[发行]国泰基金管理有限公司:国泰润利纯债债券：更新招募说明书摘要（2019年第一号）
国泰润利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2016年 10月 8日证监许可 【2016】2256号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、 数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因证券市场价格受 到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化，导致 收益水平存在的不确定性的市场风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基 金的特定风险等。 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但 低于股票型基金和混合型基金，属于较低预期收益风险水平的投资品种。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招 募说明书等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自 负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资 风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 2月 27日，投资组合报告为 2018年 4季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为 2018年 12月 31日。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019年 2月 27日，本基金管理人共管理 100只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包 括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投 资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国 泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 （由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型 而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国 泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、 国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金 融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投 资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投 资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金 变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而 来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分 级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势 可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵 活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投 资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混 合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济 灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券 投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投 资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券 投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投 资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由 国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车 指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型 而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开 放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰 中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币 市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券 投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵 活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投 资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放 灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 （LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券 投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农 业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略 灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益 定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、 上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基 金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配 置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基 金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型 证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精 选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型 证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混 合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型 证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券 型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型 证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标 收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金 （由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活 配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资 基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合 型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消 费优选股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障 基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组 合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务 （专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内 机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等 管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总 经理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务 部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月 在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理， 1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投 信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投 传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公 司任公司党委书记，2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际 经营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务 经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年 4月至 2015年 11月， 任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资 咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略 投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、 组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公 司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，19951997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分 析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员； 2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金 经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特 许保险师（Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公 司营业部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁 助理；1996年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人； 1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有 限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任 中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事； 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总 院任科员。1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科 员、主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理 部任一级职员、副处长。2003年 1月至 2008年 1月，在国家电网公司建设运 行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信有限公司任总会计 师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有限公司 任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会 计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012年 11月至 2016年 7月任公司副总经理，2016年 7月起任公司 总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副 院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和 金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民 法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际 经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲 裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公 司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010年 6月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、 副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、 党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商 银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业 务部，历任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦 代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首 席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部 副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月 起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月 在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、 主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部） 硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术 部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年 9月至 2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月至 2018年 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国 电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工 作）、主任。2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公 司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京） 有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内 支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计 划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月 在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资 有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资 有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律 及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行 稽核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限 公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司 工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资 金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司 监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价 值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金 鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月任国 泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基 金经理，2013年 9月至 2015年 3月任国泰估值优势股票型证券投资基金 （LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职工 监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 有限责任公司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技 术部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工 监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任 审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 2017年 3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于 上海远洋运输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。 2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办 公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月 至 2018年 7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年 7月至 2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐 实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合 基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管 理有限公司，担任公司督察长，2019年 3月起，转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 公司、万家基金管理有限公司；2008年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后 担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年 3月起，担 任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 黄志翔，学士，9年证券基金从业经历。2010年 7月至 2013年 6月在华泰 柏瑞基金管理有限公司任交易员。2013年 6月加入国泰基金管理有限公司，历 任交易员和基金经理助理。2016年 11月至 2017年 12月任国泰淘金互联网债 券型证券投资基金的基金经理，2016年 11月至 2018年 5月任国泰信用债券型 证券投资基金的基金经理，2017年 3月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基 金的基金经理，2017年 3月至 2017年 10月兼任国泰现金宝货币市场基金的基 金经理，2017年 4月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理，2017年 7月起兼任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经 理，2017年 8月起兼任上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国 泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理，2017年 9月至 2018年 8月任国泰民 安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 2月至 2018年 8月任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 2018年 8月起兼任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定 期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰瑞和纯债债券型证券投 资基金的基金经理，2018年 10月起兼任国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金的 基金经理，2018年 11月起兼任国泰聚禾纯债债券型证券投资基金和国泰丰祺 纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018年 12月起兼任国泰聚享纯债债券 型证券投资基金和国泰丰盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2017年 3月 6日由韩哲昊担任基金经理，自 2017年 3月 7日起至 2018年 4月 26日由韩哲昊、黄志翔共同担任基金经理， 自 2018年 4月 27日起由黄志翔担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以 外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策 委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议 并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则， 以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 成立时间：1992年 10月 19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营 业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供 保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和 代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、 咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金 托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自 2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务 发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、 业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资 基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户 资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、 银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可 满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾 任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主 任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开 发总公司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。 现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国 际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展 银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服 务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集 团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科 员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦 东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副 行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、 资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2018年 12月 31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4213.09亿元，比去年末增加 33.12%。托管证券投资基金共一百五十六只，分 别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小 盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联 安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海 策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报 基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券 基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定 开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊 益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基 金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工 银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红 利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合 基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基 金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合 型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合 型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时 富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合 基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18个月定开债券基金、中信 建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长 安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3个月定期开放 债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、 华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇 安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添 富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债 基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300指数增强型证券 投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中证 500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴 业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达 瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现 金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基 金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选混合基 金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合 基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活 配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型 发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、 太平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣 富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前 海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券 投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型 证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵 活配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基 金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利 定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺 纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券 型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债 3-5年期 农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资 基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、 鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉 实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工 银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东 兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1-3年国开行债券指数证 券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基 金、建信中证 1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券 投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资 基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1-3年政策性金融债指 数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资 基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金等。 第三部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号机构名称机构信息 国泰基金管理 地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 1有限公司直销 柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com2国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机 APP平台：iphone交易客户端、 Android交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738联系人：李静姝 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） （二）其他销售机构 本基金暂无其他销售机构，如今后有其他销售机构新增办理本基金的申购 赎回等业务，详见本公司届时相关公告。 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分基金的名称 国泰润利纯债债券型证券投资基金 第五部分基金类别和存续期限 1、基金类别：债券型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 第六部分投资目标 在注重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投资收 益。 第七部分投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、次级债、 可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类 金融工具，国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相关规定。 本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市 场新股申购和新股增发，可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债 部分。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 第八部分投资策略 本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政 策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、收 益率曲线策略、类属配置策略、利率品种策略、信用债策略、回购交易策略等 多种投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券收益率曲线形态、息差变化 的预测，动态的对债券投资组合进行调整。 1、久期策略 本基金将基于对宏观经济政策的分析，积极的预测未来利率变化趋势，并 根据预测确定相应的久期目标，调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组 合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期市场利率水平将上升时，本基 金将适当降低组合久期；而预期市场利率将下降时，则适当提高组合久期。在 确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根 据债券市场收益率曲线的当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试， 最后确定最优的债券组合久期。 2、收益率曲线策略 在组合的久期配置确定以后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和 预测收益率曲线可能发生的形状变化，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策 略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格 变化中获利。 3、类属配置策略 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市 场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行 间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。 4、利率品种策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势 进行分析和预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供 求关系变化进行分析和预测，深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债 券组合的平均久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 析，运用统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略，在合理控制 风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。 5、信用债策略 本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史 水平等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以 及信用利差曲线的未来走势，确定信用债券的配置。 6、回购套利策略 回购套利策略也是本基金重要的投资策略之一，把信用债投资和回购交易 结合起来，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取 超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。 7、国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分 考虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债 期货投资。 第九部分业绩比较基准 中证综合债指数收益率 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、 央票及短期融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用 广泛，具有较强的代表性和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价 格变动趋势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益 特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持 有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩 比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 第十部分风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 合型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产品。 第十一部分基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018年 12月 31日，本报告所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2固定收益投资 815,786,000.00 94.66 其中：债券 815,786,000.00 94.66 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 32,388,144.41 3.76 7其他各项资产 13,638,263.38 1.58 8合计 861,812,407.79 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净 值比例(％) 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 40,092,000.00 5.64 其中：政策性金融债 40,092,000.00 5.64 4企业债券 -- 5企业短期融资券 100,935,000.00 14.20 6中期票据 674,759,000.00 94.90 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 815,786,000.00 114.73 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净 值比例(％) 1 101800749 18九龙江 MTN003 500,000 52,045,000.00 7.32 2 101800779 18陕投集 团 MTN005 500,000 51,895,000.00 7.30 3 101801011 18京汽集 MTN001 500,000 51,490,000.00 7.24 4 101800581 18保利房 产 MTN002 500,000 51,355,000.00 7.22 5 101751003 17沪仪电 MTN001 500,000 50,925,000.00 7.16 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据 风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保 值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的 研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资 产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律 法规的规定执行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的情况。 （3）其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 4应收利息 13,637,253.44 5应收申购款 1,009.94 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 13,638,263.38 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 第十二部分基金的业绩 基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 阶段 净值增长 率 ① 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较 基准收益 ①-③ ②-④ 2017年 2月 27日至 2017年 12月 31日 3.37% 0.02% 0.54% 0.05% 2.83% -0.03% 2018年度 6.26% 0.04% 8.12% 0.06% -1.86% -0.02% 2017年 2月 27日至 2018年 12月 31日 9.83% 0.03% 8.70% 0.06% 1.13% -0.03% 注：2017年 2月 27日为基金合同生效日 第十三部分基金费用与税收 一、基金费用的种类 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等， 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后， 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等， 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 第十四部分对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动，对 2018年 10月 10日刊登的本基金招募说明书进行了更 新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容； 3、更新了“第四部分基金托管人”中的相关内容； 4、更新了“第九部分基金的投资”中投资组合报告的相关内容，数据截 止至 2018年 12月 31日； 5、更新了“第十部分基金的业绩”，数据截止至 2018年 12月 31日； 6、更新了“第二十二部分其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有 限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一九年四月十二日 中财网
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