[公告]森特股份:兴业证券股份有限公司关于森特士兴集团股份有限公司首次公开发行股票持续督导保荐总结报告书
兴业证券股份有限公司 关于森特士兴集团股份有限公司 首次公开发行股票持续督导保荐总结报告书 一、发行人的基本情况 发行人名称 森特士兴集团股份有限公司（简称“森特股份”、“公司”或“发 行人”） 发行人英文名称 Center International Group Co.,Ltd. 证券代码 603098 注册资本 480,012,000.00元 注册地址 北京市北京经济技术开发区融兴北二街1号院2号楼1层101 法定代表人 刘爱森 实际控制人 刘爱森、李桂茹夫妇 邮政编码 100176 电话 010-67856668 公司网址 www.centerint.com 电子邮箱 stock@centerint.com 二、本次发行概况 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]2618 号文核准，森特股份向社会 公开发行人民币普通股（ A 股） 6,251 万股，发行价格为每股 9.18 元，募集资金 总额为人民币 57,384.18 万元，扣除发行费用 5,933.21 万元后，实际募集资金 净额为 51,450.97 万元（包含可抵扣增值税 3,367,924.53 元）。上述募集资金实 际到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具会验字 [2016]5097 号《验资报告》。 兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”） 担任森特 股份 首次公开发行股票的保荐机构， 根据 中国证券监督管理委员会《证券发行上 市保荐业务管理办法》的规定，对森特股份进行持续督导，持续督导期为 2016 年 12 月 16 日至 2018 年 12 月 31 日。 三、保荐工作概述 保荐机构及保荐代表人对 森特股份 所做的主要保荐工作如下： 1 、按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司及主要股东进行尽职 调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监 会的审核，组织公司及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证 监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中 国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐 股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案； 2 、督导公司完 善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制 人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高 级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度； 3 、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公 司严格按照有关法律法规和公司关联交易管理办法对关联交易进行操作和管理， 执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制； 4 、持续关注公司募集资金的专户存储和使用等事项，对使用募集资金置换 募集资金投资项目先期投入的自有资金、使用闲置募集资金进行现金管理 、使用 闲 置募集资金暂时补充流动资金 等事项发表独立意见； 5 、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国 家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩 的稳定性等； 6 、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告； 7 、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺； 8 、列席公司股东大会 ， 认真审阅公司的信息披露文件及相关文件； 9 、对公司董事、监事、高级管理人员及控股股东相关人员进行持续督导培 训； 10 、定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。 四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 2018 年 11 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募集资金投资项目中的 “ 新 型材料生产基地建设项目 ” 的实施期限延长至 2019 年 12 月 ，保荐机构 、独立董 事、监事会对募集资金投资项目延期发表了同意意见。 另外，保荐机构关注到持续督导期满后公司因安全生产事故收到行政处罚。 2019 年 1 月 31 日 ，公司 收到北京市住房和城乡建设委员会出具的《行政处罚决 定书》，公司专业分包的东莞市麻涌镇新沙工业园京东麻涌项目 13 号分拣中心工 程发生一起高处坠落事故， 1 人死亡，属于一般生产安全事故，北京市住房和城 乡建设委员会责令公司 10 日内改正违法行为，暂扣安全生产许可证 30 日。 上述 事项发生后，保荐机构要求公司加强 对生产安全事故隐患排查治理工作 ，牢固树 立安全意识，避免类似事件再次发生。 五、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价 在尽职推荐阶段，公司能够及时向保荐机构、会计师及律师提供本次发行所 需的文件、材料及相关信息并保证所提供文件、材料、信息真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照有关法律、法规及《上海 证券交 易 所股票上市规则》的要求，积极配合保荐机构的尽职调查工作，为保荐机构股 票发行及上市推荐工作提供了必要的条件和便利。 在持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并 按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确的按照要求进行信息披露；重要事 项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相 关文件。 六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评 价 公司聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在保 荐机构的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有 关法律法规的规 定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在持续督导阶段， 公司聘请的证券服务机构能够根据交易所要求及时出具相关文件，提出专业意见。 七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见 持续督导期间，公司能够按照有关法律法规以及公司信息披露管理办法的规 定，履行信息披露义务，信息披露档案资料保存完整。保荐机构认为公司真实、 准确、完整、及时地履行了信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述和重大 遗漏情形。 八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见 保荐机构通过对 森特股份 募集资金存放与使用情况进行核查后认为， 森特股 份 严格按照中国证监会、上海 证券交易所的相关规定使用募集资金，有效执行了 三方监管协议，并真实、准确、完整、及时地履行了相关信息披露工作，不存在 违规使用募集资金的情形。 截至 201 8 年 12 月 31 日， 森特股份 首次公开 发行股票募集资金尚未使用完 毕。 根据《 上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 》等相关文件的规定，保 荐机构将继续对 森特股份 首次公开发行 股票募集资金的管理和使用履行持续督 导职责 。 九、中国证监会要求的其他事项 无 。 （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于森特士兴集团股份有限公司首次 公开发行股票持续督导保荐总结报告书》之签署页） C:\Users\sslfo\AppData\Local\Microsoft\Windows\INetCache\Content.Word\签字页.jpg 保荐代表人（签字）： 余银华 唐勇俊 保荐机构法定代表人：（签字）： 杨华辉 兴业证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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