[发行]华泰柏瑞基金管理有限公司:华泰柏瑞丰盛：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年5月10 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞丰盛纯债债券 型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】645号）进行募集。本基金的基金合同于 2013年9月2日正式生效。 自2016年9月7日至2016年9月29日本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会， 会议审议通过了《关于修改华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金基金合同的议案》，内容 包括对《华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”) 的投资范围、投资策略、投资比例限制、基金资产估值等事项进行相应修改以及根据《中华 人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的陆续修改和实施 对《基金合同》进行的必要修订。 上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年10月10日起， 由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金基金合同》生效，原 《基金合同》同日起失效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会 对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类和C 类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费 的,称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理 人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年3月1日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2018年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报 告和业绩表现进行了复核确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、 苏州新区高新技术产业股份有限公司2% （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥 路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总 经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月 进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分 公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 Rajeev Mittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009至2011年担任柏瑞 投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧 洲分公司）。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、 总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有 限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、 协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经 理、董事长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经 理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今 任该律师事务所合伙人。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月 期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建 委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至1997年 先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任国家计 委宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研 究院院长助理，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。2014 年退休，现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球投 资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇理资 产管理等公司任多个重要职位。2017年6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲（日本及台湾除 外）。 刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业 部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华 泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011 年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。 2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。 2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型 证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理 有限公司，现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量化 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型 证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏 瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018 年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏 瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔 法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA毕业于美国加州 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 高山先生，副总经理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部， 任处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕 士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士， 纽约大学STERN商学院金融学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧 国际工商学院。 李晓西先生，副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018年8月起任公司副总经理。 4、本基金基金经理 陈东，金融学硕士，12年证券从业经历。曾任深圳发展银行（现已更名为平安银行） 总行金融市场部固定收益与衍生品交易员，负责本外币理财产品的资产管理工作；中国工商 银行总行金融市场部人民币债券交易员，负责银行账户的自营债券投资工作。2012年9月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2012年11月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投 资基金基金经理，2013年9月起任华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金的基金经理，2013 年11月至2017年11月任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金经理，2014年12月 起任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金经理，2015年1月起任固定收益部副总监。 2016年1月起任固定收益部总监。2017年11月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 和华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金经理。 5、固定收益投资决策委员会成员 主席：副总经理董元星先生； 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金经理朱向临女士。 列席人员：法律、风控相关人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投 资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申 购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 13、中国证监会规定的其他职责。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法 律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于 内部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风 险防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监 控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审 查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金 投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和 合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响 的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评 估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资 产分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立 科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信 息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠 道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管 理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部 门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽 核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督 公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意 见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、 2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅， 获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内 部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已 经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、 常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 4）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 电话：（021）50979384 传真：（021）58585432 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 ）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 6）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 7）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 8）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（021）61118795 传真：（021）68751151 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com10）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn11）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com 16）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：68778790 传真：68777992 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com 17）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 18）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：李慧灵 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 19）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话：025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 20）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 21）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址：www.china-invs.cn 33）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 34）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com39）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-0411-001 公司网址：www.taichengcaifu.com40）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com41）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 48）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 49）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 50）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健，pss-team@ifastfinancial.com.cn 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 51）北京懒猫金融信息服务有限公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 （国投尚科大厦5层） 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：13426481033 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com 52）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 53）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 / 15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 54）北京微动利基金销售有限公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4001885687 公司网址：www.buyforyou.com.cn 55）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009180808 公司网址：www.xds.com.cn 56）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌徐长征刘聪慧 电话：010-58170708 传真：010-58170900 客服电话：400-818-8866 公司网址：http://www.shengshiview.com/ 57）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000) 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com 77）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址：www.lufunds.com 客服电话：4008219031 110）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 公司网址：https://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 111）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 112）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 113）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼5楼503 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：郑雪敏 联系电话：010-56176104 公司网址：www.dianyingfund.com 客服电话：400-100-3391 118）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 公司网址：www.vstonewealth.com 客服电话：4000-178-000 119）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 120）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址：www.jfzinv.com 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：单峰、曹阳 电话：021-23238888 传真：021-23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的投资目标 在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基 准的投资收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的国债、 地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金不直接买入股票、权证等权益类资产，也不参与新股申购和新股增发，可转债 仅投资可分离交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序并经 托管人确认后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。 八、基金的投资策略 1、类属资产配置策略： 本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向，重点关注GDP增速、通货膨胀水平、 利率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标，研判宏观经济运行所处的经济周期及其演 进趋势；同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的 变化，分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度；进而比较各固定收益类金融工具的 风险收益特性，在基金合同约定比例的范围内，寻求各类债券品种在收益性、流动性和信 用风险补偿间的最佳平衡点，通过动态调整基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行票 据等）、信用类固定收益品种以及其他资产之间的配置比例，力争实现基金资产的长期稳健 增值。 GDP增速、通货膨胀水平、利 率、M2等宏观经济指标 财政政策、货币政策、汇率政 策、产业政策和证券市场政策 宏观经济运行周期和演进趋势 对债券品种收益率、流动性和 信用风险的影响 确定基金资产在利率类品种、 信用类品种之间的配置比例 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面 分析的基础上，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动 投资策略，选择合适的时机和品种构建债券组合。 （1）久期管理策略： 本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断，形成对未来利率 走势的合理预测，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，有效控制基金组合 整体风险，以达到优化资产收益率的目的。 如果判断未来利率水平将下降，本基金可通过增加组合的久期，获得债券收益率下降 带来的收益；反之，如果预测未来利率水平将上升，本基金可缩短组合的久期，以减小债 券收益率上升带来的损失。 （2）期限结构配置策略： 在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据 进行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回 购及市场拆借利率等，形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断，从而在子弹型、 杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中，子弹型策略是将偿还期限高度集 中于收益率曲线上的某一点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯 型策略是每类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型 配置；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用 阶梯型配置。 （3）骑乘策略： 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限 位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随着债券剩余期限的 缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这样可同时获得该债券持有期的稳定 的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策 略也能够提供更多的安全边际。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债 券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债 券收益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。 3、资产支持证券投资策略： 本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支 持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利 率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析， 精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。 4、国债期货投资策略： 为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。 在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关 系，选择定价合理的国债期货合约。其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定 与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。 5、其他衍生工具投资策略： 如果未来市场出现新的衍生工具，在履行适当程序后，本基金在届时相应法律法规的 框架内适度参与。本基金将制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的 研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。 九、基金的业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数。 本基金选择上述业绩比较基准的原因：中债综合全价（总值）指数是中央国债登记结 算有限责任公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指 数，指数样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券、企业债券、中期票据、 短期融资券、公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准 能客观合理地反映本基金风险收益特征。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本基金属于证券投资基金中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基 金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为2018年12月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资-- 其中：股票-- 2基金投资-- 3固定收益投资880,251,500.0097.92 其中：债券880,251,500.0097.92 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 7 银行存款和结算备付金合 计 2,932,822.910.338其他资产15,744,118.331.759合计898,928,441.24100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 序 号 债券品种公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券238,322,000.0033.46 其中：政策性金融债238,322,000.0033.464企业债券-- 5企业短期融资券345,760,000.0048.546中期票据291,346,000.0040.907可转债-- 8同业存单4,823,500.000.689其他-- 10合计880,251,500.00123.58 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 118021018国开101,000,000103,130,000.0014.48218020518国开05500,00054,480,000.007.65318021118国开11400,00040,532,000.005.69404180039418杭实投 CP002400,00040,068,000.005.63510155202215晋焦煤 MTN003300,00030,744,000.004.32 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1）本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 3）本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金2,238.452应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息13,059,480.845应收申购款2,682,399.046其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计15,744,118.33 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2018年12月31日。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 华泰柏瑞丰盛纯债债券A 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 基金 合同 生效 日至 2013 年12 月31 日 1.10%0.13%1.31%0.01%-0.21%0.12% 2014 年 8.37%0.11%3.92%0.01%4.45%0.10% 2015 年 9.61%0.07%2.79%0.01%6.82%0.06% 2016 年 0.18%0.09%-0.97%0.08%1.15%0.01% 2017 年 3.28%0.06%-3.39%0.06%6.67%0.00% 2018 年 10.29%0.12%4.79%0.07%5.50%0.05% 成立 至今 37.05%0.10%8.29%0.05%28.76%0.05% 华泰柏瑞丰盛纯债债券C 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 基金 合同 1.00%0.12%1.31%0.01%-0.31%0.11% 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 日至 2013 年12 月31 日 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 日至 2013 年12 月31 日 2014 年 7.88%0.11%3.92%0.01%3.96%0.10% 2015 年 9.77%0.08%2.79%0.01%6.98%0.07% 2016 年 -0.39%0.09%-0.97%0.08%0.58%0.01% 2017 年 2.86%0.06%-3.39%0.06%6.25%0.00% 2018 年 9.83%0.12%4.79%0.07%5.04%0.05% 成立 至今 34.58%0.10%8.29%0.05%26.29%0.05% 2、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动 的比较 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注：1、图示日期为2013年9月2日至2018年12月31日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本 基金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息 日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息 日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 金资产净值的0.4%年费率计提，计算方法如下： 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 管人于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，并由其支付给 各销售机构。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在 基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 上述“一、基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说 明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、“三、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员和本基金基 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 新内容截止日的历次信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一九年四月十三日 中财网
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