[公告]金鹰基金管理有限公司:金鹰鑫益混合：金鹰基金管理有限公司关于金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金增加E类基金份额并相应修改基金合同及托管协议的公告
增加 E类基金份额并相应修改基金合同及托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等相关法律法规及金鹰鑫益灵活配置混合型证券投资基金（以下简 称“本基金”）的基金合同、招募说明书等基金法律文件有关约定，本基金管 理人金鹰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与本基金托管人招商银 行股份有限公司（以下简称“招商银行”）协商一致并报中国证监会备案，决 定自 2019年 4月 10日起，增加 E类基金份额，并对《金鹰鑫益灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及《金鹰鑫益灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）部分条款 进行修改。 根据本基金《基金合同》“第八部分基金份额持有人大会 ”的相关规定： 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，增加或减少份额类别，或 调整基金份额分类办法及规则，可经由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大会。 现根据《证券投资基金信息披露管理办法》的规定，将相关情况公告如下： 一、新增 E类份额的基本情况 1、基金份额分类 本基金根据所收取费用、销售渠道等差异，将本基金的基金份额分为 A类 基金份额、 C类基金份额和 E类基金份额三类： 1、在本次份额增设完成后，本基金原有的 A类基金份额、C类基金份额 的份额类别名称及各项业务规则保持不变； 2、本基金增设 E类基金份额，简称为“金鹰鑫益混合 E”,基金代码为 007233，由基金管理人担任登记机构。 2、增设份额后本基金各类基金份额的费率结构 各类基金份额的申购费率如下： 申购金额A类基金份额C类基金份额E类基金份额 M＜100万元 1.00% 0 0 100万元 ≤M＜ 200万元 0.75% 0 0 200万元 ≤M＜ 500万元 0.50% 0 0M≥500万元 1000元/笔 0 0 各类基金份额的赎回费率如下： 持有基金份额期限 （Y） A类基金份额 C类基金份额 E类基金份额 Y＜7日 1.50% 1.50% 1.50% 7日 ≤Y＜ 30日 0.75% 0.50% 0.50% 30日 ≤Y＜ 6月 0.50% 0 0Y≥6月 0 0 0 （注：1个月按 30天计算，3个月按 90天计算，6个月按 180天计算， 以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记 之日起计算。） 其中对于持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计 入基金财产；对持续持有期少于 30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期少于 3个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入 基金财产；对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资者收取的赎回费不低 于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6个月的投资者，应当 将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用 用于支付登记费和其他必要的手续费。 各类基金份额的销售费率如下： A类基金份额 C类基金份额 E类基金份额 0 0.10% 0.40% 3、E类基金份额的申购与赎回 （1）投资者通过各代销机构申购本基金 E类份额时（含定期定额申购）， 申购最低金额为 1元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。投资 者通过本公司网上交易平台申购本基金 E类份额时（含定期定额申购），申购 最低金额为 10元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。投资者 通过本公司直销柜台申购基金 E类份额时，申购最低金额为 5万元（含申购费， 如有），超过部分不设最低级差限制。 投资者通过各代销机构和基金管理人直销中心柜台赎回本基金 E类份额的， 赎回最低份额为 1份，基金份额余额不得低于 1份，赎回后导致基金份额不足 份的需全部赎回。投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金 E类份额时， 单笔最低赎回份额不受限制，持有基金份额不足 10份时发起赎回需全部赎回。 （2）本基金 E类基金份额自 2019年 4月 10日起开通申购、赎回业务。 新增 E类基金份额暂时只对招商银行开放。今后若调整或增加 E类基金份额的 销售机构，本公司将另行公告。 （3）若投资者选择申购 E类基金份额，则申购份额的计算公式为： 当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 E类基金份额的基金份额净值 当申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日 E类基金份额的基金份额净值 （4）本基金 E类基金份额赎回金额的计算公式为： 赎回总金额＝赎回份额×T日 E类基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 二、重要提示 1、本公告仅对上述基金新增 E类份额的事项予以说明，投资者欲了解基金 信息请仔细阅读相关基金的基金合同、更新招募说明书及相关法律文件。 2、本公司将依照法律法规的规定，在最新的基金招募说明书中更新新增 E类基金份额的收费方式，但本业务自 2019年 4月 10日起实施。 3、基金合同的修订不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，对基金 A、C类基金份额的投资及基金份额持有人利益无不利影响。此次修订已经履行 了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。修订内容自 2019年 4月 10日起生效，详细见附件。 4、投资者可通过登录金鹰基金管理有限公司网站（www.gefund.com.cn）， 或拨打客户服务电话 400-6135-888咨询相关信息。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他 基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资人在做出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负 担。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进 行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》 和《招募说明书》等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了 解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、 投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金 投资有风险，决策须谨慎，敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 附件 1：《基金合同的修订内容》 附件 2：《托管协议的修订内容》 金鹰基金管理有限公司 2019年 4月 10日 附件 1:基金合同的修订内容 章节原文内容修订后内容 第二部分 释义 无 53、E类基金份额：指在投资 者申购时不收取申购费用，而是 从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额 第三部分 基金的基 本情况 八、基金份额类别 本基金根据销售费用收取 方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。 在投资者认购/申购时收 取前端认购/申购费用的，称 为A类基金份额；在投资者认 购/申购时不收取认购/申购费 用，而是从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金 份额单独设置基金代码，分 别计算和公告基金份额净值 和基金份额累计净值。 八、基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式 的不同，将基金份额分为不同的 类别。 在投资者认购/申购时收取前 端认购/申购费用的，称为A类基 金份额；在投资者认购/申购时不 收取认购/申购费用，而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的， 称为C类、E类基金份额。 本基金 A类、C类、E类基 金份额单独设置基金代码，分别 计算和公告基金份额净值和基金 份额累计净值。 第六部分 基金份额 的申购与 赎回 六、申购和赎回的价格、 费用及其用途 1、本基金 A类基金份额 和 C类基金份额分别设置代 码，分别计算和公告两类基 金份额净值和两类基金份额 累计净值。本基金两类基金 份额净值的计算，保留到小 六、申购和赎回的价格、费 用及其用途 1、本基金 A类基金份额、 C类基金份额和 E类基金份额分 别设置代码，分别计算和公告三 类基金份额净值和三类基金份额 累计净值。本基金三类基金份额 净值的计算，保留到小数点后 数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收 市后计算，并在 T+1日内公 告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，可以适当延迟计 算或公告。 2、申购份额的计算及余 额的处理方式：本基金申购 份额的计算详见《招募说明 书》。本基金两类基金份额 的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。 申购的有效份额为净申购金 额除以当日某一类别的基金 份额净值，有效份额单位为 份，上述计算结果均按四舍 五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处 理方式：本基金 A类基金份 额和 C类基金份额赎回金额 的计算详见《招募说明书》 ，赎回金额单位为元。 本基金两类基金份额的 赎回费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列示。赎 回金额为按实际确认的有效 4位，小数点后第 5位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财 产承担。T日的基金份额净值在当 天收市后计算，并在 T+1日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会 同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的 处理方式：本基金申购份额的计 算详见《招募说明书》。本基金 三类基金份额的申购费率由基金 管理人决定，并在招募说明书中 列示。申购的有效份额为净申购 金额除以当日某一类别的基金份 额净值，有效份额单位为份，上 述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方 式：本基金 A类基金份额、C类 基金份额和 E类基金份额赎回金 额的计算详见《招募说明书》， 赎回金额单位为元。 本基金三类基金份额的赎回 费率由基金管理人决定，并在招 募说明书中列示。赎回金额为按 实际确认的有效赎回份额乘以当 日某一类别基金份额净值并扣除 相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 赎回份额乘以当日某一类别 基金份额净值并扣除相应的 费用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2位， 由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 保留到小数点后 2位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 十、暂停申购或赎回的 公告和重新开放申购或赎回 的公告 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开 放日，在指定媒介上刊登基 金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近 1个开放日两类 基金份额净值。 十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1日， 基金管理人应于重新开放日，在 指定媒介上刊登基金重新开放申 购或赎回公告，并公布最近 1个 开放日三类基金份额净值。 第七部分 基金合同 当事人及 权利义务 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：刘岩 一、基金管理人 （一）基金管理人简况 法定代表人：刘志刚 三、基金份额持有人 同一类别每份基金份额 具有同等的合法权益。本基 金 A类基金份额与 C类基金 份额由于基金份额净值的不 同，基金收益分配的金额以 及参与清算后的剩余基金财 产分配的数量将可能有所不 同。 三、基金份额持有人 同一类别每份基金份额具有 同等的合法权益。本基金 A类基 金份额、C类基金份额和 E类基 金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分配的金额以及参与清 算后的剩余基金财产分配的数量 将可能有所不同。 第十四部 分基金资 四、估值程序 1、基金份额净值是按照 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个 产估值 每个工作日闭市后，基金资 产净值除以当日基金份额的 余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位 四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 基金管理人每个工作日 计算基金资产净值及两类基 金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工 作日对基金资产估值。但基 金管理人根据法律法规或本 基金合同的规定暂停估值时 除外。基金管理人每个工作 日对基金资产估值后，将两 类基金份额净值结果发送基 金托管人，经基金托管人复 核无误后，由基金管理人对 外公布。 工作日闭市后，基金资产净值除 以当日基金份额的余额数量计算， 精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。 基金管理人每个工作日计算 基金资产净值及三类基金份额净 值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日 对基金资产估值。但基金管理人 根据法律法规或本基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理人 每个工作日对基金资产估值后， 将三类基金份额净值结果发送基 金托管人，经基金托管人复核无 误后，由基金管理人对外公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基 金资产净值和两类基金份额 净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日 交易结束后计算当日的基金 资产净值和两类基金份额净 值并发送给基金托管人。基 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 产净值和三类基金份额净值由基 金管理人负责计算，基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日 的基金资产净值和三类基金份额 净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认 金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值予 以公布。 后发送给基金管理人，由基金管 理人对基金净值予以公布。 第十五部 分基金费 用与税收 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售 服务费； 一、基金费用的种类 3、C类、E类基金份额的销 售服务费； 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不 收取销售服务费，C类基金份 额收取销售服务费。 本基金销售服务费按前 一日 C类基金份额的基金资 产净值的 0.10%年费率计提， 销售服务费的计算方法如下： H=E×0.10%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应 计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日 基金资产净值 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取 销售服务费，C类基金份额和 E类基金份额收取销售服务费。C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.10%，E类基金份额的销售 服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C类、E类基金份额的基金资产净 值的销售服务费年费率计提，销 售服务费的计算方法如下： H=E×销售服务费年费率÷当 年天数 H为 C类、E类基金份额每日 应计提的销售服务费 E为 C类、E类基金份额前一 日基金资产净值 第十六部 分基金的 收益与分 配 三、基金收益分配原则 1、由于本基金 A类基金 份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可供 三、基金收益分配原则 1、由于本基金 A类基金份 额不收取销售服务费，而 C类、 E类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分配利 分配利润将有所不同，本基 金同一类别的每一基金份额 享有同等分配权； 2、本基金收益分配方式 分两种：现金分红与红利再 投资，投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基 金份额进行再投资；若投资 者不选择，本基金默认的收 益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后两类 基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的两 类基金份额净值减去每单位 基金份额收益分配金额后不 能低于面值； 4、法律法规或监管机关 另有规定的，从其规定。 润将有所不同，本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权； 2、本基金收益分配方式分两 种：现金分红与红利再投资，投 资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择，本基金默认的 收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后三类基金 份额净值不能低于面值，即基金 收益分配基准日的三类基金份额 净值减去每单位基金份额收益分 配金额后不能低于面值； 4、法律法规或监管机关另有 规定的，从其规定。 第十八部 分基金的 信息披露 （四）基金资产净值、 基金份额净值 《基金合同》生效后， 在开始办理基金份额申购或 者赎回前，基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产 净值和两类基金份额净值。 在开始办理基金份额申 购或者赎回后，基金管理人 应当在每个开放日的次日， 通过网站、基金份额发售网 （四）基金资产净值、基金 份额净值 《基金合同》生效后，在开 始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周公告一 次基金资产净值和三类基金份额 净值。 在开始办理基金份额申购或 者赎回后，基金管理人应当在每 个开放日的次日，通过网站、基 金份额发售网点以及其他媒介， 点以及其他媒介，披露开放披露开放日的三类基金份额净值 日的两类基金份额净值和两和三类基金份额累计净值。 类基金份额累计净值。基金管理人应当公告半年度 基金管理人应当公告半和年度最后一个市场交易日基金 年度和年度最后一个市场交资产净值和三类基金份额净值。 易日基金资产净值和两类基基金管理人应当在前款规定的市 金份额净值。基金管理人应场交易日的次日，将基金资产净 当在前款规定的市场交易日值、三类基金份额净值和三类基 的次日，将基金资产净值、金份额累计净值登载在指定媒介 两类基金份额净值和两类基上。 金份额累计净值登载在指定 媒介上。 附件 2：基金托管协议的修订内容 章节原文内容修订后内容 一、基金托 管协议当事 人 （一）基金管理人 法定代表人：刘岩 （一）基金管理人 法定代表人：刘志刚 八、基金资 产净值计算、 估值和会计 核算 （一）基金资产净值的 计算、复核与完成的时间及 程序 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金 资产总值减去基金负债后的 价值。 基金份额净值是指估值 日基金资产净值除以估值日 基金份额总数，基金份额净 值的计算，精确到 0.0001元， 小数点后第五位四舍五入， 国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日 计算基金资产净值、两类基 金份额净值、基金份额参考 净值（如有），经基金托管 人复核，按规定公告。 （一）基金资产净值的计 算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资 产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是指估值日 基金资产净值除以估值日基金 份额总数，基金份额净值的计 算，精确到 0.0001元，小数 点后第五位四舍五入，国家另 有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计 算基金资产净值、三类基金份 额净值、基金份额参考净值 （如有），经基金托管人复核， 按规定公告。 2.复核程序 基金管理人每工作日对基 2.复核程序金资产进行估值后，将基金资 基金管理人每工作日对产净值、三类基金份额净值、 基金资产进行估值后，将基基金份额参考净值（如有）发 金资产净值、两类基金份额送基金托管人，经基金托管人 净值、基金份额参考净值复核无误后，由基金管理人对 （如有）发送基金托管人，外公布。但基金管理人根据法 经基金托管人复核无误后，律法规或基金合同的规定暂停 由基金管理人对外公布。但估值时除外。 基金管理人根据法律法规或 基金合同的规定暂停估值时 除外。 中财网
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