[公告]健康元:关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：600380 证券简称：健康元 公告编号：临2019-039 健康元药业集团股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关要求，现将健康元药业集团股份 有限公司（以下简称：本公司）截至2018年12月31日募集资金存放与使用情况 说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准健康元药业集团股份有限公司 配股的批复》（证监许可[2018]1284号）批准，本公司向原股东配售365,105,066 股新股。本次配股计划募集资金200,000.00万元，实际募集资金总额为171,599.38 万元，扣除发行费用4,625.36万元，募集资金净额为166,974.02万元。截至2018 年10月16日，上述募集资金已经到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进 行了验证，并出具《健康元药业集团股份有限公司验资报告》（瑞华验字 [2018]40060006号）。 截至2018年12月31日，本公司已累计使用募集资金人民币21,532.82万元， 募集资金账户余额为人民币5,475.38万元（包括累计收到的银行存款利息扣除相 关手续费等的净额），现金管理余额140,000万元。 二、募集资金管理情况 本公司按照《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募 集资金管理规定（2013年修订）》等相关规定，经本公司六届董事会二十七次会 议决议，制定并公告《健康元药业集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募 集资金的使用实行专人审批，保障专款专用。 本公司已将募集资金存放于经公司董事会批准开立的各募集资金专项账户中， 并与保荐机构民生证券股份有限公司、存放募集资金的银行（中国工商银行股份 有限公司深圳红围支行、招商银行股份有限公司深圳源兴支行、招商银行股份有 限公司深圳源兴支行）签署《募集资金专户三方监管协议》，详见《健康元药业 集团股份有限关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（临2018-097）。 截至2018年12月31日，本公司募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币 万元 序号 开户行名称 开户名 账号 期末余额 1 工商银行深圳红围支行 本公司 4000029129200529474 3,633.12 2 工商银行深圳红围支行 全资子公司健康药业 (中国)有限公司 4000029129200529625 1.45 3 招商银行股份有限公司深圳源兴支行 本公司 755901281810702 0.92 4 招商银行股份有限公司深圳源兴支行 全资子公司深圳市海 滨制药有限公司 755901221810903 1,839.89 合计 5,475.38 注：①2019年2月12日，本公司召开七届董事会八次会议，审议并通过《关于公司新增开 立募集资金专用账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，同意公司在光大银行深圳大学城 支行新开立募集资金专用账户，并授权公司管理层具体办理本次新开立募集资金专用账户及 签署《募集资金专户存储三方监管协议》等相关事宜。 ②2019年3月1日，本公司已公开披露本公司、本公司全资子公司健康元海滨药业有限 公司与中国光大银行股份有限公司深圳大学城支行、民生证券股份有限公司的《募集资金专 户存储三方监管协议》：账号为56510188000017136，开户名为健康元海滨药业有限公司。 详见《健康元药业集团股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（临 2019-018）。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称：募投项目）的资金使用情况 本公司严格按照《健康元药业集团股份有限公司募集资金管理制度》使用募 集资金，截至2018年12月31日，本公司实际使用募集资金人民币21,532.82万 元，本公司募集资金的使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。 （二）募投项目先期投入及置换情况 2018年10月29日，本公司召开七届董事会三次会议，审议并通过《关于使 用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资 金21,532.82万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，公司本次募集资金 置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规要求，不影响 募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的 情形。本公司保荐机构民生证券股份有限公司已出具《关于健康元药业集团股份 有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》。 各募投项目实施主体公司已于2018年12月完成了以募集资金对预先投入募 投项目的自筹资金21,532.82万元的置换。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2019年2月12日，本公司召开七届董事会八次会议，审议并通过《关于调 整闲置募集资金进行现金管理的额度及使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》：同意本公司将闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过140,000万元调 整为不超过70,000万元，同时使用不超过70,000万元闲置募集资金暂时补充流动 资金，使用期限为12个月（自首次补充流动资金之日起计算）。 （四）用闲置募集资金用于现金管理的情况 2018年10月29日，本公司召开七届董事会三次会议，审议并通过《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项 目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过140,000万元闲置募集资金进行现 金管理。 截至2018年12月31日，本公司闲置募集资金用于现金管理的情况如下： 单位：人民币 万元 序号 发行银行 产品名称 产品类别 金额 期限 投资收益 1 浦发银行 利多多对公结构性存款固定持有期 JG903 期 固定收益型 20,000 180天 4.10%/年 2 兴业银行 企业金融结构性存款 保本浮动收益型 50,000 90天 - 3 民生银行 挂钩利率结构性存款 保本浮动收益型 20,000 185 天 - 4 招商银行 结构性存款 CSZ1897 保本浮动收益型 10,000 181 天 - 5 招商银行 结构性存款 CSZ01912 保本浮动收益型 20,000 87 天 - 6 民生银行 挂钩利率结构性存款（SDGA180613） 保本浮动收益型 10,000 181 天 - 7 招商银行 结构性存款CSZ01924 保本浮动收益型 10,000 181天 - 合计 140,000 注：①上述兴业银行企业金融结构性存款已于2019年1月30日到期收回，实际年化收 益率4.33%，获得理财收益人民币5,338,356.16元。 ②上述招商银行结构性存款 CSZ01912已于 2019年2月1日到期收回，实际年化 收益率3.70%，获得理财收益人民币1,763,835.62元。 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。 （七）节余募集资金使用情况 报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项 目的情况。 （八）募集资金使用的其他情况 2019年2月18日，本公司2019年第一次临时股东大会审议并通过《关于调 整募集资金投资项目产品布局及增加实施主体的议案》，同意将珠海大健康产业 基地建设项目中的四个呼吸系统用药转移至海滨制药坪山医药产业化基地项目， 并相应调整两个募投项目的投资总额和使用募集资金的金额；同时，同意将海滨 制药坪山医药产业化基地项目的实施主体在深圳市海滨制药有限公司的基础上， 增加健康元海滨药业有限公司。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已 使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的 重大情形。 六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论 性意见 经核查，本公司保荐机构认为：健康元2018年度募集资金存放和使用符合《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规规章的要求， 对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股 东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。 特此公告。 健康元药业集团股份有限公司 二〇一九年四月十六日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2018年度 编制单位：健康元药业集团股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 166,974.02 本年度投入募集资金总额 21,532.82 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 21,532.82 变更用途的募集资金总额比例 - 0.00% 承诺投资项目 已变更项目 （（部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 截至期末承诺 投入金额 （1） 本年度投 入金融 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末累计投入 金额与承诺投入金额的差 额(3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度（%）(4)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性是 否发生重大变化 珠海大健康产业基地建设项目 115,000.00 76,974.02 76,974.02 3,370.29 3,370.29 -73,603.73 4.38 - - - 否 海滨制药坪山医药产业化基地项目 85,000.00 90,000.00 90,000.00 18,162.53 18,162.53 -71,837.47 20.18 - - - 否 合计 200,000.00 166,974.02 166,974.02 21,532.82 21,532.82 -145,441.20 - - - 未达到计划进度原因 1、海滨制药坪山医药产业化基地项目：在工程建设方面，由于生产高端制剂的生产设备大多由国外进口，受到中美贸 易摩擦影响，进口设备采购周期比预期延长；在产品方面，受到药品审评制度改革的影响，新产品审批进度不达预期。 2、珠海大健康产业基地建设项目：由于建设地点市政配套工程（三通一平）未建设完成，尚未具备施工条件，导致工 程建设进度延后。 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2018年10月29日，本公司召开七届董事会三次会议，审议并通过《关于使用募集资金置换预 先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金21,532.82万元置换预先投入募集 资金投资项目的自筹资金，公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合 相关法律法规要求，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股 东利益的情形。本公司保荐机构民生证券股份有限公司已出具《关于健康元药业集团股份有限公司 使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》。各募投项目实施主体公司已于 2018年12月完成了以募集资金对预先投入募投项目的自筹资金21,532.82万元的置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2019年2月12日，本公司召开七届董事会八次会议，审议并通过《关于调整闲置募集资金进 行现金管理的额度及使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》：同意本公司将闲置募集资金进 行现金管理的额度由不超过140,000万元调整为不超过70,000万元，同时使用不超过70,000万元闲 置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为12个月（自首次补充流动资金之日起计算）。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2018年10月29日，本公司召开七届董事会三次会议，审议并通过《关于使用闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使 用不超过140,000万元闲置募集资金进行现金管理。截至2018年12月31日，本公司闲置募集资金 用于现金管理的金额为140,000万元。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 2019年2月18日，本公司2019年第一次临时股东大会审议并通过《关于调整募集资金投资项 目产品布局及增加实施主体的议案》，同意将珠海大健康产业基地建设项目中的四个呼吸系统用药 转移至海滨制药坪山医药产业化基地项目，并相应调整两个募投项目的投资总额和使用募集资金的 金额；同时，同意将海滨制药坪山医药产业化基地项目的实施主体在深圳市海滨制药有限公司的基 础上，增加健康元海滨药业有限公司。 中财网
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