[董事会]深信服:董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
深信服科技股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资 金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深信服科技股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）董事会编制了截至2018年12月31日止募集资金年度存放与实际使 用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于2018年4月20 日签发的证监许可[2018]739号文《关 于核准深信服科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司获准向社会公开发行人民 币普通股4,001.00万股，每股发行价格为人民币30.07元，股款以人民币缴足，计人民币 1,203,100,700.00元，扣除保荐承销费用、审计及验资费用、律师费用、信息披露费用、发行 登记费以及其他交易费用共计47,890,089.72人民币元后，净募集资金共计人民币 1,155,210,610.28元，上述资金于2018年5月11日到位，并经瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙）出具瑞华验字【2018】48110012号验资报告予以验证。公司对募集资金采取了专户存 储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 单位：元 资金来源 本年使用金额 累计计息 年末余额 置换预先已投入募集资金投资项目金额 直接投入募集资金项目 首次公开发行股票 419,160,881.69 224,585,317.07 14,620,831.52 526,085,243.04 注：在募集资金实际到位之前，项目部分资金已由公司以自筹资金先行投入，截止2018 年4月30日先期投入金额为419,160,881.69元，以上投入业经瑞华会计师事务所(特殊普通合 伙)于2018年5月28日出具的《深信服科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目情况报告的鉴证报告》(瑞华核字【2018】48110016号)鉴证，截至2018年12月31日， 已完成募集资金置换。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规、《中华人民 共和国公司法》、《中国人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，公司制定了《募 集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制 度上保证募集资金的规范使用。公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司2018年5月23 日分别与招商银行股份有限公司深圳高新园支行、中国光大银行股份有限公司深圳财富支行 签署了《募集资金三方监管协议》，公司分别在招商银行股份有限公司深圳高新园支行、中国 光大银行股份有限公司深圳财富支行开设募集资金专项账户（账号分别为：755901852710901、 78200188000183585）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。 截至2018年12月31日止，募集资金存储情况如下： 单位：元 银行名称 银行账号/投资产品名称 账户类型 余额 招商银行股份有限公司深圳高新园支行 755901852710901 专户 20,162,687.86 招商银行股份有限公司深圳高新园支行 结构性存款 专户 249,690,000.00 招商银行股份有限公司深圳高新园支行 大额存单 专户 10,000,000.00 中国光大银行股份有限公司深圳财富支行 78200188000183585 专户 11,232,555.18 中国光大银行股份有限公司深圳财富支行 结构性存款 专户 235,000,000.00 合计 - - 526,085,243.04 注：2018 年 5 月 23 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生 产经营的情况下，使用不超过人民币8亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买安 全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自本议案审议通过之日起12个月内有效。在 上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。截止2018年末，公司购买的保本型理财产品余 额为494,690,000.00元，尚未到期。 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金的实际使用情况参见附表“募集资金使用情况对照表”。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 1、公司募集资金投资项目未发生变更情况。 2、公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司募集资金的管理及使用严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》及公司相关制度的要求执行，公司已披露的相关信息均能及时、真实、准确、完 整的披露，不存在募集资金管理违规的情形。 深信服科技股份有限公司董事会 2019年4月11日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2018年度 编制单位：深信服科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 115,521.06 本年度投入募集资金总额 64,374.62 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 64,374.62 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 网络安全系列产品研发项目 否 60,000.00 60,000.00 32,773.16 32,773.16 54.62% 2019-6-30 —— —— 否 云计算系列产品研发项目 否 55,521.06 55,521.06 31,601.46 31,601.46 56.92% 2019-6-30 —— —— 否 承诺投资项目小计 115,521.06 115,521.06 64,374.62 64,374.62 超募资金投向 无 - - - - 超募资金投向小计 无 - - - - 合计 115,521.06 115,521.06 64,374.62 64,374.62 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况 说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更 情况 无 募集资金投资项目实施方式调整 情况 无 募集资金投资项目先期投入及置 换情况 在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司已使用自筹资金投入了部分募集资金投资项目。根据瑞华会计师事务所（特殊 普通合伙）出具的《深信服科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2018]48110016号），截 至2018年4月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币 419,160,881.69 元，其中网络安全系列产品研发 项目210,386,319.12 元，云计算系列产品研发项目208,774,562.57 元。 2018年5月30日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹 资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票所募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币419,160,881.69 元。保荐机构 中信建投证券股份有限公司进行了核查，对公司本次募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表无异议核查意见。以上事 项公司已于 2018 年 5 月 31 日在巨潮资讯网公告（公告编号：2018-010）。 截至2018年12月31日，已完成募集资金置换，置换金额包含在上表“本年度投入金额”中。 用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金 额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 （1）公司于2018年5月23日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使 用不超过人民币8亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，授权期限自该议案审议通过之日 起12个月。在上述授权额度及授权期限内，可循环滚动使用，截止2018年末 ，公司利用闲置募集资金购买的理财产品还未到期的金额为 494,690,000.00元；（2）公司尚未使用的募集资金将继续用于募投项目。 募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况 无 中财网
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