[公告]运达科技:中国国际金融股份有限公司关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司 关于成都运达科技股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为成都 运达科技股份有限公司（以下简称“运达科技”或“公司”）首次公开发行A股股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对运达科技2018年度募集资金存放与使 用情况进行了认真、审慎的核查，并发表了如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会2015年4月2日以《关于核准成都运达科技股 份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]553号）核准，公司首次 向社会公开发行人民币普通股（A股）2,800万股，每股面值为人民币1.00元， 发行价格为每股21.70元，实际募集资金总额人民币60,760万元。扣除发行费用 4,983.40万元（包括承销及保荐费、律师费、信息披露费、审计及验资费、发行 手续费和上市材料费等）后，本次募集资金净额为人民币55,776.60万元，业经 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2015CDA60038号验资 报告审验。 公司于2015年4月20日收到本次募集资金56,426.80万元（已扣除承销及 保荐费4,333.20万元），并存放于公司在中国建设银行股份有限公司成都沙湾支 行开立的账号为51001885136059666666的募集资金专用账户。公司根据本次募 投项目实施情况，将以上募集资金陆续转至以下几个募集资金专户： （1）公司于2015年5月18日将以上募集资金专项账户中的13,478万元转 至公司在招商银行股份有限公司成都红牌楼支行开立的账号为 128904312510601的募集资金专项账户； （2）公司于2015年5月18日将以上募集资金专项账户中的9,335万元转 至公司在中国民生银行股份有限公司成都蜀汉支行开立的账号为693836353的 募集资金专项账户； （3）公司于2015年5月18日将以上募集资金专项账户中的8,680万元转 至公司在兴业银行股份有限公司成都分行开立的账号为431020100100865701的 募集资金专项账户。 （4）公司于2017年6月9日将以上募集资金专项账户中的8169万元转至 公司在招商银行股份有限公司成都红牌楼支行开立账号为128904312510706的 募集资金专项账户，该专项账户仅用于运达科技收购恒信电气股权项目募集资金 的存储和使用。 （二）募集资金以前年度使用金额 金额单位：人民币元 项目 金额 备注 募集资金净额 557,766,000.00 减：置换以自筹资金预先投入募投项目 72,198,965.08 减：直接投入募投项目 157,428,491.21 减：变更募集资金用途 68,601,680.10 减：补充营运流动资金 134,456,000.00 减：手续费支出 15,697.60 加：利息收入 8,730,259.54 加：理财产品收益 5,994,577.99 合计 139,790,003.54 （三）募集资金本年度使用金额及年末余额 金额单位：人民币元 项目 金额 备注 募集资金年初净额（2018年1月1日） 139,790,003.54 减：直接投入募投项目 74,217,381.36 减：手续费支出 3,942.51 加：利息收入 3,168,526.26 合计 68,737,205.93 其中：活期存款 1,037,205.93 现金管理 67,700,000.00 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及中国证券监督管理委员会相关文件规定，公司制定了《募集资金 管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程 序，以保证专款专用。运达科技与中金公司于2015年5月25日分别与中国建设 银行股份有限公司成都沙湾支行、招商银行股份有限公司成都红牌楼支行、中国 民生银行股份有限公司成都蜀汉支行以及兴业银行股份有限公司成都分行签订 《募集资金三方监管协议》，并于2017年6月9日与招商银行股份有限公司成都 红牌楼支行签订《募集资金三方监管协议》。 （二）募集资金专户存储情况 截至2018年12月31日，募集资金具体存放情况如下： 金额单位：人民币元 开户行 银行账号 余额 年初 活期存款 募投项目 利息收入 手续费 现金管理 合计 招商银行股份有限公司成 都红牌楼支行 128904312510601 57,408,307.03 -42,551,000.15 1,096,253.64 -3,573.89 -15,000,000.00 949,986.63 兴业银行股份有限公司成 都分行 431020100100865701 319.74 - 0.31 -320.05 - - 招商银行股份有限公司成 都红牌楼支行 128904312510706 82,381,376.77 -31,666,381.21 2,072,272.31 -48.57 -52,700,000.00 87,219.30 合计 139,790,003.54 -74,217,381.36 3,168,526.26 -3,942.51 -67,700,000.00 1,037,205.93 （三）使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况 公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意使用不超过9,000万元的闲置募集资金进行现金管理，单项产品的投资期限不超过一年（含一年），到期后 将归还至募集资金专项账户，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。 截止2018年12月31日，使用闲置募集资金购买的理财产品、结构性存款如下： 单位：人民币元 受托方 产品名称 产品类型 金额 预期年化收益率 生效日期 到期日期 招商银行股份有限公司成都红牌楼支 行 结构性存款 保本浮动收益 52,700,000.00 3.80% 2018-12-04 2019-03-04 招商银行股份有限公司成都红牌楼支 行 结构性存款 保本浮动收益 10,000,000.00 2.84% 2018-12-19 2019-01-21 招商银行股份有限公司成都红牌楼支 行 结构性存款 保本浮动收益 5,000,000.00 3.43% 2018-12-19 2019-03-19 合计 67,700,000.00 三、本年度募集资金使用情况 （一）本年度募集资金实际使用情况表 本年度募集资金使用情况对照表，详见本核查意见附表1。 （二）本次募集资金变更情况 截至2018年12月31日，公司募集资金实际投资项目发生变更的情况详见本核查意见“四、变更募集资金投资项目情况表”的说 明。 （三）已对外转让的募集资金投资项目情况 截至2018年12月31日，公司不存在募集资金项目对外转让情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2018年12月31日，公司变更募集资金投资项目情况表如下表所示： 单位：人民币元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入 募集资金总额（1） 本年度实际投入金 额 截至期末实际累计 投入金额(2) 截至期 末投资 进度 （%） (3)=(2)/( 1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现的效 益 是否达 到预计 效益 变更后 的项目 可行性 是否发 生重大 变化 轨道交通运营仿真 系统技术改造及产 业化项目 轨道交通运营仿真 系统技术改造及产 业化项目 46,520,000.00 - 47,116,808.18 100.00 -- 不适用 否 轨道交通机务运用 安全综合平台技术 改造项目 轨道交通机务运用 安全综合平台技术 改造项目 58,510,000.00 - 58,579,337.09 100.00 -- 不适用 否 销售网络及技术支 持平台建设技术改 造项目 销售网络及技术支 持平台建设技术改 造项目 40,610,000.00 - 41,325,431.63 100.00 -- 不适用 否 收购湖南恒信专项 资金 142,890,000.00 31,666,381.21 100,268,061.31 70.17 -- 不适用 否 合计 - 288,530,000.00 31,666,381.21 247,289,638.21 - - - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 2017年4月17日，经公司第二届董事会第二十七次会议 决议审议通过，变更部分募集资金项目——轨道交通运 营仿真系统技术改造及产业化项目原募集资金（含利息） 中的4,939万元、轨道交通机务运用安全综合平台技术改 造项目原募集资金（含利息）中的3,021万元、销售网络 及技术支持平台建设技术改造项目原募集资金（含利息） 中的7,080万元，合计15,040万元(其中含利息750万元) 用于收购湖南恒信电气有限公司88.7981%股权。2017年 4月28日，经公司2016年度股东大会审议通过了《关于 变更募集资金用途的议案》，同意将轨道交通运营仿真系 统技术改造及产业化项目、轨道交通机务运用安全综合 平台技术改造项目、销售网络及技术支持平台建设技术 改造项目三个项目的部分募集资金变更为收购湖南恒信 电气有限公司88.7981%股权。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 注：轨道交通运营仿真系统技术改造及产业化项目、轨道交通机务运用安全综合平台技术改造项目、销售网络及技术支持平台建设技术改造项目 实际累计投入总金额大于拟投入募集资金总额原因系实际累计投入金额中包含了部分利息收入。 五、保荐机构核查意见 保荐机构经核查后认为：运达科技2018年度募集资金使用和管理符合公司 发行承诺和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》（证监会公告[2012]44号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变 募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资 金具体使用情况与公司已披露情况一致。 附表：1、募集资金使用情况对照表 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：人民币元 募集资金总额 557,766,000.00 本年度投入募集资金总额 74,217,381.36 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 506,902,517.75 累计变更用途的募集资金总额 142,890,000.00 累计变更用途的募集资金总额比例 25.62% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已 变更项 目 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 轨道交通运营仿真系统技术改造 及产业化项目 是 93,350,000.00 46,520,000.00 - 47,116,808.18 100.00% -- -- 不适用 否 轨道交通机务运用安全综合平台 技术改造项目 是 86,800,000.00 58,510,000.00 - 58,579,337.09 100.00% -- -- 不适用 否 技术中心技术改造项目 否 60,000,000.00 60,000,000.00 20,630,858.79 60,522,927.82 100.00% -- -- 不适用 否 销售网络及技术支持平台建设技 术改造项目 是 108,380,000.00 40,610,000.00 - 41,325,431.63 100.00% -- -- 不适用 否 轨道交通车载牵引与控制系统技 术改造项目 否 81,530,000.00 81,530,000.00 21,920,141.36 64,633,951.72 79.28% -- -- 不适用 否 补充营运流动资金 否 134,456,000.00 134,456,000.00 - 134,456,000.00 100.00% -- -- 不适用 否 收购湖南恒信专项资金 是 142,890,000.00 31,666,381.21 100,268,061.31 70.17% -- -- -- -- 合计 564,516,000.00 564,516,000.00 74,217,381.36 506,902,517.75 89.79% -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司已以自筹资金预先投入募投项目。信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2015 年 4 月 30 日以自筹资金预先投入四个募集 资金投资项目7,219.90 万元进行了审核，并出具了报告号为 XYZH/2015CDA60070 的《成都运达科 技股份有限公司募投项目前期已使用自有资金情况专项审核报告》。经公司第二届董事会第八次会议 审议通过的《关于以募集资金置换预先投入自筹资金的议案》同意，公司使用募集资金 7,219.90 万 元置换募集资金到位之前预先投入募集资金投资项目的自筹资金7,219.90 万元。公司的独立董事、监 事会和持续督导机构中金公司均发表了同意意见。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止2018年12月31日，由于部分募集项目尚未完结，各募集资金账户金额为1,037,205.93元。 尚未使用的募集资金用途及去向 截止2018年12月31日，尚未使用的募集资金均在各募集资金账户留存或用于现金管理，不存在用 于非募集资金项目的情况。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 注：轨道交通运营仿真系统技术改造及产业化项目、轨道交通机务运用安全综合平台技术改造项目、技术中心技术改造项目、销售网络及技术支持 平台建设技术改造项目实际累计投入总金额大于拟投入募集资金总额原因系实际累计投入金额中包含了部分利息收入。 （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于成都运达科技股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： ________________ ________________ 潘志兵 沈璐璐 中国国际金融股份有限公司 2019年4月11日 中财网
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