[发行]前海开源基金管理有限公司:前海开源聚财宝：更新招募说明书（2019年第1号）
说明: 主logo2 前海开源聚财宝货币市场基金 招募说明书（更新） （2019年第1号 ） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 截止日： 2019 年 02 月 17 日 重要提示 本基金经2016年12月1日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]2946号文 注册募集，基金合同已于2017年2月17日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险。投资人在投资本基金前，应全面了解本基 金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风 险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险等。 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益 低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。本基金投资于货币市场工具，每万份基金已 实现收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资者购买本基金并不等于将资金作为存 款存放在银行或存款类金融机构，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特 性，并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，中国人民银行的利率调整 和市场利率的波动构成本基金的利率风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的 流动性风险及本基金的特定风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况引致的投资风险，由投资人自行承担。投资 有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年02月 17日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（未经审计）。 目 录 一、绪言 ................................................................... 4 二、释义 ................................................................... 5 三、基金管理人 ............................................................. 9 四、基金托管人 ............................................................ 18 五、相关服务机构 .......................................................... 22 六、基金份额的分类 ........................................................ 35 七、基金的募集 ............................................................ 36 八、基金合同的生效 ........................................................ 37 九、基金份额的申购与赎回 .................................................. 38 十、基金的投资 ............................................................ 47 十一、基金的财产 .......................................................... 57 十二、基金资产的估值 ...................................................... 58 十三、基金的收益与分配 .................................................... 62 十四、基金的费用与税收 .................................................... 64 十五、基金的会计与审计 .................................................... 66 十六、基金的信息披露 ...................................................... 67 十七、风险揭示 ............................................................ 72 十八、基金的终止与清算 .................................................... 75 十九、基金合同的内容摘要 .................................................. 77 二十、基金托管协议的内容摘要.............................................. 100 二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................ 115 二十二、其他应披露事项 ................................................... 117 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 119 二十四、备查文件 ......................................................... 120 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监 督管理办法＞有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号<货币市场基金 信息披露特别规定>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源聚财宝货币市场基 金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源聚财宝货币市场基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源聚财宝货币市场基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4、基金合同：指《前海开源聚财宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有 效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源聚财宝货币市 场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源聚财宝货币市场基金招募说明书》及 其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源聚财宝货币市场基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改< 中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公 司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的 其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买 入时的溢价和折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益 49、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益 50、7日年化收益率：指以最近7个自然日(含节假日)的每万份基金已实现收益按每 日复利折算出的年资产收益率 51、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 基金财产中扣除，属于基金的营运费用 52、基金份额分类：本基金分设两类基金份额：A类基金份额和B类基金份额。两类 基金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益 和7日年化收益率 53、A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别 54、B类基金份额：指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别 55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。本基金通过每 日计算收益并分配的方式，使基金份额净值保持在1.00元。该基金份额净值是计算基金申 购与赎回价格的基础 58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类 基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率的过程 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒 介 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总 裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展 管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理 总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会 员），国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲 师、副教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当 代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南 农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉 院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国 经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科 版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国 牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主 任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资 部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、 基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经 理、长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、 联席投资总监、固定收益部负责人、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经 理、前海开源现金增利货币市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基 金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券 投资基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资 基金基金经理、前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券 型证券投资基金基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开 放债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源鼎欣债券型证券投资基金基金经理。刘 静女士具备基金从业资格。 林悦先生，应用经济学硕士。2014年至2016年任汇添富基金管理有限公司投资研究 总部债券交易员，2016年9月加盟前海开源基金管理有限公司，曾任公司固定收益部基金 经理助理，现任公司固定收益本部基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前 海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金基 金经理。林悦先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席 主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总 监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收 益率； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织 实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：17,170,411,366元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话：(0755) 2219 7701 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易 所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012 年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有 限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2018年9 月末，平安银行有 77 家分行,共1,056家营业机构。 2018年1-9月，平安银行实现营业收入866.64亿元（同比增长8.6%）、净利润 204.56亿元（同比增长6.8%）、资产总额33,520.56亿元（较上年末增长3.2%）、吸收 存款余额21,346.41亿元（较上年末增长6.7%）、发放贷款和垫款总额（含贴现） 19,220.47亿元（较上年末增幅12.8%）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金 清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目前部门人 员为60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银 行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银 行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等 专科学校任教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月 至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－ 2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉 分行公司银行部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任 行长；2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至 2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行 同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及 交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业 务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12 月任平安银行资产托管部副总经理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主 持工作）；2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2018年11月末，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.76万亿，托管证 券投资基金共113只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生 命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基 金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换 债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合 型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券 投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋 混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵 活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国 灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合 磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券 投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、 德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券 投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置 混合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券 投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安 安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资 基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安鼎泰 灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平 纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克 林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华 弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西 部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期 开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资 基金、平安惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、 平安惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定 期开放债券型证券投资基金、鹏华弘腾成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰 达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基 金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、 广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家货币市场 基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券 投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证 券投资基金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场 基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投 资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投 资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定 期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安 18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金、平 安转型创新灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、中金丰沃灵活 配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、南方高元债券 型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰颐灵活配置混 合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投 资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资 基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基 金、平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、 华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券 投资基金、博时富安纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置 混合型证券投资基金、富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券 投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债 券型发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒 安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基 金、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、平安合悦定期开 放债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资 基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全 完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保 内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行， 促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务 的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管 理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人 员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业 务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专 门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并 定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金 清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取 与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对 手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资 运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解 释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 深圳富济基金销售有限 公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路3088号中洲 大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路3088号中洲 大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 2 诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 3 深圳众禄基金销售股份 有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn， www.jjmmw.com 4 一路财富（北京）信息 科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限 公司 注册地址：北京市西城区车公庄 大街9号五栋大楼C座702室 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 5 中信建投证券股份有限 公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 6 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街22号 泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 7 厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区 鹭江道2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 8 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 9 南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区 苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 10 深圳市小牛投资咨询有 限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 彩田路瀚森大厦17楼 法定代表人：李俊 客服电话：400-669-5666 网址：www.xiaoniuxcf.com 11 大河财富基金销售有限 公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区 新华路110-134号富中国际广场 1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 12 蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区 仓前街道文一西路1218号1幢 202室 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 13 北京坤元基金销售有限 公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门 内大街8号中粮广场B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 14 深圳盈信基金销售有限 公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com 15 上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路428号1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：8.gw.com.cn 16 北京广源达信基金销售 有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口 外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：网站： www.niuniufund.com 17 北京肯特瑞基金销售有 限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东 三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 客服电话：95118；400-088- 8816 网址：fund.jd.com 18 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 19 北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 20 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 21 北京唐鼎耀华基金销售 有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 22 中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限 公司 注册地址：上海市黄浦区中山南 路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 23 第一创业证券股份有限 公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一 路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址： www.firstcapital.com.cn 24 武汉市伯嘉基金销售有 限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）第7栋23层1号、4 号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 25 深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 26 上海云湾基金销售有限 公司 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区新金桥路27号13号楼 2层，200127 法定代表人：戴新装 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 27 北京电盈基金销售有限 公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼 （京广中心）1号楼36层3603 室 法定代表人： 程刚 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 28 深圳市锦安基金销售有 限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路鲤鱼门街1号前海深 港合作区管理局综合办公楼A栋 201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 29 泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限 公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 30 北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望 路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 31 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 32 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西 路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 33 北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 北路19号楼710内09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 34 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区银城中路8号402室 联系人：刘惠 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 35 和耕传承基金销售有限 公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州 片区（郑东）东风东路东、康宁 街北6号楼6楼602、603房间 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 36 大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区体坛路22号诺德大厦2层202 室 联系人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 37 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公 司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 38 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外光华路14号1幢11层1103 号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 39 上海联泰基金销售有限 公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区富特北路277号3层 310室 法定代表人：燕斌 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 40 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 41 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 42 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪 大道8号上海国金中心办公楼二 期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 43 阳光人寿保险有限公司 阳光人寿保险有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙12号院1号昆泰国际 大厦12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 44 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三 路8号卓越时代广场（二期）北 座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 45 上海基煜基金销售有限 公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市昆明路518号 北美广场A1002室 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 46 宜信普泽（北京）基金 销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼soho现代城C座18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 47 北京展恒基金销售股份 有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 48 北京恒天明泽基金销售 有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发 区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 49 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 50 凤凰金信（银川）基金 销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园18号 楼 法定代表人：程刚 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 51 济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 中路7号北京财富中心A座46 层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 52 北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区四惠盛 世龙源10号 法定代表人：于龙 网址：www.zhixin-inv.com 53 上海挖财基金销售有限 公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区杨高南 路799号陆家嘴世纪金融广场3 号楼5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 54 万家财富基金销售（天 津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限 公司 注册地址：北京市西城区丰盛胡 同28号太平洋保险大厦A座五 层 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 55 西藏东方财富证券股份 有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 56 上海陆金所基金销售有 限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：鲍东华 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 57 深圳市金斧子基金销售 有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路15号科兴 科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路15号科兴 科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 58 北京创金启富投资管理 有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡 同31号5号楼215A 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 59 北京蛋卷基金销售有限 公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 60 上海天天基金销售有限 公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南 路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 61 浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西 路元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 62 众升财富（北京）基金 众升财富（北京）基金销售有限 销售有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区望京东 园四区13号楼A座9层908室 法定代表人：李招弟 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 63 中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 64 上海万得基金销售有限 公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦明 路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 65 乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限 公司 注册地址：北京市西城区德胜门 外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 66 上海有鱼基金销售有限 公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区 浦东大道2123号3层3E-2655 室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 67 喜鹊财富基金销售有限 公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区 柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 68 北京富国大通基金销售 有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院3号楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 69 江苏汇林保大基金销售 有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市鼓楼区 中山北路105号中环国际1413 室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9,02556663409 客服电话：025-56663409 网址：www.huilinbd.com 70 深圳市前海排排网基金 销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限 责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市 场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 71 上海凯石财富基金销售 有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东 路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 72 上海好买基金销售有限 公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 73 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区 深南东路5047号 法定代表人：孙建一 客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com 74 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区 华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人：沙常明 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 75 北京懒猫金融信息服务 有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼 安联大厦715 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：www.lanmao.com 76 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888- 588 网址：www.longone.com.cn 77 民商基金销售（上海） 有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市浦东新区张杨 路707号生命人寿大厦32层 法定代表人：贲惠琴 传真：9,02150206001 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 78 珠海盈米基金销售有限 公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华 路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 79 上海长量基金销售有限 公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方 路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 80 上海利得基金销售有限 公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 81 北京汇成基金销售有限 公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 82 北京微动利基金销售有 限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城 西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 83 深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区华强北 路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：杨懿 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 84 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环 中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 经办律师：刘佳、徐莘 电话：021-51150298 传真：021-51150398 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 六、基金份额的分类 （一）基金份额的分类 本基金根据投资者认（申）购本基金的金额，对其持有的基金份额按照不同的费率计 提销售服务费，因此形成不同的基金份额类别。本基金设A类和B类两类基金份额，两类 基金份额单独设置基金代码，并单独公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率。 根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分类进行调整 并公告。 （二）基金份额类别的限制 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别，并将根据其持有的基金份额数额成为 某一类别的基金份额持有人，不同基金份额类别之间不得互相转换。 本基金A类和B类基金份额的金额限制如下表： 份额类别 首次单笔认（申）购 最低金额 追加单笔认（申）购 最低金额 销售服务费 A类 0.01元 0.01元 0.25% B类 5,000,000元 10,000元 0.01% 在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以与基金托 管人协商一致并在履行相关程序后，调整认购、申购各类基金份额的最低金额限制及规 则，不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人须在调整实施日前依照《信息披露办 法》的规定在指定媒介上刊登公告，并依照相关法律法规的规定更新本基金相关法律文 件。 （三）根据基金销售情况，基金管理人在不违反法律法规、基金合同的约定以及不损 害已有基金份额持有人权益的情况下，在履行适当的程序后，可以增加新的基金份额类 别、或者停止现有基金份额类别的销售等，无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前 基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 七、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规，以及基金合同的规定，经 中国证监会2016年12月1日证监许可[2016]2946号文注册募集。募集期自2017年2月 14日至2017年2月14日，共募集有效认购份额1,000,058,380.00份，利息结转份额 0.00份，合计1,000,058,380.00份，募集户数为217户。 本基金为契约型开放式货币市场基金，基金存续期限为不定期。 八、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金合同于2017年2月17日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式 开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大 会。 法律法规或监管规则另有规定时，从其规定。 九、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或电子等交易方式，投资人可以通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间见相关公告。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息（未完）  |