[董事会]招商轮船:董事会审计委员会2018年度履职情况报告
招商局能源运输股份有限公司董事会 审计委员会2018年度履职情况报告 招商局能源运输股份有限公司董事会： 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《招商局 能源运输股份有限公司章程》、《招商局能源运输股份有限公司董事会审计委员 会议事规则》等有关规定，招商局能源运输股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”或“委员会”）勤勉尽责，致力于 完善公司治理，维护公司及股东权益，现将2018年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期，审计委员会由曲毅民、吴树雄、田晓燕、权忠光四位董事组成。 其中独立董事三名，由资深会计专业人士曲毅民担任主任委员。 二、审计委员会会议召开情况 2018年度，审计委员会共召开会议四次，具体情况如下： （一）2018年1月23日第五届审计委员会第二次会议，审议以下事项： 1、《关于公司2017年度船舶资产计提减值准备的议案》； 2、《关于公司2017年度业绩预告的议案》； 3、《关于公司2017年度审计计划的议案》。 全体委员一致表决同意上述审议事项。 （二）2018年3月23日第五届审计委员会第三次会议，审议以下事项： 1、《关于审议2017年度审计报告初稿的议案》； 2、《关于审议2017年度内部控制评价报告及内部控制审计报告初稿的议 案》； 3、《关于审议2017年度公司内部审计项目执行情况的议案》； 4、《关于公司2017年审计工作总结及2018年审计工作计划的议案》。 全体委员一致表决同意上述审议事项，对年度审计报告初稿及内部审计项 目情况进行了研究讨论并提出指导意见。 （三）2018年3月26日第五届审计委员会第四次会议，审议以下事项： 1、《关于公司董事会审计委员会2017年度履职情况的报告的议案》； 2、《关于公司2017年度财务决算报告和预算情况说明的议案》； 3、《关于公司2017年度审计报告的议案》； 4、《关于公司2017年度利润分配预案的议案》； 5、《关于公司2017年度内部控制评价报告的议案》； 6、《关于公司2017年度内控审计报告的议案》； 7、《关于公司募集资金2017年度使用及存放情况专项报告的议案》； 8、《关于公司2018-2019年向境内外银行申请备用综合授信额度的议案》； 9、《关于继续聘请信永中和会计师事务所为公司2018年度财务及内控审计 机构的议案》； 10、《关于公司2017年度日常关联交易情况报告及2018年度日常关联交易 预计情况的议案》； 11、《关于公司最近一年购买理财产品情况报告的议案》； 12、《关于授权公司在未来一年继续使用自有资金购买理财产品的议案》； 13、《关于批准公司在未来一年使用自有资金向关联方招商银行继续购买理 财产品的议案》； 14、《关于授权公司在未来一年继续使用闲置募集资金购买理财产品的议 案》； 15、《关于批准公司在未来一年使用闲置募集资金向关联方招商银行继续购 买理财产品的议案》； 16、《关于授权向招商局慈善基金捐赠事项的议案》； 17、《关于会计政策变更的议案》； 18、《关于预计公司未来一年对外担保额度的议案》； 19、《关于预计公司未来一年对外关联担保额度的议案》。 全体委员一致表决同意了上述审议事项，就上述议题逐一研究讨论并发表 了意见和建议。 （四）2018年12月5日第五届审计委员会第五次会议，审议并一致表决 通过了《关于公司2018年度审计计划的议案》。 三、审计委员会履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作情况 1、履行2017年年报审计监督职责 报告期内，审计委员会认真听取年审会计师关于2017年度审计计划的汇报， 并就审计时间、进度安排、关键审计事项等提出建议,同时督促公司及时、准确、 完整的披露年度报告。审计委员会认真履行职责，与年审会计师保持良好沟通， 经审阅审计工作总结报告，未发现年报审计工作存在重大问题的情况。 2、评估外部审计机构 2018年3月26日，公司召开第五届审计委员会第四次会议，审议《关于 继续聘请信永中和会计师事务所为公司2018年度财务及内控审计机构的议案》。 审计委员会认为信永中和会计师事务所在2017年度审计工作中，遵循独立、客 观、公正的职业准则，工作认真负责，保持了应有的职业严谨性，较好地完成 了公司委托的审计工作，提议董事会续聘信永中和会计师事务所为公司2018年 度审计机构。 （二）审阅公司财务报告并对其发表意见 报告期内，审计委员会认真审阅了公司2017年度财务报告，认为该报告的 编制符合企业会计准则要求及财政部、证监会相关规定，真实、准确、完整地 反映了公司2017年12月31日的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在 相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。审计委员会同意将其提交公司董事 会审议。 （三）评估公司内部控制的有效性 2018年3月26日，第五届审计委员会第四次会议审议通过《关于公司 2017年度内部控制评价报告的议案》和《关于公司2017年度内控审计报告的 议案》。审计委员会认为：公司已建成一套较为健全的、完善的内部控制管理体 系，该体系运行有效，能够对编制财务报表提供合理的保证，监督公司依法合 规开展工作，同时督促公司认真贯彻总体战略部署及管控要求，继续扩大内控 工作覆盖范围，强化内控工作深度，确保各项业务活动的健康运行，切实保障 公司和股东的权益。 （四）指导公司内部审计工作 2018年3月23日，审计委员会听取了关于公司2017年度内部审计项目执 行情况、审计工作总结及2018年度审计计划的情况汇报。 审计委员会对公司内部审计工作给予充分肯定，内部审计工作以公司发展、 关键业务经营和风险管理为重点，积极开展专项审计，完善了内部控制体系， 提升了风险防范能力，促进了管理的提升，发挥了内部审计的监督、检查和评 价的作用。 审计委员会对公司重组整合中外运长航旗下航运资产后，新整合进公司的 财务风险管控问题，提出特别关注，要求审计工作对新加入公司的审计工作予 以重视。同时建议公司持续关注审计发现问题的整改落实情况，确保审计取得 预期效果。 （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，审计委员会与公司（包括管理层、内部审计部门及相关部门）、 信永中和会计师事务所保持了持续、良好的沟通，协调解决审计中出现的问题， 并督促年审会计师事务所按照计划按时提交审计报告，在公司年度审计工作中 发挥了重要的作用。 （六）审核公司对外担保、关联交易事项 2018年3月26日，审计委员会委员们在第五届审计委员会第四次会议上 认真审议了公司对外担保、关联交易等事项的议案，上述议案均能满足公司的 日常运营需要，并符合相关的监管要求。 （七）关注重组财务风险，专题进行现场调研 2018年8月9日，公司审计委员会三位独立董事到访公司香港运营总部， 展开了为其2天的调研和访谈活动。三位独立董事听取了公司财务管理、外汇 风险管理和中美贸易摩擦应对等问题的专题汇报并分别访谈了公司财务部、审 计部、信息技术部、法律部和董秘处，各部门长向几位独立董事汇报了部门工 作情况和回答了独董的提问。独立董事对公司重组整合中外运长航旗下航运资 产后，新整合进公司的财务风险管控问题，提出特别关注，组织相关部门专题 研究并提出宝贵意见。独立董事还对公司近年来在信息化建设方面取得的成绩 给予了高度肯定并提出了意见和建议。 四、总体评价 2018年，审计委员会严格按照国家法律法规及公司规定，勤勉尽责、恪尽 职守，充分发挥了审计委员会监督指导作用。 2019年，我们将继续规范履行职责，有效监督外部审计，推动公司内部控 制体系的持续优化和深化，促进公司的规范运作，提升公司经营效率，充分维 护公司及全体股东的共同利益。 招商局能源运输股份有限公司 董事会审计委员会 二〇一九年四月九日 中财网
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