[上市]恒力股份:关于限售股上市流通的公告
恒力股份-01 证券代码：600346 证券简称：恒力股份 公告编号：2019-014 恒力石化股份有限公司 关于限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 本次限售股上市流通数量：507,700,000股 ● 本次限售股上市流通日期：2019年4月11日 一、本次限售股取得的基本情况 恒力石化股份有限公司（以下简称“恒力股份”）于2018年1月31日收到中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准恒力石化股份 有限公司向范红卫等发行股份购买资产暨募集配套资金的批复》（证监许可 [2018]235号），核准恒力股份非公开发行股份募集配套资金总额不超过115亿元。 公司向不超过10名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配套资金。非公开 发行价格为14.15元/股，发行数量507,700,000股。该配套募集资金发行新增股份 已于2018年4月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记 托管手续。股份性质为有限售条件流通股，限售期为12个月。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 限售股形成后至今，公司没有其他导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次解除限售股份的股东为重大资产重组配套融资的认购对象，其认购的上市 公司股票的上市锁定期为12个月。截至本公告日，重大资产重组配套融资的认购对 象均严格遵守约定，不存在违反约定影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 本次重大资产重组于2018年2月实施完成，华福证券有限责任公司（以下简称 “华福证券”）根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾 恒力股份-01 问业务管理办法》等有关规定及2017年度《独立财务顾问协议》的约定承担持续督 导工作。华福证券对恒力股份的持续督导期至2019年12月31日为止。鉴于华福证 券此项目主要工作人员工作变动，为更好开展持续督导工作，经多方友好协商，并 经公司第七届董事会第三十六次会议审议通过，公司与华福证券签署关于终止恒力 石化股份有限公司重大资产重组之持续督导的协议、与西南证券签署关于承接恒力 石化股份有限公司重大资产重组之持续督导的协议，将本次项目持续督导机构由华 福证券更换为西南证券。 经核查，独立财务顾问西南证券就上市公司本次重大资产重组配套融资部分限 售股份上市流通事项发表核查意见如下： 1、本次解除限售的股份持有人严格履行了本次重大资产重组的相关承诺； 2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上 市公司重大资产重组管理办法（2016修订）》、《上市公司证券发行管理办法》及《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的相关规定； 3、上市公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整； 4、独立财务顾问西南证券对恒力股份本次重大资产重组配套融资部分限售股解 除限售及上市流通事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为：507,700,000股； 本次限售股上市流通日期为：2019年4月11日； 限售股上市流通明细清单 序 号 股东名称 持有限售股数量 持有限售股 占公司总股 本比例(%) 本次上市流通数 量（股） 剩余限售 股数量 1 中意资管－招商银行－中意 资产－招商银行－定增精选 43号资产管理产品 84,800,000 1.68 84,800,000 0 2 财通基金－农业银行－财通 基金－安吉36号资产管理计 划 59,770,000 1.18 59,770,000 0 3 平安资管－平安银行－平安 资产创赢5号资产管理产品 56,530,000 1.12 56,530,000 0 4 财通基金－民生银行－财通 基金－玉泉恒增1号资产管 理计划 56,520,000 1.12 56,520,000 0 5 信达澳银基金－宁波银行－ 52,480,000 1.04 52,480,000 0 恒力股份-01 信达澳银基金－定增25号资 产管理计划 6 北信瑞丰基金－招商银行－ 北信瑞丰基金象屿2号资产 管理计划 36,110,000 0.71 36,110,000 0 7 中信保诚基金－中信银行－ 中信保诚基金定丰84号资产 管理计划 35,335,000 0.70 35,335,000 0 8 中信保诚基金－中信银行－ 中信保诚基金定丰83号资产 管理计划 35,335,000 0.70 35,335,000 0 9 北信瑞丰基金－招商银行－ 北信瑞丰基金象屿1号资产 管理计划 28,160,000 0.56 28,160,000 0 10 财通基金－南京银行－玉泉 853号资产管理计划 27,880,000 0.55 27,880,000 0 11 北信瑞丰基金－招商银行－ 北信瑞丰基金丰庆236号资 产管理计划 21,270,000 0.42 21,270,000 0 12 信达澳银基金－建设银行－ 信达澳银基金－定增24号资 产管理计划 13,510,000 0.27 13,510,000 0 合计 507,700,000 10.05 507,700,000 0 六、股本变动结构表 单位：股 项目 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件 的流通股份 其他境内法人持有股份 3,572,791,136 -507,700,000 3,065,091,136 境外法人、自然人持有股份 560,684,647 0 560,684,647 有限售条件的流通股份合计 4,133,475,783 -507,700,000 3,625,775,783 无限售条件 的流通股份 A股 919,314,142 507,700,000 1,427,014,142 无限售条件的流通股份合计 919,314,142 507,700,000 1,427,014,142 股份总额 5,052,789,925 0 5,052,789,925 七、上网公告附件 《西南证券股份有限公司关于恒力石化股份有限公司限售股解禁上市流通的专 项核查意见》 特此公告。 恒力股份-01 恒力石化股份有限公司董事会 2019年4月4日 中财网
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