理（2018年 2月 1日起任职）、华夏鼎顺三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年 8月 6日起任职）、华夏鼎福三个月定期开放 债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年 9月 21日起任职）、华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资 基金基金经理（2018年 9月 28日起任职）、华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （2018年 12月 17日起任职）、华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年 12月 17日起任职）、华夏鼎略债券型证券投资基金基金经理（2019年 1月 25日起任职）。 历任基金经理：2017年 2月 16日至 2017年 9月 8日期间，韩会永先生任基金经理；2017年 9月 8日至 2018年 12月 17日期间，魏镇江先生任基金经理。 3、本公司固定收益投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 王劲松先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，机构投资总监，投资经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，基金经理。 范义先生，华夏基金管理有限公司固定收益总监，董事总经理，投资经理。 曲波先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 刘明宇先生，华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理，基金经理。 柳万军先生，华夏基金管理有限公司固定收益部总监，基金经理。 张驰先生，华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”） 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 9月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：010-67595096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。 本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上 市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本 集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同 期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》“ 2017最佳转 型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖” 、《银行家》“ 2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖 项。本集团在英国《银行家》“ 2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“ 2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财 信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个 职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控 工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并 在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托 管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期 从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务 管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理 念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资 产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企 业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季 度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢 得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行 ”、4次获得《财 资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环 球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施 奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理 规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息 的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作 进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内 控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代 托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发 现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常 事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有 必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号一幢二楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 传真：010-88066214 联系人：张静 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者 减少其销售城市、网点。 （二）登记机构 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：朱威 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 法定代表人：朱小辉 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：李晗 经办律师：吴冠雄、李晗 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：单峰、赵雪 经办注册会计师：单峰、赵雪 四、基金的名称 本基金名称：华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式基金。 六、基金的投资目标 在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及 其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小 企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括权证、股 指期货、国债期货、股票期权等）、货币市场工具（含同业存单）、资产支持证券以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范 围。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势，采用“自上而下”的分 析视角，综合考量宏观经济发展前景，评估各类资产的预期收益与风险，合理确定本基金在股票、债券、 现金等各类别资产上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时做出动态调整。 （二）股票投资策略 本基金将主要采取自下而上的个股精选策略，投资于具备稳定内生增长、能给股东创造经济价值的股票。 基金将以超额收益为目标，利用“多因素选股模型”，综合考察股票所属行业发展前景、上市公司行业地 位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素，挑选出优质个股，构建核心组合。 （三）固定收益品种投资策略 本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用利差状况和债券市 场供求关系等因素的基础上，动态调整组合久期和债券的配置结构，精选债券，获取收益。 1、类属配置策略 类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分配和调整，确定最 能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。 在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所市场和银行间市场等市场 债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况，相机调整不同市场中债券类金融工具 所占的投资比例。 在品种选择层面，本基金将在控制信用风险的前提下，基于各品种债券类金融工具收益率水平的变化特征、 宏观经济预测分析以及税收因素的影响，综合考虑流动性、收益性等因素，采取定量分析和定性分析结合 的方法，在各种债券类金融工具之间进行优化配置。 2、久期调整策略 债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断， 形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合的久期，达到增加收益或减少 损失的目的。 当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期，从而可以在市场利率实际下降 时获得债券价格上升收益；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩短组合久期，以规避债券价格下 降的风险带来的资本损失，获得较高的再投资收益。 3、收益率曲线配置策略 本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态变化和信用利差曲线走势来调整 投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上，本基金将确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等，以 从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线 的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素，确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投 资比例。 4、可转换公司债券投资策略 本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的 可转债进行重点选择，并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的收益。同时， 本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过 实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。 5、中小企业私募债券投资策略 在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特 征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的 分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。 （四）资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用定价模型，评估其内在价值。 （五）权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量 化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳 健的超额收益。 （六）股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货市场和期货市场运行 趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析， 选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指 期货作为组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或 变现效率。 （七）国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控 的前提下，适度参与国债期货投资。 （八）股票期权投资策略 本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投 资。本基金基于对证券市场的判断，结合期权定价模型，选择估值合理的股票期权合约。 本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员 负责股票期权的投资审批事项，以防范股票期权投资的风险。 未来，根据市场情况，基金管理人在履行适当的程序后，可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明 书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。 沪深 300指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有良好的市场代表性和市场影响力，适合 作为本基金股票投资的业绩基准。 上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本，具有良好的市场 代表性和较高的知名度，适合作为本基金债券投资的业绩基准。 如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深 300指数或上证国 债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深 300指数或上证国债指数不宜 继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投 资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的基准指数，并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收 益的品种。 十一、基金的投资组合报告 以下内容摘自本基金 2018年第 4季度报告： “5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资 20,115,013.96 3.81 其中：股票 20,115,013.96 3.81 2固定收益投资 455,469,300.00 86.19 其中：债券 440,051,200.00 83.27 资产支持证券 15,418,100.00 2.92 3贵金属投资 -4 金融衍生品投资 -5 买入返售金融资产 38,000,000.00 7.19 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -6 银行存款和结算备付金合计 5,364,805.53 1.02 7其他各项资产 9,484,290.29 1.79 8合计 528,433,409.78 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 - C制造业 4,702,521.00 0.89 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -E 建筑业 3,140,700.00 0.59 F批发和零售业 2,498,966.00 0.47 G交通运输、仓储和邮政业 9,769,686.96 1.85 H住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 -J 金融业 3,140.00 0.00 K房地产业 - L租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 -O 居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 -S 综合 -合 计 20,115,013.96 3.81 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 (股)公允价值(元)占基金资产净值比例(％) 1 600009上海机场 100,246 5,088,486.96 0.96 2 600176中国巨石 486,300 4,702,521.00 0.89 3 600029南方航空 705,000 4,681,200.00 0.89 4 601668中国建筑 551,000 3,140,700.00 0.59 5 002419天虹股份 227,800 2,498,966.00 0.47 6 601860紫金银行 1,000 3,140.00 0.00 7----8---- 9---- 10 ----5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 (元)占基金资产净值比例(％) 1国家债券 -2 央行票据 -3 金融债券 58,634,400.00 11.11 其中：政策性金融债 50,544,000.00 9.57 4企业债券 90,642,800.00 17.17 5企业短期融资券 140,833,000.00 26.68 6中期票据 90,887,000.00 17.22 7可转债（可交换债） -8 同业存单 59,054,000.00 11.19 9其他 -10 合计 440,051,200.00 83.36 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 140402 14农发 02 300,000 30,048,000.00 5.69 2 127792 G18龙源 1 200,000 20,612,000.00 3.90 3 041800055 18红狮 CP001 200,000 20,228,000.00 3.83 4 101752003 17兖矿 MTN001 200,000 20,198,000.00 3.83 5 011801005 18蒙高路 SCP004 200,000 20,166,000.00 3.82 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号证券代码证券名称数量 (张)公允价值(元)占基金资产净值比（%） 1 156391金地 06A 100,000.00 10,000,000.00 1.89 2 139303万科 30A1 50,000.00 5,000,000.00 0.95 3 142761 PR聚 01A2 10,000.00 418,100.00 0.08 4----5---- 6---- 7---- 8---- 9---- 10 ---- 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海浦发银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受 到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规 及基金合同的要求。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号名称金额 (元) 1存出保证金 126,503.12 2应收证券清算款 44,187.67 3应收股利 4 应收利息 9,313,599.50 5应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 9,484,290.29 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 (元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明 1 601860紫金银行 3,140.00 0.00新发流通受限 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 华夏新锦顺混合 A 阶段净值 增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2017年 2月 16日至 2017年 12月 31日 25.98% 0.89% 9.05% 0.33% 16.93% 0.56% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 1.95% 0.17% -10.68% 0.67% 12.63% -0.50% 华夏新锦顺混合 C 阶段净值 增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2017年 5月 8日至 2017年 12月 31日 8.42% 0.22% 9.34% 0.35% -0.93% -0.13% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 1.85% 0.17% -10.68% 0.67% 12.53% -0.50% 注：2017年 2月 16日至 5月 7日期间，华夏新锦顺混合 C类基金份额为零。 十三、费用概览 （一）基金运作费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费。 （2）基金托管人的托管费。 （3）基金的销售服务费。 （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。 （6）基金份额持有人大会费用。 （7）基金的证券/期货账户等相关账户的开户费用。 （8）基金的证券/期货交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、 权证交易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等）。 （9）基金的银行汇划费用、银行账户维护费用。 （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E× 0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系基金托管人协商解决。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务 数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据 不符，及时联系基金托管人协商解决。 （3）销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类 别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，C类销售服务费年费率为 0.10%。若遇法 定节假日、公休日等，支付日期顺延。 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，自动在月初 5个工作日内、按 照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令，经登记机构分别支付给各个基金 销售机构。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 上述“1、基金费用的种类”中第（4）－（10）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出 金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。 （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 （3）《基金合同》生效前的相关费用。 （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （二）基金销售费用 1、申购费与赎回费 （1）投资者在申购 A类基金份额时需交纳前端申购费。 A类基金份额申购费率如下： 申购金额（含申购费）前端申购费率 50万元以下 1.5% 50万元以上（含 50万元）-200万元以下 1.2% 200万元以上（含 200万元）-500万元以下 0.8% 500万元以上（含 500万元） 1,000.00元/笔 申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记等各项费用。 （2）投资者申购 C类基金份额时，申购费为 0。 （3）本基金 A类、C类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。 ①A类基金份额赎回费率如下： 持有期限赎回费率 7天以内 1.5% 7天（含）-30天 0.75% 30天（含）-365天 0.5% 365天（含）以上 0 对于赎回时份额持有不满 30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额持有满 30天不满 90天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎回时份额持有满 90天不满 180天 收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对赎回时份额持有期长于 180天（含 180天） 收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 ②C类基金份额的赎回费率如下： 持有期限赎回费率 7天以内 1.5% 7天（含）-30天 0.5% 30天（含）以上 0 对于赎回时份额持有不满 30天的，收取的赎回费全额计入基金财产。 （4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （5）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金 促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申 购费率、赎回费率。 （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具 体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 （1）申购份额的计算 ①当投资者选择申购 A类基金份额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率） 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日 A类基金份额净值 申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 前端申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－前端申购费用 申购份额＝净申购金额/T日 A类基金份额净值 ②当投资者选择申购 C类基金份额时，申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额/T日 C类基金份额净值 基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产所有。 例一：假定 T日的 A类基金份额净值为 1.2300元。四笔申购金额分别为 1,000元、50万元、200万元和 500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A类基金份额计算如下： 申购 1申购 2申购 3 申购金额（元，a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 适用前端申购费率（b） 1.5% 1.2% 0.8% 净申购金额（c=a/（1+b）） 985.22 494,071.15 1,984,126.98 前端申购费（d=a-c） 14.78 5,928.85 15,873.02 该类基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额（=c/e） 800.99 401,683.86 1,613,111.37 若该投资者申购金额为 500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的 A类基金份额计算如下： 申购 4 申购金额（元，a） 5,000,000.00 前端申购费（b） 1,000.00 净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00 该类基金份额净值（d） 1.2300 申购份额（e=c/d） 4,064,227.64 例二：假定 T日的 C类基金份额净值为 1.2500元，投资者申购金额为 5,000,000.00元，则申购获得的 C类基金份额计算如下： 申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份 （2）赎回金额的计算 当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用 例三：假定某投资者在 T日赎回 10,000份 A类基金份额，持有期限半年，该日 A类基金份额净值为 1.2500元，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 赎回费用＝12,500.00×0.5%＝62.50元 净赎回金额=12,500.00-62.50＝12,437.50元 例四：假定某投资者在 T日赎回 10,000份 C类基金份额，持有期限 30天，该日 C类基金份额净值为 1.2500元，则其获得的赎回金额计算如下： 净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 （3）T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。各个基金份额类别单独计算基金份额 净值，计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数 点后第 5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 3、基金转换费用 （1）基金转换费：无。 （2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买，除收 取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。 （3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下： ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份 额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最 低为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例一。 ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份 额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购 费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例二。 ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份 额，且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被 确认之日起重新开始计算。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例三。 ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基 金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：不收取申购费用。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例四。 ⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份 额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最 低为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例五。 ⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份 额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。 费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例六。 ⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份 额，且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被 确认之日起重新开始计算。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例七。 ⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基 金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：不收取申购费用。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例八。 ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份 额，且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最 低为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例九。 ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份 额，且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购 费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十。 ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份 额。 费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被 确认之日起重新开始计算。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十一。 ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基 金基金份额。 费用收取方式：不收取申购费用。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十二。 ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金 基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。 费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间 （单位为年），最低为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十三。 ?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金 基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。 费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间 （单位为年），最低为 0。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十四。 ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金 情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金 基金份额。 费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基 金份额被确认之日起重新开始计算。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十五。 ?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费 用的基金基金份额。 费用收取方式：不收取申购费用。 业务举例：详见“（5）业务举例”中例十六。 ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下： 调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额） （4）上述费用另有优惠的，从其规定。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。 （5）业务举例 例一：假定投资者在 T日转出 1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。 （1）若 T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基 金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06 转入基金费用（I=F-H） 5.94 转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 913.89 （2）若 T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基 金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00 转入基金费用（I=F-H） 0.00 转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 918.46 例二：假定投资者在 T日转出 10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例 费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。 （1）若 T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000元，乙基金前端申购费率 最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 1,000.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00 转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15 （2）若 T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000元，丙基金前端申购费率 最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例三：假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲 1,000份， 转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换 确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 6.00 转换金额（F=C-E） 1,194.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,194.00 转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 796.00 若投资者在 2011年 1月 1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则赎回金额计算如下： 项目费用计算 赎回份额（K） 796.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 1,034.80 赎回费用（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16 赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64 例四：假定投资者在 T日转出前端收费基金甲 1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基 金份额净值分别为 1.300、1.500元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计 算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 6.50 转换金额（F=C-E） 1,293.50 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,293.50 转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 862.33 例五：假定投资者在 T日转出 10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定 费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档为 1.2%，赎回费率为 0.5%。 （1）若 T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高 档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14 转入基金费用（I=F-H） 35,712.86 转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95 （2）若 T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高 档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00 转入基金费用（I=F-H） 0.00 转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38 例六：假定投资者在 T日转出 10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值 为 1.200元。甲基金赎回费率为 0.5%。 （1）若 T日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 500元，乙基金适用的申购费用为 1,000元，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 1,000-500=500.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00 转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77 （2）若 T日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 1,000元，丙基金适用的申购费用 为 500元，该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例七：假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲 10,000,000份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、 转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 转换金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00 若投资者在 2011年 1月 1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则赎回金额计算如下： 项目费用计算 赎回份额（K） 7,960,000.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00 赎回费用（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03 赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97 例八：假定投资者在 T日转出前端收费基金甲 10,000,000份，转入不收取申购费用基金乙，甲基金申购费 率适用固定费用。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出 基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金费用(E=C*D) 65,000.00 转换金额（F=C-E） 12,935,000.00 转入基金费用（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00 转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33 例九：假定投资者在 T日转出 1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲 基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%， 赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100元。 （1）若 T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基 金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金费用（I=E+H） 25.45 转换金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71 转入基金费用（M=J-L） 5.84 转入基金 T日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 899.01 （2）若 T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基 金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金费用（I=E+H） 25.45 转换金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 0.00% 净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55 转入基金费用（M=J-L） 0.00 转入基金 T日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 903.50 例十：假定投资者在 T日转出 10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适 用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%， 赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100元。 （1）若 T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000元，乙基金前端申购费率 最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金费用（I=E+H） 254,499.02 转换金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金费用（K） 1,000.00 净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98 转入基金 T日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52 （2）若 T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000元，丙基金前端申购费率 最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金费用（I=E+H） 254,499.02 转换金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98 转入基金 T日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75 例十一：假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3年的后端收费基金甲 1,000份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值 分别为 1.300、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100元， 适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.50 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金费用（I=E+H） 17.39 转换金额（J=C-I） 1,282.61 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,282.61 转入基金 T日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 855.07 若投资者在 2012年 9月 15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2年半，适用后端申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则赎回金额计算如下： 项目费用计算 赎回份额（O） 855.07 赎回日基金份额净值（P） 1.300 赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59 赎回费率（R） 0.5% 赎回费（S=Q*R） 5.56 适用后端申购费率（T） 1.2% 后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21 赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82 例十二：假定投资者在 T日转出持有期为 3年的后端收费基金甲 1,000份，转入不收取申购费用基金乙。 T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100元，赎回费 率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金费用（I=E+H） 16.89 转换金额（J=C-I） 1,183.11 转入基金费用（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,183.11 转入基金 T日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 788.74 例十三：假定投资者在 T日转出持有期为 146天的不收取申购费用基金甲 1,000份，转入前端收费基金乙。 T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回 费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 1,200.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费率（G） 2.0% 收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持有时间（单位为年）） 1.88% 净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86 转入基金费用（J=E-I） 22.14 转入基金 T日基金份额净值（K） 1.300 转入基金份额（L=I/K） 906.05 例十四：假定投资者在 T日转出持有期为 10天的不收取申购费用基金甲 10,000,000份，转入前端收费基 金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为 0.3%，此时转出不收 取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 12,000,000.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费用（G） 1,000.00 转入基金费用（H=G-E*F*转出基金的持有时间（单位为年）） 13.70 净转入金额（I=E-H） 11,999,986.30 转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69 例十五：假定投资者在 2010年 3月 15日成功提交了基金转换申请，转出持有 60天的不收取申购费用基 金甲 1,000份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。2010年 3月 16日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计 算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金费用（D） 0.00 转换金额（E=C-D） 1,200.00 转入基金费用（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,200.00 转入基金 T日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 800.00 若投资者在 2013年 9月 15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3年半，适用后端申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300元。则赎回金额计算如下： 项目费用计算 赎回份额（J） 800.00 赎回日基金份额净值（K） 1.300 赎回总金额（L=J*K） 1,040.00 赎回费率（M） 0.5% 赎回费（N=L*M） 5.20 适用后端申购费率（O） 1.0% 后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88 赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92 例十六：假定投资者在 T日转出不收取申购费用基金甲 1,000份，转入不收取申购费用基金乙。T日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金费用、转入基金费用 及份额计算如下： 项目费用计算 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.1% 转出基金费用（E=C*D） 1.30 转换金额（F=C-E） 1,298.70 转入基金费用（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,298.70 转入基金 T日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 865.80 十四、对招募说明书更新部分的说明 华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于 2018年 9月 25日刊登的 本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下： （一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。 （二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。 （三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 （四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。 （五）更新了“九、基金的投资”中相关内容，该部分内容均按有关规定编制。 （六）更新了“十、基金的业绩”的相关内容，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。 （七）更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容。 （八）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关 公告。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年四月二日 中财网
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