[公告]华安基金管理有限公司:华安双核驱动混合：华安基金管理有限公司关于华安双核驱动混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额业务公告
关于华安双核驱动混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额业务公告 华安基金管理有限公司 关于华安双核驱动混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额业务公告 1.公告基本信息 基金名称华安双核驱动混合型证券投资基金 基金简称华安双核驱动混合 基金主代码006121 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2019年3月8日 基金管理人名称华安基金管理有限公司 基金托管人名称中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称华安基金管理有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》以及《华安双核驱动混合型 证券投资基金基金合同》、《华安双核驱动混合型证券投 资基金招募说明书》 申购起始日2019年4月9日 赎回起始日2019年4月9日 转换起始日2019年4月9日 定期定额投资起始日2019年4月9日 注：投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者。 2.日常申购、赎回、转换和定期定额业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 1 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交 易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行公告）， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交 易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行公告）， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个基金 账户申购的单笔最低金额为人民币1元（含申购费，下同）。各代销机构对最低 申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者通过 直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为人民币10 万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申 购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔500 元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算；具体费率如下表所示： 单笔申购金额（M）申购费率 M<100万1.5% 100万≤M<300万1.2% 300万≤M<500万0.8% M≥500万每笔1000元 申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金 2 的市场推广、销售、登记等各项费用。 的市场推广、销售、登记等各项费用。 其他与申购相关的事项 基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定且对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率，并进行公告。 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于1份基 金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留 的基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销 售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎 回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所 示： 持有期限（Y）赎回费率 Y＜7天1.5% 7天≤Y＜30天0.75% 30天≤Y＜1年0.50% 1年≤Y＜2年0.25% Y≥2年0 注：1年指365天，2年为730天 3 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产；对持续持有期长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费中不低 于总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收 取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资 人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产；对持续持有期长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费中不低 于总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收 取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资 人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。 其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有 人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划。在基金促销 活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金 赎回费率。 5. 基金转换业务 5.1转换费率 本基金转换费用包括基金转换申购补差费和转出基金赎回费两部分。 （1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取 补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差 费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基 金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。 （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。基金 转换费用由基金份额持有人承担。转换的目标基金所适用的申购与赎回费率详见 各基金最新的招募说明书。 具体公式如下： 转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费 4 基金转换申购补差费： 如果，转入基金的申购费〉转出基金的申购费， 基金转换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费 如果，转出基金的申购费≥转入基金的申购费， 基金转换申购补差费＝0 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额÷（1 ＋转入基金的申购费 基金转换申购补差费： 如果，转入基金的申购费〉转出基金的申购费， 基金转换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费 如果，转出基金的申购费≥转入基金的申购费， 基金转换申购补差费＝0 其中： 转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额÷（1 ＋转入基金的申购费 率）] ，或，转出基金固定申购费金额 转入金额= 转出金额－基金转换申购补差费 转入份额= 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基 金资产。 例1：投资者在T日转出2,000份A基金的基金份额，A基金申购费率适用 比例费率，该日A基金的基金份额净值为1.500元。A基金前端申购费率为1.50%， 赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金适用的前端申购费率为1.20%，该日 B基金的基金份额净值为1.350元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及 转入份额计算如下： 转出基金赎回费＝2,000×1.500×0.50％＝15.00元 转出金额＝2,000×1.500－15.00＝2985.00元 转入基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.20%)=35.40元 转出基金的申购费＝2,985.00-2,985.00÷(1+1.50%)=44.11元 转出基金的申购费〉转入基金的申购费 基金转换申购补差费＝0 转入金额＝2,985.00-0.00＝2,985.00元 转入份额＝2,985.00÷1.350＝2,211.11份 例2：投资者在T日转出2,000份A基金的基金份额，A基金申购费率适用 比例费率，该日A基金的基金份额净值为1.500元。A基金前端申购费率为1.20%， 5 赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金适用的前端申购费率为1.50%，该日 B基金的基金份额净值为1.350元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及 转入份额计算如下： 赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金适用的前端申购费率为1.50%，该日 B基金的基金份额净值为1.350元，则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及 转入份额计算如下： 适用比例费率，该日A基金的基金份额净值为1.200元。A基金前端申购费率为 0.60%，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金申购费率适用固定申购费， 固定申购费金额为1,000元，该日B基金的基金份额净值为1.350元，则转出基 金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下： 转出基金赎回费＝5,000,000×1.200×0.50％＝30,000.00元 转出金额＝5,000,000×1.200－30,000.00＝5,970,000.00元 转入基金的申购费＝1,000元 转出基金的申购费＝5,970,000.00-5,970,000.00÷(1+0.60%)=35,606.36元 转出基金的申购费〉转入基金的申购费 基金转换申购补差费＝0元 转入金额＝5,970,000.00-0＝5,970,000.00元 转入份额＝5,970,000.00÷1.350＝4,422,222.22份 例4：投资者在T日转出6,000,000份A基金的基金份额，A基金申购费率 适用固定申购费，该日A基金的基金份额净值为1.200元。A适用的固定申购费 金额为1,000元，赎回费率为0.50%。转入B基金，且B基金申购费率适用固定 申购费，固定申购费金额为1,000元，该日B基金的基金份额净值为1.350元， 则转出基金赎回费、基金转换申购补差费及转入份额计算如下： 6 转出基金赎回费＝6,000,000×1.200×0.50％＝36,000.00元 转出金额＝6,000,000×1.200－36,000.00＝7,164,000.00元 转入基金的申购费= 转出基金的申购费 转入基金的申购费＝1,000元 转出基金的申购费＝1,000元 基金转换申购补差费＝1,000-1,000＝0元 转入金额＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00元 转入份额＝7,164,000.00÷1.350＝5,306,666.67份 转出基金赎回费＝6,000,000×1.200×0.50％＝36,000.00元 转出金额＝6,000,000×1.200－36,000.00＝7,164,000.00元 转入基金的申购费= 转出基金的申购费 转入基金的申购费＝1,000元 转出基金的申购费＝1,000元 基金转换申购补差费＝1,000-1,000＝0元 转入金额＝7,164,000.00-0＝7,164,000.00元 转入份额＝7,164,000.00÷1.350＝5,306,666.67份 其他与转换相关的事项 1、基金转换的业务规则： （1）基金转换业务是指投资者向本公司提出申请将其所持有的本公司管理 的开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他开放 式基金（转入基金）的基金份额的行为。 （2）转换的两只基金必须都是同一销售机构销售、同一基金管理人管理、 并在同一注册登记机构处注册登记的基金。 （3）投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金 申购、赎回业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。 （4）交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的 规定。 （5）投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交 易时间结束后不得撤销。 （6）其他未尽规则详见《华安基金管理有限公司开放式证券投资基金业务 规则》。 2、适用销售机构：投资者可通过华安基金管理有限公司直销柜台、网上直 销交易系统以及其他开通转换业务的销售机构办理基金转换业务。若增加新的业 务办理机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。 3、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限 制。 本基金转换业务的解释权归本公司。 7 6. 定期定额投资业务 6. 定期定额投资业务 7. 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 电话：029-87651812 传真：（029）87651820 8 联系人：赵安平 联系人：赵安平 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司深圳业务部 地址：深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室 邮编：518000 电话：0755-82755911 联系人：唐硕 （8）华安基金管理有限公司江苏业务部 地址：南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2 电话：025-86890489 联系人：李展 （9）华安基金管理有限公司华东业务部 地址：福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室 电话：0591-87831775 联系人：王枫 （10）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 华安电子交易热线：40088-50099 传真电话：（021）33626962 9 联系人：谢伯恩 联系人：谢伯恩 场外非直销机构 （1）民生证券股份有限公司 客服电话：4006198888 网址：www.mszq.com （2）西南证券股份有限公司 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （3）苏州银行股份有限公司 客服电话：96067 网站：www.suzhoubank.com （4）中国银行股份有限公司 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （5）招商银行股份有限公司 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）中国工商银行股份有限公司 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (7)第一创业证券股份有限公司 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (8)安信证券股份有限公司 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn (9)开源证券股份有限公司 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn （10）国泰君安证券股份有限公司 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 www.chinastock.com.cn （12）天风证券股份有限公司 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com （13）中信建投证券股份有限公司 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （14）中信证券股份有限公司 客户服务电话：0755-23835383 网址：www.cs.ecitic.com （15）万联证券有限责任公司 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （16）海通证券股份有限公司 客户服务电话：95553、4008888001 网址：www.htsec.com （17）信达证券股份有限公司 客户服务电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （18）光大证券股份有限公司 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （19）上海证券有限责任公司 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com （20）新时代证券股份有限公司 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （20）新时代证券股份有限公司 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （22）国都证券股份有限公司 客户服务电话：4008188118 网址：http://www.guodu.com （23）长城证券股份有限公司 客户服务电话:4006666888 网址:www.cgws.com （24）中泰证券股份有限公司 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ （25）联讯证券股份有限公司 客户服务电话：95564 网址：http://www.lxsec.com （26）长江证券股份有限公司 电话：400-8888-999 网址：www.cjsc.com.cn （27）东海证券股份有限公司 客户服务电话：95531 网址：www.longone.com.cn （28）中信证券（山东）有限责任公司 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （29）中国国际金融股份有限公司 客户服务电话：（010）65051166 12 网址：www.cicc.com.cn 网址：www.cicc.com.cn （31）华龙证券股份有限公司 客户服务电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com （32）宏信证券有限责任公司 客服电话:4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn （33）平安证券股份有限公司 电话：4008866338 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （34）华宝证券有限责任公司 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （35）中信期货有限公司 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com （36）华福证券有限责任公司 客户服务电话：96326 网址：www.hfzq.com.cn （37）申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话：4008000562 公司网址：www.hysec.com （38）申万宏源证券有限公司 客户服务电话：021-96250500 网址：www.swhysc.com （39）众升财富（北京）基金销售有限公司 13 电话：400-876-9988 网址: 电话：400-876-9988 网址: （40）上海长量基金销售有限公司 客户服务电话：400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn （41）泛华普益基金销售有限公司 客户服务电话：4008-588-588 网址：www.puyifund.com （42）海银基金销售有限公司 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com （43）上海天天基金销售有限公司 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn （44）深圳市金斧子基金销售有限公司 客户服务电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （45）北京格上富信投资顾问有限公司 客户服务电话：010-82350618 公司网址：www.igesafe.com （46）北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com （47）深圳众禄基金销售股份有限公司 电话：4006788887 网址: www.jjmmw.com，www.zlfund.cn （48）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com （49）上海中正达广基金销售有限公司 14 客户服务电话: 400-6767-523 网址: 客户服务电话: 400-6767-523 网址: （50）上海利得基金销售有限公司 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadfund.com.cn （51）珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn （52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话：4001161188 公司网站：https://8.jrj.com/ （53）济安财富（北京）基金销售有限公司 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）400-071-6766（腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com （54）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （55）上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：400-866-6618 网址：www.lu.com （56）奕丰基金销售有限公司 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 (57)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn (58)上海好买基金销售有限公司 电话：400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com （59）北京蛋卷基金销售有限公司 15 客户服务电话：4000618518 网站： 客户服务电话：4000618518 网站： （60）上海联泰资产管理有限公司 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com （61）上海基煜基金销售有限公司 公司网站：www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话：400-820-5369 （62）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816 公司网址：http://fund.jd.com/ （63）上海大智慧基金销售有限公司 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （64）泰信财富投资管理有限公司 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com 基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可 以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。 7.2 场内销售机构 无 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 自2019年4月9日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证 监会指定的信息披露媒介、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电 话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净 值。敬请投资者留意。 16 9.9. （1）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同 的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办 法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。 （2）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （3）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资的有关 事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站 （www.huaan.com.cn）查询或阅读刊登在2018年12月4日《上海证券报》、《中 国证券报》和《证券时报》上的《华安双核驱动混合型证券投资基金招募说明书》。 （4）投资者可拨打本公司的客户服务电话（40088-50099）了解基金申购、 赎回、转换和定期定额投资等事宜，亦可通过本公司网站（www.huaan.com.cn） 下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。 （5）投资者可通过本基金的直销机构或其他销售机构办理本基金的申购、 赎回、转换和定期定额投资业务，其中定期定额投资的开通情况以销售机构的公 告为准。 （6）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用 基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时 应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 华安基金管理有限公司 二〇一九年四月四日 17 中财网
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