[发行]万家基金管理有限公司:万家安弘：更新招募说明书（2019年第1号）
万家 安弘 纯债 一年 定期开放 债券 型 证券 投资基金 更新 招募说明书 （ 2019 年第 1 号 ） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人： 平安 银行 股份有限公司 二零一 九 年 四 月 重要提示 万家 安弘 纯债 一年 定期开放 债券型 证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 11 月 17 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [ 2016 ] 2728 号文注册募 集。 本基金基金合同于 2017 年 8 月 18 日正式生效。自基金合同生效日起，本基 金管理人正式开始管理本基金。 2018 年 3 月 24 日，基金管理人按照中国证 监会《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（〔 2017 〕 12 号）的要求对基金合同的部分内容进行 了修订，修订后的法律文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不 表明其对本基金的 投资 价值 、市场前景 和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投 资有风险， 投资 者 在投资本基金前， 请认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类 风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过 程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可 能低于业绩比较基准的风险； 本基金的投资范围包括中小企业私募债 ，由于该类 债券采取非 公开方式发行和交易，并不公开各类材料（包括招募说明书、审计报 告等），外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对这类 债券的认可度，从而影响这类债券的市场流动性。另一方面，由于中小企业私募 债的债券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布， 也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来 不利影响或损失。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本 基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为 债券 型基金，其预期风险 和 预期收益 低于股票基金 、混合型基金 ， 高于货币市场基金 ，属于中低风险 / 收益的产品 。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 .00 元初始面值进行 募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 .00 元初始面值的 风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金 投资者 有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险， 投资者 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》及《基金合同》 。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来 表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容截止日为 201 9 年 2 月 18 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 201 8 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ .... 5 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ .... 6 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ...................... 11 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ...................... 21 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .................. 27 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ...................... 30 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ .............. 31 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .. 32 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ........................ 44 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ........................ 54 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ .................. 57 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ .......... 58 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ...... 63 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ...... 65 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ...... 68 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .......... 69 第十七部分 风险提示 ................................ ................................ ...................... 75 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 80 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .. 82 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .......................... 98 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 111 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 113 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ .............. 114 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ .................. 115 第一部分 绪言 《万家 安弘 纯债 一年 定期开放 债券型 证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称《基金法》 ) 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称《运作办法》 ) 、《证券投资 基金销售管理办法》 ( 以下简称《销售办法》 ) 、《证券投资基金信息 披露管理办 法》 ( 以下简称《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 《证券投资基金信息披露内容 与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 等有关法律法规以及《万家 安弘 纯债 一年 定期开放 债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编 写。 本招募说明书阐述了万家 安弘 纯债 一年 定期开放债券型证券投资基金的投 资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关 规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语 或简称 具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 万家 安弘 纯债 一年 定期开放 债券型 证券投资基金 2 、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 平安 银行股份有限公司 4 、基金合同：指《 万家 安弘 纯债 一年 定期开放 债券型 证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订 之《 万家 安弘 纯债 一年 定期开放 债券型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6 、招募说明书 、本招募说明书 ：指《 万家 安弘 纯债 一年 定期开放 债券型 证 券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7 、基金份额发售公告：指《 万家 安弘 纯债 一年 定期开放 债券型 证券投资基 金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过 ， 经 2012 年 12 月 28 日 第十一届全国人大常委会第 三十 次会议 修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代 表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华 人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的 《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 1 9 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者的合称 2 1 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 2 2 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管 及定期定额投资 等业务 2 3 、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理 协议， 代为 办理基金销售业务的机构 2 4 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的 确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 5 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 6 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 2 8 、基金合同生效日：指基金募集 达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 2 9 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 1 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 2 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 3 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 工作日 3 4 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 5 、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括该日）或自每一开放期结 束之日次日起（包括该日） 一年 的期间。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》 生效之日起至 一年 后的对应日（若对应日的次日为非工作日，则封闭期顺延直至 次日为工作日之日）的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（包括该 日）起至 一年 后的对应日 ( 若对应日的次日为非工作日，则封闭期顺延直至次日 为工作日之日）的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期的，则顺延至下 一日。 3 6 、开放期：指自封闭期结束之日后 第一个工作日起（含该日）五至二十个 工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内，本基金采 取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回 的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基 金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权 合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因 素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间 3 7 、开放日：指在开放期，为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的 工作日 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 3 9 、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间 定期开放的运作方式 40 、业务规则：指万家基金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司 的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业 务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 4 1 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 2 、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资者根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 4 3 、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 4 、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届 时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额 转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 5 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 6 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申 购日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 7 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一工作日基金总份额的 20% 4 8 、元：指人民币元 4 9 、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 5 1 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 2 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 3 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 5 、指定 媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 5 6 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 7 、基金份额的类别：指本基金根据认购 / 申购费用与销售服务费收取方式 的不同，将基金份额分为不同的类别 5 8 、 A 类基金份额：指本基金在投资者认购 / 申购基金时收取认购费、申购 费的，不收取销售服务费的基金份额类别 5 9 、 C 类基金份额：指本基金在投资者认购 / 申购基金时不收取认购费、申 购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 第三部分 基金管理人 一 、基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人： 方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 0 21 - 38909627 股权结构： 中泰 证券 股份 有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40 % 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 1 亿元人民币。 目前管理六十 三 只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增强收 益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家货币市 场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合 型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资 基金、万家中证红 利指数证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券投资基金 （ LOF ）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债券 型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债 券型证券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活 配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场 证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合 型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配 置混合型证券投资基金、万家新兴 蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和 灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达保本混合型证券投资基金、万家颐和保 本混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家年 年恒祥定期开放债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家 鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强型证券投资基金、万家家 享纯债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年 恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万 家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、 万家 1 - 3 年政 策性金融债纯债债券型证券 投资基金 、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、 万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长 股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家 鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基 金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万 家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、 万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家 中 证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资 基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资 基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万家量化同顺多策略灵活配 置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、万 家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型证券投资基金、万家稳健 养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、万家人工智能混合型证券投资基 金 、 万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资基金（ LOF ） 。 二、主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家 基金管理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任 公司总经理， 2015 年 7 月起任公司董事长。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，曾任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际 实业股份有限 公司高级顾问。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长，中泰证券股份有限公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份 有限公司财务总监。 董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上 海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经 理、总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。 2016 年 7 月加入万家基金 管理有限公司，任公司董事、总经理。 独立董事黄磊先生，中国民主建国会成员，经济学博士，教授，曾任贵州财 经学院财政金融系教师、山东财经大 学金融学院院长、山东省政协常委，现任山 东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心 副主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业 教学指导委员会委员。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授 。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 2 、基金管理人监事会成员 监事会主席李润起先生，硕士学位，经济师。曾任宏源证券股份有限公司文 艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理，新疆国际实业股份有限公司证券事 务代表，董事会秘书兼副总经理，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书。 监事张浩先生，中共党员，管理学博士，先后任职于山东东银投资管理有限 公司、山东省国有资产控股有限公司、巨 能资本管理有限公司。现任巨能资本管 理有限公司董事长。 监事陈广益先生，中共党员，硕士学位，先后任职于苏州对外贸易公司、兴 业全球管理有限公司。 2005 年 3 月加入本公司，现任公司总经理助理、基金运 营部总监、交易部总监。 监事李丽女士，中共党员，硕士，中级讲师，先后任职于中国工商银行济南 分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。 2008 年 3 月起加入本公司，曾任 公司综合管理部总监，现任公司总经理助理。 监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东 海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。 20 17 年 4 月起加入本公司， 现任公司零售业务部副总监。 3 、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见公司董事会成员） 总经理：经晓云女士（简介请参见公司董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作； 2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事 营销管理工作； 2007 年至 2011 年任职于中泰证券，任营业部高级经理、总经理 等职。 2011 年加入本公司，曾任综合管理部总监、总经理助理， 2013 年 4 月起 任公司副总经理。 督察长：兰剑先 生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月 进入万家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生，先后在上海德锦投资有限责任公司、上 海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责 任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作， 2017 年 4 月起任公司副总经理。 副总经理：沈芳女士 ，中共党员，经济学博士。历任东亚银行上海经济研究 中心主任，富国基金管理有限公司资产管理部高级经理，长江养老保险股份有限 公司大客户部副总经理 ( 主持工作 ) ，汇添富基金管理有限公司战略发展部总监， 华融基金管理有限公司筹备组副组长、拟任公司副总经理，中保保险资产登记交 易系统有限公司运营管理委员会副主任等职。 2018 年 7 月加入万家基金管理有 限公司。 2018 年 10 月起任公司副总经理。 4 、本基金基金经理简历 苏谋东，复旦大学经济学硕士， CFA 。 2008 年 7 月进入宝钢集团财务有限 公司，从事固定收益投资研究工作，担任投资经 理职务。 2013 年 3 月加入万家 基金管理有限公司， 现任公司万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、万家 信用恒利债券型证券投资基金、万家颐和保本混合型证券投资基金、万家瑞盈灵 活配置混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家现金增利 货币市场基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家瑞债券 型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型 证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达保本混合型证 券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债 券型证券 投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。 陈奕雯 ， 2014 年 7 月至 2015 年 3 月在上海陆家嘴国际金融资产交易市场股 份有限公司工作。 2015 年 3 月加入万家基金管理有限公司，从事信用债研究工 作，自 2017 年 8 月起担任固定收益部基金经理助理。 现任万家安弘纯债一年定 期开放债券型证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金、万家 鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金的基金经理。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：方一天 副主任：黄海 委 员：李杰、莫海波、苏谋东、徐朝贞、陈旭、李文宾、高源 方一天先生，董事长。 黄海先生，副总经理、投资总监。 李杰先生，副总经理。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 陈旭先生，量化投资部副总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：陈广益、莫海波、苏谋东 方一天先生，董事长。 陈广益 先生，总经理助理、基金运营部总监、交易部总监。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 苏谋东先生，固定收益部总监，基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集 资 金，办理或者委托经 中国证监会认定的其他机构 代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报 告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值 ， 确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、执行生效的基金份额持有人大会决定； 13 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人 的 承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关 法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《 中华人民共和国 证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产； (6) 泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； ( 8 ) 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法 利益； (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在 公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13) 侵占、挪用基金财产； (14) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (15) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三 人 谋取利益； (3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券 、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的 证券交易 及其他活动 。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1) 健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯 穿于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风 险点，不能 存在制度上的盲点。 (2) 有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、 法规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何 人不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循， 违章必究。 (3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固 有财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4) 相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工 作岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与 执行部门分开 ，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负 责；在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最 高管理层报告的渠道。 (5) 多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一 层级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的 风险控制。 (6) 定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2 、内部控制的目标 (1) 保证公司 经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3) 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3 、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序 递进”的四道内控防线： (1) 建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗 位说明书和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2) 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控 防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 (3) 成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内 部监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能 部门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 (4) 公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并 提出指导性的意见，形成第四 道内控防线。 4 、内部控制的主要内容 (1) 环境风险控制 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2 ）道德风险 —— 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2) 业务风险控制 1 ）前台业务风险的控制； 2 ）后台业务风险的控制。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1) 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2) 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 1 7 , 170 , 411 , 366 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人： 高希泉 联系电话： (0755) 221 9 7701 1 、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳 证券交易所简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中 国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 5 8 % 的股份，为 平安银行的控股股东。 截至 2018 年 9 月末， 平安银行 有 77 家分行 , 共 1,056 家营业机构。 201 8 年 1 - 9 月 ， 平安银行实现 营业收入 866.64 亿元（同比增长 8.6 % ） 、净 利润 204.56 亿元（同比增长 6.8 % ）、资产总额 33 , 520 . 56 亿元（较上年末增长 3.2 % ）、吸收存款余额 21 , 346 . 41 亿元（较上年末增长 6.7 % ）、发放贷款和垫款 总额（含贴现） 1 9 , 2 20 . 47 亿元（较上年末增幅 12.8 % ）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算 处、资金清算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处 、基金服务中心8 个 处室，目前部门人员为 60 人。 2 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国 际注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具 有本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年 3 月至 19 93 年 7 月在 招商银行武汉分行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌 支行任计划信贷部经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月在招行武汉分行 青山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任 副总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉 分行同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经 理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面 掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的 各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任 平安银行资产托管事业部总裁。 3 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2018 年 12 月末，平 安银行股份有限公司托管净值规 模合计 5.59 万亿，托 管证券投资基金共 110 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、 华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保 证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证 券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安财富宝货币市场 基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货 币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型 证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋 混合型证券投资基 金、 新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型 证券投资基金 、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安智慧中国灵活 配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、 嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配 置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债 债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基 金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配 置混合型证券投 资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金 、博时裕景纯债 债券型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型 证券投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基 金、长信先锐债券型证券投资基金 、 华润元大现金通货币市场基金 、 平安鼎信定 期开放债券型证券投资基金 、 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 、 南 方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 、 长信富平纯债一年定期开放债券型 证券投资基金 、 中海合嘉增强收益债券型证券投资基金 、 富兰克林国海新活力灵 活配置混合型证券投资基金 、 南方颐 元债券型发起式证券投资基金 、 鹏华弘惠灵 活配置混合型证券投资基金 、 鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金 、 西部利得天添利货币市场基金 、 鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金 、 博时安 祺一年定期开放债券型证券投资基金 、 安信活期宝货币市场基金 、 广发鑫源灵活 配置混合型证券投资基金 、 平安惠享纯债债券型证券投资基金 、 广发安悦回报灵 活配置混合型证券投资基金 、 平安惠融纯债债券型证券投资基金 、 广发沪港深新 起点股票型证券投资基金 、 平安惠金定期开放债券型证券投资基金 、 鹏华弘腾 成 长多策略灵活配置混合型证券投资基金 、 博时丰达纯债 6 个月 定期开放债券型发 起式证券投资基金 、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金 、 西部利得新动力灵 活配置混合型证券投资基金 、 平安惠利纯债债券型证券投资基金 、 广发鑫盛 18 个月定期开放混合型证券投资基金 、 长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金 、 鹏 华丰盈债券型证券投资基金 、 平安惠隆纯债债券型证券投资基金 、 平安金管家货 币市场基金 、 平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 、 华泰柏瑞享利灵 活配置混合型证券投资基金 、 广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金 、 平安 中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金 、 前海开源聚财宝货币市场基金 、 招 商稳阳 定期开放灵活配置混合型证券投资基金 、 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混 合型证券投资基金 、 金鹰添荣纯债债券型证券投资基金 、 西部利得汇享债券型证 券投资基金 、 鹏华丰玉债券型证券投资基金 、 华安睿安定期开放混合型证券投资 基金 、 西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金 、 广发汇安 18 个月定期开 放债券型证券投资基金 、 上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金 、 平安转 型创新灵活配置混合型证券投资基金 、 南方和元债券型证券投资基金 、 中金丰沃 灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金、 南方高元债券型发起式证券投 资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基 金 、 中金丰颐灵活配置混合型证券投资基金 、 中金丰鸿灵活配置混合型证券投资 基金 、 平安惠泽纯债债券型证券投资基金 、 南方智造未来股票型证券投资基金 、 万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金 、 平安量化先锋混合型发起式证 券投资基金 、 平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金 、 平安合正定期开放纯债 债券型发起式证券投资基金 、 嘉合磐通债券型证券投资基金 、 华夏鼎旺三个月定 期开放债券型发起式证券投资基金 、 博时富安纯债 3 个月定期开放债券型发起式 证券投资基金 、 富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金 、 富荣福锦混合型证券投 资基金 、 前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金 、 平安中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金（ ETF ） 、 汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金 、 平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 、 易方达恒安定期开放债券型 发起式证券投资基金 、 中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金 、 平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ） 、 平安合悦定期开 放债券型发起式证券投资基金 、 平安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 、 中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 、 招商添荣 3 个 月定期开放债券 型发起式证券投资基金 、 平安中证 5 - 10 年期国债活跃券交易型开放式指数证券投 资基金 、 平安中债 - 中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金 。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确 保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营 风险，确保业务的安全 、稳健运行，促进经营目标的实现。 2 、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产 托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的 内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得 基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度， 授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管， 制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统 —— 监控子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作 监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为 直销中心 万家基金管理有限公司以及 电子直销系统（网 站、微交易） 。 住所、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人： 方一天 联系人： 亓翡 电话： (0 21)3890977 7 传真： (021)38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 ； 95538 转 6 投资 者 可以通过 基金管理人 电子直销系统（网站、微交易） 办理本基金的开 户、认购、申购及赎回等业务 ， 具体交易细则请参阅 基金管理人的 网站公告。 网上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号： wjfund_e ） 2 、 非直销 销售 机构 （ 1 ） 中银国际证券有限公司 客户服务 电话： 400 - 620 - 8888 网址： http://www.bocichina.com/ （ 2 ） 上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn （ 3 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （ 4 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （ 6 ） 上海陆金所基金销售有限公司 客服电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com （ 7 ） 北京肯特瑞 基金销售 有限公司 个人业务： 95118 企业业务： 4000888816 网址： fund.jd.com （ 8 ） 和讯信息科技有限公司 客服电话： 400 - 920 - 00 22 网址： www.hexun.com （ 9 ） 诺亚正行基金销售有限公司 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 10 ） 北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 061 - 8518 蛋卷基金官网 : danjuanapp.com （ 11 ） 民商基金销售（上海）有限公司 客服电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com （ 12 ） 平安银行股份有限公司 客户服务电话： 95511 网址： http://bank.pingan.com （ 13 ） 北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话： 95055 - 9 网址 :https://www.baiyingfund.com/ （ 14 ） 珠海盈米基金销售有限公司 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 15 ） 西藏东方财富证券股份有限公司 客服电话： 95357 网站： http: //www.18.cn 二、基金登记机构 名称： 万家基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 电话：（ 021 ） 38909 670 传真：（ 0 21 ） 38909681 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公场所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陆奇 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务 所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话： 021 - 63391166 传真： 021 - 63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬、詹阳 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有关法律 法规及基金合同的有关规定募集 ， 并经中国证监会 2016 年 11 月 17 日证监许可 [ 2016 ] 2728 号文 注册 。 基金自 2017 年 5 月 16 日开始募集，认 购截止日为 2017 年 8 月 15 日。 经安永华明会计师事务所验资，本次募集的有效净认购金额为 2 31 , 505 , 959 . 29 元人民币，本次募集有效认购总户数 2 54 户。按照每份基金份额 1.00 元人民币计算，有效认购款项连同有效认购款项在基金验资确认日之前产生 的利息，合计折算为 2 31 , 508 , 759 . 73 份基金份额。 基金类别： 债券型证券投资基金 基金运作方式：契约型、定期开放式 基金存续期间 : 不定期 第七部分 基金合同的生效 根据有关法律法规规定，并经中国证监会确认，本基金基金合同于 2017 年 8 月 18 日正式生 效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的销售机构包括基金管理 人和基金管理人委托的其他销售机构。 基金管理人可根据情况变更 或增减 销售 机构，并予以公告。 基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 二、申购 与 赎回 办理的 开放日及时间 1 、开放日及开放时间 本基金开放期内， 投资 者 在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时 间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人 根 据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更 、 其 他特殊情况 或根据业务需要， 基金管理人 将 视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整，但应在实施日前依 照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介 上公 告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，每一个封闭期结束后，本 基金即进入 开放期，开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作日起（含该 日）五至二十个工作日。 本基金的第一个封闭期为自 2017 年 8 月 18 日至 2018 年 8 月 19 日。本基金 第一次办理申购、赎回业务的开放期为 2018 年 8 月 20 日至 2018 年 8 月 31 日， 共 10 个工作日。本基金第二个封闭期为自 2018 年 9 月 1 日起一年的期间。封闭 期内本基金不办理申购、赎回业务。 管理人可根据基金合同约定适当延长开放期并提前公告。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基 金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调 整申购或赎回业务的办 理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起， 继续计算该开放期时间。 基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期下一开放 日基金份额申购、赎回的价格；但若投资者在开放期最后一日业务办理时间结束 之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。开放期以及开放期办理申 购与赎回的具体事宜见招募说 明书及基金管理人届时发布的相关公告。 三、申购 与 赎回的原则 1 、“未知价”原则，即开放期内申购、赎回任一类基金份额价格以申请当日 收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算； 2 、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （未完）  |