[发行]泰康资产管理有限责任公司:泰康丰盈债券：更新招募说明书摘要（2019年4月）
基金管理人：泰康资产管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于 2016年 6月 24日获中国证监会证监许可『 2016』1411号文准予募集注册。 基金合同于 2016年 08月 24日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同和本招募说明书等信息披 露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约 和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金可投资 中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是 指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、 信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能 性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规 避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困 难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。本基金可投资国债期货，国债期货采用保证 金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导 致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补 足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。本基金为债券型基金，属于较低 风险品种，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金管 理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基 金一定盈利，也不保证最低收益。本基金初始面值 1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净 值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金投资 人欲了解本基金详情，应详细查阅基金合同。本更新招募说明书已经本基金托管人中国工商银 行股份有限公司复核，所载内容截止日为 2019年 02月 23日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2018年 12月 31日。财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰康资产管理有限责任公司成立日期：2006年 2月 21日住所：中国（上海）自由贸易 试验区张杨路 828-838号 26F07、F08室办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69号基金管理资格批准机关及 批准文号：中国证监会证监许可[2015]218号法定代表人：段国圣组织形式：有限责任公司注册 资本：10亿元人民币联系电话：010-57691999联系人：何纬股权结构：泰康保险集团股份有限 公司占公司注册资本的 99.41%；中诚信托有限责任公司占公司注册资本的 0.59%。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员陈东升先生：董事长、董事会提名薪酬委员会委员，经济学博士。现任泰康保险 集团股份有限公司董事长兼首席执行官，泰康人寿保险有限责任公司董事长，泰康健康产业投 资控股有限公司董事长，中国精算师协会会长，亚布力中国企业家论坛理事长，楚商联合会会 长，武汉大学校友企业家联谊会创始理事长，是武汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济 贸易部国际经贸研究所发达国家研究室助理研究员，国务院发展研究中心《管理世界》杂志社 常务副总编，中国嘉德国际拍卖有限公司董事长兼总经理，泰康人寿保险股份有限公司董事长 兼首席执行官等职务。任道德先生：副董事长，统计学学士。现任泰康保险集团股份有限公司 董事、弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅处长，交通银 行天津分行副行长，泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁，中国人保资产管理股份有限公司 总裁，泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。陶修明先生：独立董事、董事会提名薪酬委员 会主席，法学博士。现任北京市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会主任，兼任东方证 券股份有限公司独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员（兼专家咨询委员会委员）， 北京仲裁委员会仲裁员，国际商会仲裁院（ICC）仲裁员（兼金融工作小组委员）及国际商会 （中国）委员会委员，香港国际仲裁中心仲裁员（兼金融服务仲裁员），上海国际经济贸易仲 裁委员会仲裁员，台湾中华仲裁协会仲裁员，海峡两岸仲裁中心仲裁员，吉隆坡国际仲裁中心 仲裁员以及广州、重庆、珠海等地仲裁机构仲裁员，中国银行间市场交易商协会法律专业委员 会委员，中国银行业协会法律专家成员，全国律师协会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任 职于中国法律咨询中心暨天平律师事务所、中国社会科学院法学研究所。徐华先生：独立董事、 董事会审计与风险管理委员会主席，会计学硕士。具有中国注册会计师、高级会计师资格。现 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人、致同国际治理委员会及战略委员会成员， 兼任国开证券股份有限公司独立董事，中原农业保险股份有限公司独立董事，财政部会计信息 化委员会委员，中国注册会计师协会信息化委员会委员，北京国际税收研究会副会长等职务。 宋敏先生：独立董事，经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长，香港大学经济与工商 管理学院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师，香港政府中央政策组(CPU)顾问，香 港政府金融人力资源发展委员会成员，深圳前海试验区咨询委员，中国投资公司(CIC)咨询顾问， 国家开发银行国开智库专家委员，国际金融论坛学术执行委员，北京大学经济学院教授等职务。 周国端先生：董事、董事会审计与风险管理委员会委员，保险及财务博士。现任泰康保险集团 股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责任公司董事、泰康养老保险股份 有限公司董事。周国端先生在美国期间，曾任职于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后， 曾先后任国立台湾大学财务金融所教授，教授寿险公司资产负债管理课程，同时兼任瑞士信贷 金融集团台湾咨询顾问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问；财团法人保险犯罪防治中心 董事长，财团法人保险事业发展中心董事长，并兼任国立台湾大学财务金融所教授；台湾宏泰 人寿保险股份有限公司董事长兼 CEO；曾先后任泰康人寿保险股份有限公司独立董事、执行副 总裁兼首席财务官兼首席风险官，泰康人寿保险有限责任公司副总裁兼财务负责人等职务。苗 力女士：董事、董事会提名薪酬委员会委员，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司 副总裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司董事。苗力女士曾在郑州大学、交 通银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工作；曾任泰康人寿保险股份有限公司人力资源部 总经理、银行保险事业部总经理、北京分公司总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理、 总经理，泰康人寿保险股份有限公司助理总裁兼 CEO办公室主任、助理总裁兼首席人力资源官 等职务。 2、监事会成员李华安先生：监事会主席，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司党委 办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸工作委员会科员， 东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长；泰康人寿保险股份有限公司湖北分公司 人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北分公司副总经理、党委副书记，云南分公司副 总经理，广西分公司总经理、党委书记，稽核中心总经理；泰康人寿保险有限责任公司合规负 责人等职务。朱延明先生：监事，财务金融硕士，美国注册金融分析师。现任泰康保险集团股 份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事长办公室主任，台 湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理，泰康人寿保险股份有限公司财务 精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总经理等职务。任建畅先生：职工代表监事，国 际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财 政金融司主任科员，中国投资咨询公司投资顾问部助理总经理，麦肯锡中国公司北京办公室高 级研究专员，泰康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。霍焱先生：职工代表监事， 工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通 信设备有限公司财务经理，摩托罗拉中国有限公司财务经理，工银瑞信基金管理有限公司财务 总监，泰康资产管理有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。 3、总经理及其他高级管理人员段国圣先生，泰康资产管理有限责任公司首席执行官（总经理）， 理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员（教授）。现任泰康保 险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官，泰康人寿保险有限责任公司董事，泰康在线财 产保险股份有限公司董事，泰康养老保险股份有限公司董事，泰康健康产业投资控股有限公司 董事，国投泰康信托有限公司副董事长。同时，段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长， 中国证券投资基金业协会第二届理事会理事，中保投资有限责任公司董事，清华大学五道口金 融学院金融硕士研究生指导教师，武汉大学兼职教授；是中保投资有限责任公司第一任董事长， 中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。金志刚先生，泰康资产管理有限责 任公司副总经理、公募事业部负责人，统计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、 泰康人寿保险股份有限公司资产管理中心，历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总 经理、总经理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。陈玮光先生，泰康资产管理有 限责任公司公募合规负责人，应用经济学博士。陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事 教育科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心副总监，安徽省宿松县人民政府副 县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任，中聚资产管理 有限公司董事长，诺德基金管理有限公司督察长等职务。 4、本基金基金经理任慧娟女士，金融学硕士。 2015年 8月加入泰康资产，现任公募事业部固 定收益投资总监。2015年 12月 9日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2016年 5月 9日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 7月 13日至今担任 泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 8月 24日至今担任泰康丰盈债 券型证券投资基金基金经理。2016年 12月 21日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。2017年 9月 8日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。曾任职阳光 财产保险公司资产管理中心固定部投资部高级投资经理。陈怡女士，金融学硕士。2016年 5月 加入泰康资产，现任泰康资产管理有限责任公司公募事业部股票投资高级经理，2017年 4月 19日至今担任泰康丰盈债券型证券投资基金、泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理， 2017年 10月 13日至今担任泰康金泰回报 3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理， 2017年 11月 9日至今担任泰康安泰回报混合型证券投资基金基金经理，2017年 11月 28日至 今担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年 1月 19日至今担任泰康均 衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 23日至今担任泰康弘实 3个月定期开放混 合型发起式证券投资基金基金经理。曾任职万家基金管理有限公司研究部研究员，平安养老保 险股份有限公司权益投资部研究员、行业投资经理。本基金过往基金经理彭一博先生，经济学 硕士。2016年 8月 24日-2017年 11月 13日担任泰康丰盈债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员名单金志刚先生，公募投资决策委员会主席，简历同上。桂跃强先生， 公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。2015年 8月加入泰康资产，现任公募事业部股票 投资董事总经理、权益投资负责人。2015年 12月 8日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2016年 6月 8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。 2016年 11月 28日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月 15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月 20日至今 担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 12月 13日至今担任泰康景 泰回报混合型证券投资基金基金经理。2018年 1月 19日至今担任泰康均衡优选混合型证券投 资基金基金经理。2018年 5月 30日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年 6月 13日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 23日至今担任泰康弘 实 3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管理 部副总监、基金经理。蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，国民经济学硕士。2008年 7月 加入泰康资产，历任集中交易室交易员，固定收益部固定收益投资高级经理、总监。现任公募 事业部固定收益投资执行总监。2015年 6月 19日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。 2015年 9月 23日至今担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年 12月 8日-2016年 12月 27日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 2月 3日至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。2016年 6月 8日至今担任泰康宏泰 回报混合型证券投资基金基金经理。2017年 1月 22日至今担任泰康金泰回报 3个月定期开放 混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月 15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投 资基金基金经理。2017年 8月 30日至今担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基 金基金经理。2017年 9月 8日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018年 5月 30日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年 6月 13日至今担任泰康颐享混 合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 24日至今担任泰康弘实 3个月定期开放混合型发起 式证券投资基金基金经理。庞水珍女士，公募投资决策委员会成员，技术经济及管理硕士。 2014年 7月加入泰康资产，现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门 内大街 55号成立时间：1984年 1月 1日法定代表人：易会满注册资本：人民币 35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明（二）主要人员情况截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科 以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。（三）基金托管业务经营情况作 为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承 “诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资 产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建 立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公 司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定 客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月， 中国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管 银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构（1）直销中心柜台名称：泰康资产管理有限责任公司注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08室办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际 大厦 5层法定代表人：段国圣全国统一客户服务电话：4001895522传真：010-57697399联系人： 曲晨电话：010-57697547网站：www.tkfunds.com.cn（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子 交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金 管理人另行公告的其他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。网上交易请登录： https://trade.tkfunds.com.cn/APP：泰康保手机客户端微信公众号：泰康资产微基金 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号成立时间： 1984年 1月 1日法定代表人：易会满联系人：洪渊客服电话：95588网址： www.icbc.com.cn（2）交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路 188号办公地址：上 海市银城中路 188号法定代表人：彭纯联系人：王菁客服电话：95559网址： www.bankcomm.com（3）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号办 公地址：深圳市福田区深南大道 7088号法定代表人：李建红联系人：李卓凡客服电话： 95555网址：www.cmbchina.com（4）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大 街甲 17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号法定代表人：闫冰竹联系人：赵姝客 服电话：95526网址：www.bankofbeijing.com.cn（5）中国民生银行股份有限公司注册地址：北 京市西城区复兴门内大街 2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号法定代表人：洪崎联 系人：王志刚客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn（6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号办公地址：上海市中山东一路 12号法定代表人： 吉晓辉联系人：周毅客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn（7）上海天天基金销售有限公 司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3号楼 C座 7楼法定代表人：其实联系人：黄妮娟客服电话：400-1818188网址： www.1234567.com.cn（8）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室法定代表 人：杨文斌联系人：张茹客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com（9）浙江同花顺 基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室办公地址：浙江省杭州市西湖 区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼法定代表人：凌顺平联系人：吴强客服电话：4008773- 772网址：www.5ifund.com（10）诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞 虹路 360弄 9号 3724室办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12层法定代表人： 汪静波联系人：张裕客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com（11）和讯信息科技 有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层办公地址：上海市浦东新区东 方路 18号保利广场 E座 18F法定代表人：王莉联系人：刘洋客服电话：400-920-0022网址： www.hexun.com（12）北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号 楼 16层 1603室办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠客服电话：400-618-0707网址：www.hongdianfund.com（13）上海陆金所基金 销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元办公地址：上海市 浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼法定代表人：郭坚联系人：宁博宇客服电话：4008219031网 址：www.lufunds.com（14）大泰金石基金销售有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明联系人：孟召社客服电话：400-928-2266网址：www.dtfunds.com（15）上 海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室办公地 址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层法定代表人：张跃伟联系人：刘潇客 服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com（16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注 册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#办公地址：北京市西城区宣武门外 大街 28号富卓大厦 16层法定代表人：杨懿联系人：张燕客服电话：400-166-1188网址： http://8.jrj.com.cn/（17）北京加和基金销售有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703室办公地址：北京市西城区金融大街 11号 703室法定代表人：曲阳联系人：王晨客服电话： 400-600-0030网址：www.bzfunds.com（18）上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海 市黄浦区西藏南路 765号 602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼法定 代表人：陈继武联系人：李晓明客服电话：4006-433-389网址：www.vstonewealth.com（19） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室办公地 址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层法定代表人：钱昊旻联系人：孙 雯客服电话：4008-909-998网址：www.jnlc.com（20）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司注 册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302法定代表人：王兴吉联系人：刘晓婧客服电话：4000-888-080网址： www.qiandaojr.com（21）泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园 3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号法定代表人：林卓联系人： 张晓辉客服电话：4006-411-999网址：www.haojiyoujijin.com（22）深圳市金斧子基金销售有限 公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108法定代表人：赖任军联系人：刘昕霞客服电话：400-930-0660网址： www.jfzinv.com（23）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203法定 代表人：肖雯联系人：黄敏嫦客服电话：020-89629066网址：www.yingmi.cn（24）北京晟视 天下基金销售有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室办公地址：北京 市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层法定代表人：蒋煜联系人：宋志强客服电话： 400-818-8866网址：www.shengshiview.com（25）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京 市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号办公地址：北京市海淀区中关村 大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 8法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤客服电话：400619- 9059网址：www.hcjijin.com（26）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴 川路 5475号 1033室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场法定代表人： 李兴春联系人：陈洁客服电话：400-921-7755网址：www.leadfund.com.cn（27）北京肯特瑞基 金销售有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15办公地址：北京市大兴区 亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 15层法定代表人：陈超联系人：韩锦 星客服电话个人业务：95118；企业业务：400-088-8816网址：http://fund.jd.com（28）上海基 煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和 经济发展区)办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A座 1002室法定代表人：王翔联 系人：潘美玲客服电话：400-820-5369网址：www.jiyufund.com.cn（29）济安财富（北京）基 金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室办公地址：北京 市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层法定代表人：杨健联系人：李海燕客服电话： 400-673-7010网址：www.jianfortune.com（30）上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国 （上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层法定代表人：燕斌联系人：兰敏客服电话：400-118-1188网址： www.66liantai.com（31）通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼法定代表人：马刚联系人：杨徐霆客服电话：400-66-95156网址： www.tonghuafund.com（32）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路 物资控股置地大厦 8楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼法定代表人：薛峰 联系人：童彩平客服热线：4006-788-887交易网站：www.zlfund.cn门户网站： www.jjmmw.com（33）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技 广场 A座 17楼 1704室法定代表人：TEO WEE HOWE联系人：叶健客服电话：400-684-0500网 址：www.ifastps.com.cn（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街 道文一西路 1218号 1栋 202室法定代表人：陈柏青联系人：郭帅客服电话：4000-766-123网址： www.fund123.cn（35）北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室法定代表人：李 悦章联系人：张林客户电话：400-066-8586网址：www.igesafe.com（36）凤凰金信（银川） 基金销售有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼法定代表人： 程刚联系人：张旭客服电话： 400-810-5919网址：www.fengfd.com（37）一路财富（北京）信 息科技股份有限公司注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208办公 地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208法定代表人：吴雪秀联系人： 董宣客服电话：400-001-1566网址：www.yilucaifu.com（38）北京蛋卷基金销售有限公司注册 地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507办公地址：北京市朝阳区阜 通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳客服电话： 400-061-8518网址：https://danjuanapp.com/（39）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京 市玄武区苏宁大道 1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号法定代表人：刘汉青联系人： 王旋客服电话：95177网址：www.snjijin.com（40）武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 01、04室办公地 址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 01、04室法 定代表人：陶捷联系人：陆锋客服电话：400-027-9899网址： www.buyfunds.cn（41）上海有 鱼基金销售有限公司注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室办公地址： 上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层法定代表人：林琼联系人：徐海峥客服电话：02160907378 网址：www.youyufund.com（42）南京途牛基金销售有限公司注册地址：南京市玄武 区玄武大道 699-1号办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号法定代表人：宋时琳联系人： 张士帅客服电话：4007-999-999转 3网址：http://jr.tuniu.com/（43）嘉实财富管理有限公司注 册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元办公地址： 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层法定代表人：赵学军联系人：余永键客服电话： 400-021-8850网址：www.harvestwm.cn（44）民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海 市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生 命人寿大厦 32楼法定代表人：贲惠琴联系人：钟伟客服电话：021-50206003网址： www.msftec.com（45）上海攀赢基金销售有限公司注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元法定代表人：田为奇 联系人：吴卫东客服电话：021-68889082网址：www.pytz.cn（46）深圳前海凯恩斯基金销售有 限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE法定代表人：高锋联 系人：廖嘉琦客服电话：400-804-8688网址：www.keynesasset.com（47）北京唐鼎耀华基金销 售有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室办公地址：北京 市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室法定代表人：张冠宇联系人：王丽敏客服电话： 400-819-9868网址：www.tdyhfund.com（48）北京植信基金销售有限公司注册地址：北京市密 云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号法定代 表人：于龙联系人：张喆客服电话：4006-802-123网址：www.zhixin-inv.com（49）东海期货有 限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号办公地址：上海市浦东新区 东方路 1928号东海证券大厦 8楼法定代表人：陈太康联系人：李天雨客服电话：95531、4008888588 网址： www.qh168.com.cn（50）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区 金融大街 35号国际企业大厦 C座办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座法 定代表人：陈有安联系人：辛国政客服电话：95551或 4008-888-888网址： www.chinastock.com.cn（51）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031）法定代表人：李梅联系人： 曹晔客服电话：95523或 4008895523网址：www.swhysc.com（52）申万宏源西部证券有限公 司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室办 公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼法定代表人： 李季联系人：陈宇客服电话：4008000562网址：www.hysec.com（53）上海华信证券有限责任 公司注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼办公地址：上海浦东新区世纪 大道 100号环球金融中心 9楼法定代表人：郭林联系人：陈媛客服电话：400-820-5999网址： www.shhxzq.com（54）平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣 超大厦 16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层法定代表人：刘 世安联系人：周一涵客服电话：95511-8网址：stock.pingan.com（55）中信建投证券股份有限 公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街 188号法 定代表人：王常青联系人：刘芸客服电话：4008-888-108网址：www.csc108.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选 择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）登记机构 名称：泰康资产管理有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08室办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层法定代表人：段国圣全 国统一客户服务电话：4001895522传真：010-56814888联系人：陈进 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼办公地址： 上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼负责人：俞卫锋电话：021-31358666传真：02131358600 经办律师：安冬、陆奇联系人：陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼办公地址：上海市湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹经办注册会计师：朱宇、李姗联系电话：010-65337327传真：01065338800 联系人：李姗 四、基金的名称 泰康丰盈债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型证券投资基金、契约型开放式 六、基金的投资目标 通过积极主动的资产配置和精选标的，在合理控制风险的基础上，追求超越业绩比较基准的收 益水平。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股票（包 括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、债券等固定收益类金融工具 （包括但不限于国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债 券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期 融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、债券回购等）、银行存款（包括协议存款、定期 存款、通知存款和其他银行存款）、同业存单、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低 于基金资产的 80%；投资于权益类资产（包括股票、权证等）的比例不高于基金资产的 20%， 其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；国债期货及其他金融工 具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。若法律法规或监管机构允许基金投资证券 投资基金等其他投资品种的，基金管理人在履行适当程序后可参与投资。 八、基金的投资策略 1、大类资产配置策略本基金将充分发挥基金管理人在大类资产配置上的投资研究优势，综合运 用定量分析和定型分析手段，全面评估证券市场当期的投资环境，并对可以预见的未来时期内 各大类资产的风险收益状况进行分析与预测。在此基础上，制定本基金在权益类资产与固定收 益类资产上的战略配置比例，并定期或不定期地进行调整。（1）经济情景分析本基金将利用基 金管理人多年来在宏观经济分析上的丰富经验和积累，通过基金管理人自身研发构建的固定收 益投资决策分析体系（FIFAM系统）和权益投资决策分析体系（MVPCT系统）定期评估宏观经 济和投资环境，并对全球及国内经济发展进行评估和展望。在此基础上，判断未来市场投资环 境的变化以及市场发展的主要推动因素，预测关键经济变量。1）FIFAM系统 FIFAM系统（定息 投资因素分析模型）是基金管理人在多年固定收益研究投资的基础上，总结构建的一套涵盖宏 观经济、利率产品、信用产品的全面、系统的固定收益投资分析框架。该系统从经济基本面、 政策面、估值水平、资金面、技术面等角度全面分析利率市场环境，通过对宏观信用周期、行 业信用、估值、个体信用等方面多层次跟踪信用市场状况，从而形成对固定收益市场走势的判 断和收益率曲线变动的预期。经过多年投资实践检验，该系统已成为基金管理人固定收益类资 产仓位、久期及信用水平的决策依据，是基金管理人大类资产配置的稳定决策系统之一。2） MVPCT系统 MVPCT系统是基金管理人在多年股票研究投资的基础上，构建的一套全面、系统 的权益类资产分析框架。该系统从宏观经济、估值水平、国家政策、资金面以及技术面等五个 角度全面分析权益市场环境，形成对下一阶段股市走势的判断，其量化打分结果作为基金管理 人权益类资产仓位水平的决策依据。目前，该系统已成为大类资产配置的稳定决策系统之一。 （2）类别资产收益风险预期针对宏观经济未来的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的 收益和风险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场 情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。（3）数量模型 优化运用基金管理人配置模型数量分析模块，根据股票和债券资产的预期收益和风险，进行资 产配置比例的优化，得到股票和债券类资产的配置比例。（4）制定资产配置方案结合上述步骤 中的分析结果，拟定资产配置方案。2、债券投资策略（1）久期管理策略本基金根据中长期的 宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方 向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券 市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。 本基金还通过市场上不同期限品种交易量的变化来分析市场在期限上的投资偏好，并结合对利 率走势的判断选择合适久期的债券品种进行投资。（2）期限结构配置策略在确定组合久期的基 础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进行分析检验和情景测试，并 综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成对债券 收益率曲线形态及其发展趋势的判断，从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并 动态调整。其中，子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线上的某一点；杠铃型策略是 将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每类期限债券所占的比重基本一致。在 收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置； 在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。（3）骑乘策略通过分析收益率曲线各期限段的 利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收 益率曲线不变动的情况下，随着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所 下降，这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使 收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边际。（4）息差策略根据市场 利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债券和短期回购相结 合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率时，可以将正 回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。（5）信用策略发债主体的资信 状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平。本基金将利用内部信用评级体 系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估，分析违约风险以及合理信用利差水平，识别投 资价值。本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质量（主要 是财务指标分析，包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流质量等）、融资目的等 要素，综合评价其信用等级。本基金还将定期对上述指标进行更新，及时识别发债主体信用状 况的变化，从而调整信用等级，对债券重新定价。本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势， 通过对宏观经济周期的判断结合对信用债在不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流 动性因素的分析，形成信用利差曲线变动趋势的合理预测，确定信用债整体和分行业的配置比 例。对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，综合 考虑和分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、债券收益率等 要素，确定投资决策。本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和 监测，并适当控制债券投资组合整体的久期，防范流动性风险。（6）个券精选策略根据发行人 公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评级，在此基础上， 进一步结合债券发行具体条款（主要是债券担保状况）对债券进行评级。根据信用债的评级， 给予相应的信用风险溢价，与市场上的信用利差进行对比，发倔具备相对价值的个券。（7）可 转换债券投资策略可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优 良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量 化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入。（8）资产支持证券投资策略本基金将深入研究 资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以 及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付 风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析，精选那些经风险调整后收益率较高的 品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。（9）中小企业私募债券投资策略本基金对中小 企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对 个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势 的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。3、股票投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与权益类资产的投资，以增加基 金收益。本基金在股票基本面研究的基础上，同时考虑投资者情绪、认知等决策因素的影响， 将影响上市公司基本面和股价的增长类因素、估值类因素、盈利类因素、财务风险等因素进行 综合分析，精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资，以此构建 股票组合。（1）增长因素分析首先，本基金将综合考虑宏观经济、产业政策、市场因素，并参 考国家统计局的“中国行业企业景气指数”，对各行业的景气状况进行比较分析。评估产业链 对各细分子行业财富效应和替代效应的影响，重点选择处于行业成长期和成熟期的细分子行业。 其次，主要考虑上市公司盈利的历史及将来预期的增长率。此因素不仅含有公司的历史盈利增 长能力，也包含了市场预期的将来盈利增长能力。此盈利因素组的因子有销售收入、净利润及 现金流增长率等。（2）估值水平分析本基金根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性方法， 分析公司盈利稳固性，判断相对投资价值。主要指标包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、 P/RNAV、股息率等，在全市场范围内选择增长与估值性价比最好的公司。（3）盈利能力分析 盈利能力是反映公司经营管理及盈利方面的能力，此因素是对估值因素的重要补充，因为市场 通常会对盈利能力强弱不同的公司给予不同的估值，在盈利能力因素组中的因子有净资产回报 率（ROE），资本投资回报率（ROIC）等因素。（4）财务风险分析考虑此因素可以在市场极端 的情况下，寻找安全边际，有效地避免高风险投资，此因素组中的因子有净资产负债率 （Dt/Eq），总资产负债率（Dt/A）等因素。（5）股票选择与组合优化在以上分析的基础上， 本基金选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平 对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平， 在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。4、其他金融工具的投资策略（1）国债 期货投资策略在风险可控的前提下，本基金将本着谨慎原则适度参与国债期货投资。本基金参 与国债期货交易以套期保值为主要目的，运用国债期货对冲风险。本基金将根据对债券现货市 场和期货市场的分析，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，发挥国债期货杠杆效 应和流动性较好的特点，灵活运用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人 将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲收 益率曲线平坦、陡峭等形态变化的风险、对冲关键期限利率波动的风险；利用金融衍生品的杠 杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。（2）权证及其他金融工具投资策略权证为本 基金辅助性投资工具。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的 基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建 套利交易或避险交易组合。如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他金融工具或衍 生金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。随着国内债券市场的深 入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式，本基金将密切跟 踪新的债券品种及相关金融衍生品种发展动向。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种，如利率远期、利率期货等金融衍生工具，本基金将遵循届时法律法规，制定符合本基 金投资目标的投资策略，谨慎地进行投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：10%*沪深 300指数收益率+85%*中债新综合财富（总值）指数收益 率+5%*金融机构人民币活期存款利率（税后）沪深 300指数是由中证指数有限公司编制，从上 海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性 好的股票，目前沪深 300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。 中债新综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，旨在综合反映债券全市 场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表性。 本基金是债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于权益类资产（包 括股票、权证等）的比例不高于基金资产的 20%，每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本 基金采用“沪深 300指数”、“中债新综合财富（总值）指数”和“金融机构人民币活期存款 利率（税后）”分别作为权益类、固定收益类和现金类资产投资的比较基准，并将其权重分别 设定为 10%、85%和 5%，可以使业绩比较基准与基金的投资风格和投资比例保持一致，让业绩 比较基准更真实、客观地反映基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者中国人 民银行调整或停止“金融机构人民币活期存款利率”的发布或者证券市场中有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权 益的原则，在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准须报中国证监会备案并及时公告，而无须基金份额持有人大会审议。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于较低风险品种，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合 型基金和股票型基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有 限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截止 2018年 12月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 15,693,790.46 7.92 其中：股票 15,693,790.46 7.92 2基金投资 —— 3固定收益投资 178,921,502.86 90.30 其中：债券 178,921,502.86 90.30 资产支持证券 —— 4贵金属投资 —— 5金融衍生品投资 —— 6买入返售金融资产 —— 其中：买断式回购的买入返售金融资产 —— 7银行存款和结算备付金合计 136,150.07 0.07 8其他资产 3,387,746.94 1.71 9合计 198,139,190.33 100.00 注：本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 958,544.00 0.61 B采矿业 732,050.00 0.46 C制造业 4,236,910.59 2.68 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,034,228.00 1.29 E建筑业 —— F批发和零售业 —— G交通运输、仓储和邮政业 830,007.89 0.53 H住宿和餐饮业 1,085.28 0.00 I信息传输、软件和信息技术服务业 624,461.00 0.40 J金融业 4,461,503.70 2.83 K房地产业 —— L租赁和商务服务业 —— M科学研究和技术服务业 —— N水利、环境和公共设施管理业 —— O居民服务、修理和其他服务业 —— P教育 —— Q卫生和社会工作 —— R文化、体育和娱乐业 1,815,000.00 1.15 S综合 —— 合计 15,693,790.46 9.94 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1 600900长江电力 128,100 2,034,228.00 1.29 2 600030中信证券 114,100 1,826,741.00 1.16 3 601098中南传媒 145,200 1,815,000.00 1.15 4 600547山东黄金 24,200 732,050.00 0.46 5 601318中国平安 12,307 690,422.70 0.44 6 601166兴业银行 45,200 675,288.00 0.43 7 000895双汇发展 28,617 675,075.03 0.43 8 600406国电南瑞 33,700 624,461.00 0.40 9 300498温氏股份 20,800 544,544.00 0.34 10 000429粤高速Ａ 62,700 526,053.00 0.33 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 —— 2央行票据 —— 3金融债券 9,999,000.00 6.33 其中：政策性金融债 9,999,000.00 6.33 4企业债券 46,294,000.00 29.32 5企业短期融资券 20,030,000.00 12.69 6中期票据 101,460,000.00 64.27 7可转债（可交换债） 1,138,502.86 0.72 8同业存单 —— 9其他 —— 10合计 178,921,502.86 113.34 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 (张)公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 1 101800340 18华润置地 MTN002B 100,000 10,502,000.00 6.65 2 101800369 18豫投资 MTN002 100,000 10,291,000.00 6.52 3 101800771 18中粮地产 MTN002 100,000 10,208,000.00 6.47 4 143709 18诚通 01 100,000 10,170,000.00 6.44 5 101758016 17豫高管 MTN001 100,000 10,163,000.00 6.44 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 10.投资组合报告附注 10.1本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告 编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 10.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 10.3其他资产构成 序号名称金额 1存出保证金 14,193.48 2应收证券清算款 384,074.16 3应收股利 — 4应收利息 2,988,081.84 5应收申购款 1,397.46 6其他应收款 — 7待摊费用 — 8其他 — 9合计 3,387,746.94 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（ %） 1 113013国君转债 525,400.00 0.33 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 10.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值（元）占基金资产净值比例（ %）流通受 限情况说明 1 600030中信证券 1,826,741.00 1.16重大事项停牌 10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内没有需说明的证 券投资决策程序。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为 2016年 8月 24日，基金 合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示： 阶段净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 基金合同生效日至 2016年 12月 31日 -0.75% 0.10% -1.05% 0.14% 0.30% -0.04% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 4.19% 0.14% 2.28% 0.09% 1.91% 0.06% 2018年 01月 01日至 2018年 12月 31日 4.12% 0.24% 4.09% 0.14% 0.03% 0.10% 基金合同生效日至 2018年 12月 31日 7.67% 0.18% 5.35% 0.12% 2.32% 0.06% 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费；2、基金托管人的托管费；3、《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费；5、基金份额持有人大会费用；6、基金的证券、期货交易费用；7、基金的银 行汇划费用；8、基金的相关账户的开户及维护费用；9、按照国家有关规定和《基金合同》约 定，可以在基金财产中列支的其他费用。（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计 算方法如下：H＝E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净 值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法 定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。2、基金托管人的托管费本基金的 托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝ E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管费每日 计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于 次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之 日起 2个工作日内支付。上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。（三）不列 入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基金财产的损失；2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的 事项发生的费用；3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监 会的有关规定不得列入基金费用的项目。（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率，但需要按照法律法规的规定履行相应程序。基 金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 （五）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家 有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一） “重要提示”部分，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。 （二） “三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。（三） “四、基金 托管人”部分对基金托管人的信息进行了更新。（四） “五、相关服务机构”部分对其他销售 机构的信息进行了更新。（五） “九、基金的投资”部分，对投资组合报告内容更新至 2018年 12月 31日。（六） “十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来至 2018年 12月 31日的业绩，披露了历史走势对比图。（七） “二十二、其他应披露事项”， 对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。 泰康资产管理有限责任公司 二〇一九年四月九日 中财网
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