[发行]国泰基金管理有限公司:国泰润利纯债债券：更新招募说明书（2019年第一号）
国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 润利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第一号） 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 润利纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2019年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 截止日：二零一九年二月二十七日 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 录 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 录 重要提示........................................................................................................................1 第一部分绪言............................................................................................................2 第二部分释义............................................................................................................2 第三部分基金管理人................................................................................................6 第四部分基金托管人..............................................................................................22 第五部分相关服务机构..........................................................................................28 第六部分基金的募集..............................................................................................29 第七部分基金合同的生效......................................................................................30 第八部分基金份额的申购与赎回..........................................................................30 第九部分基金的投资..............................................................................................39 第十部分基金的业绩..............................................................................................47 第十一部分基金的财产..........................................................................................48 第十二部分基金资产估值......................................................................................49 第十三部分基金费用与税收..................................................................................53 第十四部分基金的收益与分配..............................................................................54 第十五部分基金的会计与审计..............................................................................56 第十六部分基金的信息披露..................................................................................56 第十七部分风险提示..............................................................................................62 第十八部分基金的终止与清算..............................................................................66 第十九部分基金合同内容摘要..............................................................................68 第二十部分托管协议内容摘要..............................................................................83 第二十一部分对基金份额持有人的服务............................................................102 第二十二部分其他应披露事项..............................................................................103 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式..........................................................103 第二十四部分备查文件..........................................................................................103 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 本基金经中国证券监督管理委员会2016年10月8日证监许可【2016】2256 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因证券市场价格受到经济因 素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化，导致收益水平存 在的不确定性的市场风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低 于股票型基金和混合型基金，属于较低预期收益风险水平的投资品种。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 本基金经中国证券监督管理委员会2016年10月8日证监许可【2016】2256 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因证券市场价格受到经济因 素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化，导致收益水平存 在的不确定性的市场风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低 于股票型基金和混合型基金，属于较低预期收益风险水平的投资品种。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的 金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） ，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） ，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年2月27日，投资组合报告为2018年4季度报告，有关财务数据和净值 表现截止日为2018年12月31日。 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法 规的规定以及《国泰润利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容 与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰润利纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《国泰润利纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰润利纯债 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰润利纯债债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《国泰润利纯债债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰润利纯债 债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰润利纯债债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《国泰润利纯债债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 9、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 9、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用 来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理 基金销售业务的机构 25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业 务的机构 27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务导致基金的基金 份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节 约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 成立时间：1998年3月5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 辛怡 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司60% 意大利忠利集团30% 中国电力财务有限公司10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2019年2月27日，本基金管理人共管理100只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏 蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎 证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合 型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指 数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级 债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证 券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券 投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混 合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式 证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合 型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭 期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资 基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金 转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业 指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有 色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国 泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰 央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国 泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国 证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券 投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资 基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利 是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型 证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定 增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开 放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 （LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券 投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业 股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活 配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开 放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金 转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业 指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有 色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国 泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰 央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国 泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交 易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国 证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券 投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资 基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利 是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型 证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定 增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开 放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金 （LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券 投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业 股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活 配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开 放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰 民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证 券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型 证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化 成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优 势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰 瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港 股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺 纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收 益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变 更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基 金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证 券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收 益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置 混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金。另外，本基金管 理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受 托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企 业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特 定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监 会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、 专户理财和QDII等管理业务资格。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰 民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证 券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型 证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化 成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优 势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰 瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港 股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺 纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收 益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变 更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基 金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证 券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收 益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投 资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置 混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金。另外，本基金管 理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受 托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企 业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特 定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监 会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、 专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国 泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理，1999年 10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月，在中建投信托有限 责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司 任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书 记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国 泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理，1999年 10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月，在中建投信托有限 责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司 任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书 记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经 营财务部。2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至 今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月，任建投华 科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月，任中国投资咨询有限 责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投 资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董 事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负 责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP –SOFIPA SpA任金融分析师； 1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁； 2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年 任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许 保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营 业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公 司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公 司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。1991年7月至1994年6月，在水利水电规划设计总院 任科员。1994年6月至1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、 主任科员。1997年1月至2003年1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一 级职员、副处长。2003年1月至2008年1月，在国家电网公司建设运行部任处 长。2008年1月至2008年8月，在国网信息通信有限公司任总会计师、党组成 员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、 党组成员。2017年12月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委员。 2018年3月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年 12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级 业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司 总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院 长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连 仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已 上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014 年10月起任公司独立董事。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014 年10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月， 在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月， 任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生 导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业 风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月， 在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年9月至2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任中国 上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产 业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个 公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017年10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至 2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008 年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规 部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任GeneraliInvestmentsAsia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments AsiaLimited执行董事。2014年12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司 工作，历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金 管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至2018年3月 任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的 基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF） 的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的 基金经理。2015年8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术有 限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术 部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017年2月起任公司职工监 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计 师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上 海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007 年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至2017年2月任公 司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年1月 至2018年7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年7月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年7月至 2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金 管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有 限公司，担任公司督察长，2019年3月起，转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公 司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担 任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起，担任 公司督察长。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 、本基金基金经理 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 、本基金基金经理 （1）现任基金经理 黄志翔，学士，9年证券基金从业经历。2010年7月至2013年6月在华泰 柏瑞基金管理有限公司任交易员。2013年6月加入国泰基金管理有限公司，历 任交易员和基金经理助理。2016年11月至2017年12月任国泰淘金互联网债券 型证券投资基金的基金经理，2016年11月至2018年5月任国泰信用债券型证 券投资基金的基金经理，2017年3月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金 的基金经理，2017年3月至2017年10月兼任国泰现金宝货币市场基金的基金 经理，2017年4月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2017年7月起兼任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2017年8月起兼任上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰瞬利 交易型货币市场基金的基金经理，2017年9月至2018年8月任国泰民安增益定 期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年2月至2018年8月任 国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2018年8月起兼任国 泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型 证券投资基金转型而来）、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018 年10月起兼任国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018年11月起 兼任国泰聚禾纯债债券型证券投资基金和国泰丰祺纯债债券型证券投资基金的 基金经理，2018年12月起兼任国泰聚享纯债债券型证券投资基金和国泰丰盈纯 债债券型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至2017年3月6日由韩哲昊担任基金经理，自2017 年3月7日起至2018年4月26日由韩哲昊、黄志翔共同担任基金经理，自2018 年4月27日起由黄志翔担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价 格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人 依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规 和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了 公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制 和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格 实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立 性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制 约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具 客观性和操作性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计 控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整， 并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制 度，其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投 资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度 和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制 度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国 家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独 立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和 管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授 权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名。董事会下设 提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经 营决策和发展规划进行决策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理 委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控 制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相 互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系； 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） ）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员 工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并 对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、 全面性、真实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公 司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的 核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格 分开，保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产 和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独 立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关 功能的相互分离和各岗位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审 批制度，加强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的 岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保 密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业 务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职 能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及 风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、 风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和 业绩进行及时评估和反馈； 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和 业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、 软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善 的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以 保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证 信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备 份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检 查，并保证稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的 主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指 导下，各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理， 有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措 施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较 高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场 变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。 公司稽核监察部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点 对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实 施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高 级管理层报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董 事长和中国证监会报告。同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报 公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理 人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人 的合法权益。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 成立时间：1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本：293.52亿元人民币 存续期间：持续经营 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） [2003]105号 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） [2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任 上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任； 上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公 司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会 委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银 行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办 主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限 公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、 副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部 总经理。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部 总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2018年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4213.09亿元，比去年末增加33.12%。托管证券投资基金共一百五十六只，分别 为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成 长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币 基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选 灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华 丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒 财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北 信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、 华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选 基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、 天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健 康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券 基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫 元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长 盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债 基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享 半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信 混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞 盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南 方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益 混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、 国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数 增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券 投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券 基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、 易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万 家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资 基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基 金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基 金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置 混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式 基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改 革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券 型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫 灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中 海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、 前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券 投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券 投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基 金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永 赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达 债券型证券投资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东 方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券 投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主 题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益 混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、 国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数 增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券 投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券 基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、 易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万 家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资 基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基 金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基 金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置 混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式 基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改 革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券 型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫 灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中 海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、 前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券 投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券 投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基 金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永 赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达 债券型证券投资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东 方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券 投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主 题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华 富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基 金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安 保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中 债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、 博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债 券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金等。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华 富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基 金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安 保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中 债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、 博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债 券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准 确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理 部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内 部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； ；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内 独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资 人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人 工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报 告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期 报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金 托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠 正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行 为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 及时提供有关情况和资料。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 序号机构名称机构信息 国泰基金管理 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦 16层-19层 1有限公司直销 柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861网址：www.gtfund.com2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738联系人：李静姝 （二）其他销售机构 本基金暂无其他销售机构，如今后有其他销售机构新增办理本基金的申购赎 回等业务，详见本公司届时相关公告。 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第六部分基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他有关规定，并经中国证监会证监许可【2016】2256号文《关于准予国泰 润利纯债债券型证券投资基金注册的批复》准予注册募集。本基金自2017年2 月20日至2017年2月22日通过本基金销售机构进行公开发售。经普华永道中 天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为200,026,829.84 元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计1.72元人民币， 上述资金已于2017年2月24日全额划入本基金在基金托管人上海浦东发展银行 股份有限公司开立的国泰润泰纯债债券型证券投资基金托管专户。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 别和存续期限 1、基金类别：债券型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 别和存续期限 1、基金类别：债券型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 第七部分基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2017年2月27 日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更销售机构，并予以公告。若基金 管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。投资人应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2017年3月1日起开始办理申购、赎回业务，具体可查阅本基 金管理人于2017年2月28日刊登于在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》上的《国泰润利纯债债券型证券投资基金开放日常申购（含定投）、赎回及 转换业务、调整单笔申购（含定投）最低金额限制并参加网上交易申购（含定投） 费率优惠活动的公告》。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，申 购申请成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效。若资金在规定时间内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理人、基金托管人 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回 生效。基金份额持有人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交 易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日） 及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购 不成功，则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 注册登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资 人任何损失由投资人自行承担。 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 注册登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资 人任何损失由投资人自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确 认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数量限制 1、申购金额的限制 投资人单笔申购的最低金额为1.00元（含申购费）。投资者通过本基金管理 人直销平台申购本基金的单笔申购最低金额为10.00元（含申购费）。各销售机 构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为 准。 2、赎回份额的限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为 1.00份,若某基金份额持有人赎回时在销售网点保有的基金份额不足1.00份，则 该次赎回时必须一起赎回。投资人通过本基金管理人直销柜台办理赎回的，单笔 赎回申请最低份数为100.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的 基金份额不足100.00份，则该次赎回时必须一起赎回。 3、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制，但 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 5、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，法律法规、 中国证监会或基金合同另有规定的除外。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 六、申购与赎回的费率 1、申购费用 国泰润利纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019年第一号） 六、申购与赎回的费率 1、申购费用 （1）申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 （2）申购费率 本基金的前端申购费率如下表所示： 申购金额（M）申购费率 M<500万0.60% 500万≤M1000元/笔 2、赎回费用 （1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。本基金对持有时间少于30日的投资人收取的赎回费，将（未完）  |