[发行]中欧基金管理有限公司:中欧成长优选：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
中欧 基金管理有限公司 中欧 成长优选回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金 更新招募说明书摘要 （ 2019 年第 1 号 ） 基金管理人： 中欧基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 二〇一九年四月 重要提示 本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于核准中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式 证券投资基金 募集的批复》（证监许可 [2013]767 号文）核准，进行募集。 本基金合同于 2013 年 8 月 21 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国 证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险， 投资人 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资 基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具， 投资人 购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金合同生效满三年后的每个季度对日，本基金将对基金在该日之前（不含 该日）连续三年的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较，如果 基金份额累计净值增长率高于同期业绩比较基准， 基金的管理费 在该季度将 按前 一日基金资产净值的 2.00 % 年费率计提。 由于市场的短期波动，基金在该季度内 的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交 易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出 现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金 资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等 预期收益风险水平的投资品种。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人 的股东 运用 其 固有资金认 购本基金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。 但基金管理人 的股东 对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任 何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对 投资人 投资亏损的补偿， 投 资人 及发起 资金 认购人均自行承担投资风险。基金管理人 的股东 认购的本基金份 额持有期限满三年后，基金管理人 的股东 将根据自身情况决定是否继续持有，届 时基金管理人 的股东 有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生 效满 3 年之日，如果本基金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，且不得通过 召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此， 投资人 将面临基金合同可能 终止的不确定性风险。 投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人 应当认真阅读 基金合同 、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本 基金的过往业绩并不预示其未 来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒 投资人 注意基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在 作出 投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行负担。 根据 相关 法律法规的规定及 本基金 《基金合同》 的 约定， 基金管理人 经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 9 月 22 日起 对 本基金 增 加 E 类份额并相应修改基金合同。 本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2019 年 2 月 20 日 （特别事项注明 除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日 （财务数据未经审 计）。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ 5 第二部分 基金托管人 ................................ ................................ .............................. 11 第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 14 第四部分 基金的名称 ................................ ................................ .............................. 36 第五部分 基金的类型 ................................ ................................ .............................. 36 第六部分 基金的投资目标 ................................ ................................ ...................... 37 第七部分 基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 37 第八部分 基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 37 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................ ................................ .............. 40 第十部分 基金的风险收 益特征 ................................ ................................ .............. 41 第十一部分 基金的投资组合报告 ................................ ................................ .......... 41 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ .......................... 47 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ .................. 50 第十四部分 对招募说明书更 新部分的说明 ................................ .......................... 52 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1 、名称：中欧基金管理有限公司 2 、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号五层 3 、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大 厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 4 、法定代表人：窦玉明 5 、组织形式：有限责任公司 6 、设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 、批准设立机关：中国证监会 8 、批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 、存续期间：持续经营 10 、电话： 021 - 68609600 11 、传真： 021 - 33830351 12 、联系人：袁维 13 、客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 14 、注册资本： 22000 万 元人民币 15 、股权结构： 序号 股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1 ． 基金管理人董事会成员 窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投资控股 有限公司独立董事，天合光能 股份有限 公司 董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（ CAB ）国际部总监，联合信贷银行（ Unicredit ）米兰 总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信 用状况管理负责人，联合信贷银行东 京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（ UBI ）机构银行业务部总监， 并曾在 Credito Italiano （意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分 行及米兰总部工作。 朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生， 北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学凯瑞商 学院工商管理博士 ， 中国籍 。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有 限公司督察长。 David Youngson 先生，英国籍。 现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙 人、 The Red Flag Group 非执行董事，英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港 会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行 政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财 务总监。 郭雳先生， 中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基 金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法 学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客 座教授等，毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生， 中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独 立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副 院长、院长、党委书记，上海财 经大学 MBA 学院院长兼书记，上海财经大学商学 院书记兼副院长。 2 ． 基金管理人监事会成 员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律 师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，监事，现任中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，监事，现任中欧基金管理有限公司 理财规划 总监，中国籍，同济 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3 ． 基金管理人 高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，中国籍。上海财经大 学金融学硕士， 17 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债 券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副 总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士， 13 年以上基金从业经验。历任北京毕 马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有 限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士， 17 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士， 11 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资 管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4 ． 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 姓名 曹名长 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专 业 上海财经大学数量经济 学专业 其他公司历任 君安证券公司研究所研究员（1996.12-1998.01），闽发证 券上海研发中心研究员（1999.03-2002.08），红塔证券资 产管理总部投资经理（2002.08-2003.04），百瑞信托有限 责任公司信托经理（2003.05-2004.12），新华基金管理公 司总经理助理、基金经理（2005.01-2015.05） 本公司历任 无 本公司现任 策略组负责人、基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧丰泓沪港深灵活 配置混合型证券投资 基金 2016年11月08日 2 中欧潜力价值灵活配 置混合型证券投资基 金 2015年11月20日 3 中欧价值发现混合型 证券投资基金 2015年11月20日 4 中欧恒利三年定期开 放混合型证券投资基 金 2017年11月01日 5 中欧睿泓定期开放灵 活配置混合型证券投 资基金 2017年11月24日 6 中欧成长优选回报灵 活配置混合型发起式 证券投资基金 2017年11月30日 7 中欧红利优享灵活配 置混合型证券投资基 金 2018年04月19日 姓名 袁维德 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 合肥工业大学数学 与应用数学专业 其他公司历任 新华基金行业研究员（2011.11-2015.07） 本公司历任 研究员 本公司现任 基金经理 本基金经理所管理 基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧潜力价值灵 活配置混合型证 券投资基金 2016年12月28日 2 中欧成长优选回 报灵活配置混合 型发起式证券投 资基金 2016年12月28日 3 中欧睿泓定期开 放灵活配置混合 型证券投资基金 2018年03月28日 （ 2 ）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 孙甜 2015年06月18日 2016年07月01日 张燕 2015年05月25日 2016年11月17日 庄波 2015年03月20日 2017年11月30日 苟开红 2013年08月21日 2015年03月20日 5 ． 基金管理人 投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘 建平，副总经理兼策略组负责人顾伟，副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯 青，策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、 曹名长、王培、王健，信用评估部总监张明，风险管理部总监孙自刚，中央交易 室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6 ． 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿 元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08 % 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国 《环球金融》“ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数 字银行”、“ 2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世 界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市 场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托 管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经 成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管 业务，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业 务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加 ，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银 行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控 合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金 投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 本基金 A 类份额发售机构 1 ．直销机构 （ A 类） 名称： 中欧基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 联系人： 袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www. zofund .com 2 ． 代销 机构 （ A 类） 1) 名称：中国工商银行股份有限公司 住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 易会满 客服热线 :95588 网址 :www.icbc.com.cn 2) 名称：招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 客服热线： 95555 公司网站： www.cmbchina.com 3) 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客服热线： 95533 网址： www.ccb.com 4) 名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服热线： 95559 网址： www.bankcomm.com 5) 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com 6) 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服热线： 95558 网址： bank.ecitic.com 7) 名称：国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 8) 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 9) 名称：国信证券股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn 10) 名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服热线： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 11) 名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 客服热线： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 12) 名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服热线 : 95525 网址： www.ebscn.com 13) 名称：华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 14) 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈共炎 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 15) 名称：中泰证券股份有限公司 住所 : 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人 : 李玮 客服热线： 95538 网址： http://www.zts.com.cn 16) 名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 客服热线： 95523 网址： www.swhysc.com 17) 名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 客服热线： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 18) 名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com 19) 名称：国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人代表：蔡咏 客服热线： 95578 、 400 - 888 - 8777 网址： www.gyzq.com.cn 20) 名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：刘世安 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 21) 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服热线： 95521 网址： www.gtja.com 22) 名称：安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：王连志 客服热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.essences.com.cn 23) 名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层（信达证券） 法定代表人：张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 24) 名称：华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人：周易 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn 25) 名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人：武晓春 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 26) 名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服热线： 95558 网址： www.citics.com 27) 名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山 区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 客服热线： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 28) 名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客户热线： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com 29) 名称：金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：王作义 客服热线： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn 30) 名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客服热线： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn 31) 名称：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 客服热线： 0931 - 4890100 、 0931 - 4890619 、 0931 - 4890618 网址： www.hlzqgs.com 32) 名称：国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：姚志勇 客服热线： 95570 网址： www.glsc.com.cn 33) 名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 客服热线： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 34) 名称：中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法人代表人：何亚刚 客服热线： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 35) 名称：东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服热线： 400 - 860 - 1555 网址： www.dwzq.com.cn 36) 名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 客服热线： 4009101166 公司网站： www.cicc.com.cn 37) 名称：方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：高利 客服热线： 95571 公司网站： http://www.foundersc.com/ 38) 名称：财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 办公地址：杭州 市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、 501 、 502 、 1103 、 1601 - 1615 、 1701 - 1716 法定代表人：陆建强 客服热线： 95336,40086 - 96336 网址： www.ctsec.com 39) 名称 ：长 城 证券股份有限公司 住所 ： 深圳市福田区 深南大道 6008 号 特区报业 14 楼 、 16 楼 、 17 楼 办公地址：深圳市福田区 深南大道 6008 号 特区报业 14 楼 、 16 楼 、 17 楼 法定代表人：丁益 客服热线 ： 400 - 666 - 6888 网址 ： www.cgws.com 40) 名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 41) 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客服热线： 4006 - 788 - 887 众禄基金销售网： www.zlfund.cn 基金买卖网： www.jjmmw.com 42) 名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com 43) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 44) 名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 客服热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 45) 名称：诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 客服热线： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 46) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 121 8 号 1 楼 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 客服热线： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 47) 名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼） 25 层 法定代表人： 其实 客服热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 48) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 客服热线： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 49) 名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 客服热线： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfp.cn 50) 名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 客户热线： 400 - 821 - 9031 网址： www.luf unds.com 51) 名称：上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大 楼 2 楼 法定代表人：金佶 客户热线： 400 - 821 - 3999 网址： https://tty.chinapnr.com 52) 名称：珠海盈米财富管理有限公司 住所：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 办公地址：广州市海珠 区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 法定代表人：肖雯 客户热线： 020 - 89629099 网址： www.yingmi.cn 53) 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 客服热线： 400 - 890 - 9998 网址： www.jnlc.com 54) 名称：深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址：深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、 37 楼 法定代表人：顾敏 客服热线： 400 - 999 - 8800 网址： www.webank.com 55) 名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法 定代表人：钟斐斐 客服热线： 4000 - 618 - 518 网址： https:// danjuanapp.com 56) 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部 法定代表人：江卉 客服热线： 4000988511/ 4000888816 网址： http://fund.jd.com/ 57) 名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号 法定代表人：王伟刚 客服热线： 4006199059 网址： www.hcjijin.com 58) 名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：冷飞 客服热线： 021 - 50810673 网址： www.wacaijijin.com 59) 名称：嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 客服热线： 400 - 021 - 8850 网址： https://www.harvestwm.cn/ 60) 名称： 平安银行股份有限公 司 住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人： 谢永林 客服热线： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com 61) 名称：大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：陈占维 客服热线： 4006640099 网址： www. bankofdl.com 62) 名称：江苏银行股份有限公司 住所 : 江苏省秦淮区中华路 26 号 办公地址 : 江苏省秦淮区中华路 26 号 法定代表人 : 夏平 客服热线 : 95319 网址 :www.jsbchina.com 63) 名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所 : 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址 : 江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人 : 王锋 客服热线 : 95177 网址 : www.snjijin.com （二） 本基金 E 类 份额发售机构 1 ．直销机构 （ E 类） 名称： 中欧基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋 - 嘉昱大厦 7 层 联系人：袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www.zofund.com 2 ． 代销 机构 （ E 类） 1) 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 客服热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn 2) 名称 ： 阳光人寿保险股份有限公司 住所 : 海南省 三亚市迎宾路 360 - 1 号 三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定 代表人： 李科 客服热线 : 95510 网址 : http://fund.sinosig.com 3) 名称：中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈共炎 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 4) 名称：中泰证券股份有限公司 住所 : 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人 : 李玮 客服热线： 95538 网址： http://www.zts.com.cn 5) 名称：平安证券股份有限公司 （未完）  |