[公告]碧水源:中信证券股份有限公司关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的核查报告
中信证券股份有限公司 关于北京碧水源科技股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐 工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中 信证券”、“保荐人”）作为北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源”、 “公司”）2015年非公开发行的保荐机构，对公司2018年度的募集资金使用情况 进行了检查。具体情况如下： 一、公司募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京碧水源科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2015]1608号）核准，碧水源采用非公开方式发行 人民币普通股147,800,595股，发行价格为每股42.16元。截止2015年8月4日，公 司实际已向社会公开发行人民币普通股147,800,595股，募集资金总额 6,231,273,085.20元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费 用44,303,437.14元后，实际募集资金净额为人民币6,186,969,648.06元。上述资金 到位情况业经大信会计师事务所验证，并出具了大信验字[2015]第1-00140号的验 资报告。 2018年度，募集资金项目投入金额合计609,578.87万元。截止2018年12月31 日，公司募集资金账户余额为13,504.74万元（含募集资金专用账户取得利息扣除 手续费后净额1,072.53万元），其中活期存款账户余额为13,504.74万元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的 有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京碧水源科技股份有限公司募集资金 管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于2009年7月3日经公 司第一届董事会第十八次会议审议通过并于2010年12月22日第二届董事会第七 次会议及2014年12月1日第三届董事会第十四次会议进行修订。同时，公司已与 中信证券分别与北京银行西单支行、中国民生银行北京中关村西区支行、国家开 发银行北京分行、招商银行北京清华园支行、浦发银行北京中关村支行、华夏银 行北京知春路支行于2015年8月31日共同签署了《募集资金三方监管协议》，由 公司在该等行开设了9个专户存储募集资金。 公司变更部分募集资金投向，将“南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目” 与“乌苏水源建设项目”，变更投资项目为《汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司 马浦镇3座污水处理厂PPP项目》、《沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态 绿化供水工程项目》。仍使用原南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目、乌苏水 源建设项目开具募集资金监管账户对募集资金进行专户存储公司。 2017年9月29日，经第三届董事会第六十六次会议审议通过《关于变更非公 开发行部分募投项目的议案》，将非公开发行股票募集资金投资项目“珠海市全 市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林市污水处理厂（一期）提标改造 工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目”、“丰县 地面水厂一期工程特许经营项目（原水工程项目）”和“丰县地面水厂一期工程 特许经营项目（净水工程项目）”等六个项目尚未使用募集资金部分变更为“蓟 州区城区污水处理厂特许经营项目”、“阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设PPP 项目”、“鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目”、“云南省大理州漾 濞县雪山河滨河公园景观建设项目”、“海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP项 目”、“长泰县农村污水处理设施建设工程项目”、“伊宁市伊犁河南岸新区排 水工程项目”、“内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目”和“河 北邯郸肥乡区正义街景观水系工程”等九个项目。上述议案已经公司2017年第二 次临时股东大会审议通过。同时，公司、项目公司与中信证券分别与华夏银行股 份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司总行营业部于11月共同签署了《募 集资金四方监管协议》，由项目公司在该等行开设了9个专户存储募集资金。 公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。 三、2018年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况表 1、募集资金总体使用情况 单位：万元 募集 年份 募集方 式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告 期内 变更 用途 的募 集资 金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2015 非公开 发行 618,696.96 14,582.13 609,578.87 - 172,699.42 27.91% 13,504.74 存放于公司募 集资金专户 - 合计 -- 618,696.96 14,582.13 609,578.87 - 172,699.42 27.91% 13,504.74 -- - 募集资金总体使用情况说明 公司实际募集资金净额为人民币618,696.96万元，截止2018年12月31日，公司已累计投入募集资金 609,578.87万元。 2、募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 珠海市全市污水 管网建设工程项 目（第一批） 是 72,059.9 32,561.09 32,561.09 100.00% 2019年 06月 30日 752.71 3,339.57 是 是 甘泉堡工业园区 污水处理工程项 目 否 36,208.58 36,208.58 34,367.44 94.92% 2016年 06月 30日 151.36 4,259.9 是 否 吉林市污水处理 厂（一期）提标改 造工程 是 32,400 27,344.44 27,344.44 100.00% 2017年 09月 30日 4.48 3,154.05 是 是 烟台市套子湾污 水处理厂二期工 程项目 否 14,957.72 14,957.72 14,957.72 100.00% 2017年 07月 31日 是 否 沙湾县第三水源 地工程、沙湾县翠 是 21,230 21,230 230 21,230 100.00% 2018年 07月 -618.5 -618.5 是 否 山生态绿化供水 工程项目 30日 北京市门头沟区 第二再生水厂工 程项目 否 58,020.42 58,020.42 1,255.3 58,019.87 100.00% 2017年 12月 31日 142.12 142.12 是 否 北京市密云新城 再生水厂（一期） 工程项目 否 29,561.86 29,561.86 47.99 28,519.05 96.47% 2019年 06月 30日 是 否 顺义区镇级再生 水厂建设运营项 目（北小营镇、北 石槽镇、李遂镇) 是 9,843.65 7,662.95 8,016.05 104.61% 2019年 06月 30日 是 是 汕头市潮南区陈 店镇、陇田镇、司 马浦镇3座污水 处理厂PPP项目 是 67,970 39,660.44 39,660.44 100.00% 2017年 12月 31日 158.5 486.29 是 是 太原市晋阳污水 处理厂及配套管 网一期工程项目 否 109,600 109,600 109,600 100.00% 2017年 04月 01日 -2,312.75 -2,312.75 是 否 正定新区污水处 理厂（一期）工程 项目 否 22,463 22,463 1,032.52 13,666.48 60.84% 2018年 12月 31日 2,520 2,520 是 否 丰县地面水厂一 期工程特许经营 项目(原水工程项 目) 是 4,613.84 1,384.15 1,384.15 100.00% 2017年 12月 31日 是 是 丰县地面水厂一 期工程特许经营 项目(净水工程项 目) 是 43,179.2 12,956 12,956 100.00% 2017年 12月 31日 是 是 南阳高新区光电 产业园污水处理 厂项目 否 17,762.7 17,762.7 18,068.71 101.72% 2019年 06月 30日 是 否 蓟州区城区污水 处理厂特许经营 项目 是 21,778.02 21,778.02 100.00% 2017年 09月 16日 1,228.46 1,277.36 是 否 阿鲁科尔沁旗天 山城区城市水系 建设PPP项目 是 4,523.76 1,525.45 4,525.45 100.04% 2019年 05月 31日 是 否 鲁山县将相河水 污染治理及湿地 建设工程项目 是 7,217.09 7,217.09 100.00% 2019年 11月 01日 是 否 云南省大理州漾 濞县雪山河滨河 是 27,806.64 6,427.78 27,812.78 100.02% 2019年 06月 是 否 公园景观建设项 目 30日 海盐县城乡污水 处理厂（一期） PPP项目 是 18,021.82 2,708.9 18,026.21 100.02% 2019年 06月 30日 是 否 长泰县农村污水 处理设施建设工 程项目 是 8,776.76 125.38 7,450.14 84.88% 2020年 09月 30日 是 否 伊宁市伊犁河南 岸新区排水工程 项目 是 4,484.89 4,484.89 100.00% 2019年 06月 30日 是 否 内蒙古自治区兴 安盟经济技术开 发区工业供水工 程项目 是 11,000 1,224.71 11,002.66 100.02% 2019年 09月 30日 是 否 河北邯郸肥乡区 正义街景观水系 工程 是 8,200 4.1 8,104.1 98.83% 2019年 12月 31日 是 否 补充流动资金 否 78,826.09 78,826.09 78,826.09 100.00% 2015年 08月 04日 不适用 否 承诺投资项目小 计 -- 618,696.96 622,008.42 14,582.13 609,578.87 -- -- 2,026.38 12,248.04 -- -- 超募资金投向 不适用 归还银行贷款（如 有） -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- -- -- -- -- -- 超募资金投向小 计 -- -- -- -- -- 合计 -- 618,696.96 622,008.42 14,582.13 609,578.87 -- -- 2,026.38 12,248.04 -- -- 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因 不适用 项目可行性发生重大变 化的情况说明 南郑县人民政府得到上级政府资助，改变南郑县云河水利水电枢纽工程BT 项目的投资方式，改由政府出资建设该项目，该项目仍由公司控股子公司北京 久安建设投资集团有限公司进行建设；乌苏水源建设项目延期，可能会对公司 收益产生影响，为提高募集资金使用效率，公司计划将募集资金改投能最快发 挥募集资金使用效率的项目。经公司董事会综合评估后认为，将募集资金投向 从“南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头 市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目”与“沙湾县第三 水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目”，更加有利于维护公司股东利 益。募投项目变更后，将充分发挥募集资金的作用，有利于提高募集资金的使 用效率，尽快推进项目建设，提高公司的整体盈利水平，为公司业绩持续增长 提供强有力保障，从而实现全体股东利益的最大化。 珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）项目由于项目对方业主变更 投资方式，改为由政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，经公 司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程由于项目对方业主变更投资方式， 改为由政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综 合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)由于项 目工程进度较预期放缓，其延期因素具有一定不确定性，经公司董事会综合评 估后认为，公司拟对该募投项目进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率 的项目。 汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目由于项 目建设规模减少，投资规模较之前有所减少，为更好利用募集资金使用效率， 经公司董事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)由于项目进行转让，公 司无更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后 认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）由于对方业主对项 目进行回购，公司无更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，经公司董 事会综合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 适用 以前年度发生 将募集资金投向从“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林 市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北 小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座 污水处理厂PPP项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)” 和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）”等六个项目变更为 “蓟州区城区污水处理厂特许经营项目”、“阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设 PPP 项目”、“鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目”、“云南省大理州 漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目”、“海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP 项 目”、“长泰县农村污水处理设施建设工程项目”、“伊宁市伊犁河南岸新区排水 工程项目”、“内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目”和“河北 邯郸肥乡区正义街景观水系工程”等九个项目。 募集资金投资项目实施 方式调整情况 适用 以前年度发生 将募集资金投向从“珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）”、“吉林 市污水处理厂（一期）提标改造工程”、“顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北 小营镇、北石槽镇、李遂镇)”、“汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇 3 座 污水处理厂PPP项目”、“丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)” 和“丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）”等六个项目变更为 “蓟州区城区污水处理厂特许经营项目”、“阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设 PPP 项目”、“鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目”、“云南省大理州 漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目”、“海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP 项 目”、“长泰县农村污水处理设施建设工程项目”、“伊宁市伊犁河南岸新区排水 工程项目”、“内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目”和“河北 邯郸肥乡区正义街景观水系工程”等九个项目。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 适用 2015年8月21日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于 使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 131,171.05万元置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 适用 2015年9月23日，公司第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二 十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 公司使用闲置募集资金100,000.00万元用于临时补充流动资金，使用期限不超 过董事会批准之日起十二个月，到期归还至募集资金专户。 截至2016年9月20日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的100,000 万元全部归还至募集资金专用账户。 2016年9月21日，公司第三届董事会第五十一次会议及第三届监事会第二 十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，公司使用闲置募集资金不超过人民币100,000.00万元用于补充流动资金， 使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至募集资金专户。 截至2017年9月1日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的100,000万 元全部归还至募集资金专用账户。 2017年9月14日，公司第三届董事会第六十五次会议及第三届监事会第三 十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，公司使用闲置募集资金不超过人民币120,000.00万元用于补充流动资金， 使用期限不超过董事会批准之日起十二个月，到期归还至募集资金专户。 截至2017年11月10日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的120,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 不适用 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完 整。 （二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明 无。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）首次变更募集资金投资项目情况 1、首次变更募集资金项目原因 （1）南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目 a) 原募投项目计划和实际投资情况 项目采用BT模式投资建设，项目总投资20,800.00万元，使用募集资金投入 19,200.00万元。项目已取得陕西省发改委《关于南郑县云河水利水电枢纽工程初 步设计的批复》（陕发改农经[2013]518号）。2015年11月6日，公司第三届董事 会第三十七次会议审议通过了《关于变更募投项目的议案》，上述议案已经公司 2015年第一次临时股东大会审议通过。截至2015年10月，上述募投项目尚未进行 投资，募集资金都存放在三方监管的募集资金专户。 b) 变更原募投项目的原因 南郑县人民政府得到上级政府资助，改变南郑县云河水利水电枢纽工程BT 项目的投资方式，改由政府出资建设该项目。该项目仍由公司控股子公司北京久 安建设投资集团有限公司进行建设。 （2）乌苏水源建设项目 a) 原募投项目计划和实际投资情况 项目采用BOT方式（建设-运营-移交）。项目总投资额预计96,262.00万元， 使用募集资金投入70,000.00万元。项目已取得新疆维吾尔自治区发改委《关于乌 苏市四棵树河吉尔格勒德水利枢纽工程可行性研究报告的批复》（新发改农经 [2013]3613号）。2015年11月6日，公司第三届董事会第三十七次会议审议通过 了《关于变更募投项目的议案》，上述议案已经公司2015年第一次临时股东大会 审议通过。截至2015年10月，上述募投项目尚未进行投资，募集资金都存放在三 方监管的募集资金专户。 b) 变更原募投项目的原因 目前乌苏水源建设项目延期，可能会对公司收益产生影响，为提高募集资金 使用效率，公司计划将募集资金改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 鉴于上述原因，经公司董事会综合评估后认为，将募集资金投向从“南郑县 云河水利水电枢纽工程BT项目”与“乌苏水源建设项目”变更为“汕头市潮南 区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目”与“沙湾县第三水源地 工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目”，更加有利于维护公司股东利益。本 次募投项目变更后，将充分发挥募集资金的作用，有利于提高募集资金的使用效 率，尽快推进项目建设，提高公司的整体盈利水平，为公司业绩持续增长提供强 有力保障，从而实现全体股东利益的最大化。 2、变更募集资金项目基本情况 （1）汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目 建设项目名称：汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP 项目 建设项目实施主体：汕头市碧水源环境科技有限公司（公司全资子公司） 建设项目建设地点：陈店镇、陇田镇、司马浦镇 a)汕头市潮南区陇田镇污水处理工程，主要内容包括：污水处理厂一座（总 规模9.0万m3/d，近期规模1.5万m3/d）和厂外管网系统（近期管道长度约为 4200m）。 陇田镇项目建设总投资18,186万元,使用18,186万元募集资金投资。其中：a、 污水处理厂：总投资11265万元，其中工程费用7419万元，工程建设其他费用2,777 万元，预备费816万元，建设期利息226万元，铺底流动资金26万元。b、厂外管 网：总投资6,921万元，其中工程费用5,372万元，工程建设其他费用793万元，预 备费617万元，建设期利息139万元。 项目总投资收益率为6.29%。 b)汕头市潮南区陈店镇污水处理工程，主要内容包括：污水处理厂一座（总 规模6.0万m3/d，近期规模3.0万m3/d）和厂外管网工程（近期管网长度约7010m）。 陈店镇项目建设总投资26,282万元，使用26,282万元募集资金投资。其中：a、 污水处理厂部分：总投资16,459万元，其中工程费用11,421万元，工程建设其他 费用3,477万元，预备费1,192万元，建设期利息330万元，铺底流动资金40万元。 b、厂外管网部分：总投资9,823万元，其中工程费用7,727万元，工程建设其他费 用1,024万元，预备费875万元，建设期利息197万元。 项目总投资收益率为6.77%。 c)汕头市潮南区司马浦镇污水处理工程，主要内容包括：污水处理厂一座（总 规模5.0万m3/d，近期规模3.0 万m3/d）和厂外污水管网系统（近期管道长度约 6365m）。 司马浦镇项目建设总投资23,502 万元,使用23,502万元募集资金投资。其中： a、厂内污水部分总投资14,934元，其中工程费用10,457万元，工程建设其他费用 3,057万元，预备费1,081万元，建设期利息300万元，铺底流动资金39万元。b、 厂外管网：总投资8568万元，其中工程费用6,681万元，工程建设其他费用952万 元，预备费763万元，建设期利息172万元。 项目总投资收益率为6.43%。 （2）“沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目” 建设项目名称：沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目 建设项目实施主体：沙湾碧水源水务有限公司（公司全资子公司） 建设项目建设地点：沙湾县 a)沙湾县翠山生态绿化供水工程总投资9,792.80万元,使用9,792.80万元募集 资金投资。其中：建筑工程投资6,578.99万元，机电设备及安装工程投资434.92 万元，临时工程投资574.66万元，独立费用投资927.67万元，预备费851.62万元， 移民占地投资112.15万元，水土保持工程费146.21万元，环境保护工程费166.58 万元。 b)新疆沙湾县第三水源地工程总投资：21,227.13万元(不含铺底流动资金 37.01万元) 使用11,437.20万元募集资金投资，公司自筹9,789.93万元。其中：工 程建设直接费投资16,053.75万元；工程建设其他费2,185.17万元；基本预备费 1,823.89万元；建设期利息511.12万元；水土保持部分投资406.53万元；环境保护 部分投资246.6万元。铺底流动资金为37.01万元。 项目投资收益率为5.99％。 （二）第二次变更募集资金投资项目情况 2017年9月29日，经第三届董事会第六十六次会议审议通过《关于变更非公 开发行部分募投项目的议案》，同意以本次募集资金111,808.98万元置换用于“蓟 州区城区污水处理厂特许经营项目”、“阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设PPP 项目”、“鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目”、“云南省大理州漾 濞县雪山河滨河公园景观建设项目”、“海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP项 目”、“长泰县农村污水处理设施建设工程项目”、“伊宁市伊犁河南岸新区排 水工程项目”、“内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目”和“河 北邯郸肥乡区正义街景观水系工程”等九个项目的项目建设，置换金额为 111,808.98万元，置换详情见下表。上述议案以经公司2017年第二次临时股东大 会审议通过。 置换原募投项目 置换新募投项目 原项目名称 累计已投入 金额 （万元） 剩余募集资金 （含利息）（元） 新项目名称 项目总投入 （万元） 本次置换金额 （元） 珠海市全市污 水管网建设工 程项目（第一 批） 32,561.09 398,628,409.78 蓟州区城区污 水处理厂特许 经营项目 21,998.00 217,780,200.00 吉林市污水处 理厂（一期）提 标改造工程 27,344.44 73,951,961.19 阿鲁科尔沁旗 天山城区城市 水系建设PPP 项目 36,731.43 45,237,637.92 顺义区镇级再 生水厂建设运 营项目（北小营 镇、北石槽镇、 李遂镇) 7,662.95 18,425,093.61 鲁山县将相河 水污染治理及 湿地建设工程 项目 40,094.96 72,170,900.00 汕头市潮南区 陈店镇、陇田 镇、司马浦镇3 座污水处理厂 PPP项目 39,660.44 288,008,774.31 云南省大理州 漾濞县雪山河 滨河公园景观 建设项目 102,987.58 278,066,430.00 丰县地面水厂 一期工程特许 经营项目(原水 工程项目) 1,384.15 32,296,900.00 海盐县城乡污 水处理厂（一 期）PPP项目 30,051.82 180,218,200.00 丰县地面水厂 一期工程特许 经营项目（净水 工程项目） 12,956.00 306,778,729.03 长泰县农村污 水处理设施建 设工程项目 47,538.61 87,767,600.00 伊宁市伊犁河 南岸新区排水 工程项目 19,616.31 44,848,900.00 置换原募投项目 置换新募投项目 原项目名称 累计已投入 金额 （万元） 剩余募集资金 （含利息）（元） 新项目名称 项目总投入 （万元） 本次置换金额 （元） 内蒙古自治区 兴安盟经济技 术开发区工业 供水工程项目 104,400.00 110,000,000.00 河北邯郸肥乡 区正义街景观 水系工程 27,000.00 82,000,000.00 合计 121,569.07 1,118,089,867.92 合计 430,418.71 1,118,089,867.92 1、第二次变更募集资金项目原因 （1）珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批） a) 原募投项目计划和实际投资情况 该项目采代融资代建设方式，项目总投资72,059.90万元，使用募集资金投入 72,059.90万元。该项目已取得珠海市香洲区发改委《关于香洲片区污水管网建设 建设工程可行性研究报告的批复》（珠香发统[2014]97号）、珠海市发改委《关 于全市污水管网建设工程（保税区）第一批工程可行性研究报告的批复》（珠发 改保[2014]13号）、珠海市斗门区发改委《关于全市污水管网建设工程（斗门区） -斗门片区第一批工程项目可行性研究报告的批复》（斗发改资[2014]94号）。 2017年9月29日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更 非公开发行部分募投项目的议案》，上述议案已经公司2017年第二次临时股东大 会审议通过。截至2017年12月，上述募投已累计投入32,561.09万元，剩余募集资 金39,862.84万元置换项目使用。截止2017年12月31日，募集资金账户无余额。 b) 变更原募投项目的原因 珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）项目由于项目对方业主变更投 资方式，改为由政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，公司对该 募投项目进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 （2）吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程 a) 原募投项目计划和实际投资情况 该项目采用代融资代建设方式，项目总投资32,400万元，使用募集资金投入 32,400万元。该项目已取得吉林省发改委《关于吉林市污水处理厂（一期）提标 改造工程可行性研究报告的批复》（吉发改审批[2015]93号）。 2017年9月29日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更 非公开发行部分募投项目的议案》，上述议案已经公司2017年第二次临时股东大 会审议通过。截至2017年12月31日，该募投项目累计投入金额27,344.44万元，剩 余募集资金7,395.20万元置换项目使用。截止2017年12月31日，募集资金账户无 余额。 b) 变更原募投项目的原因 吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程由于项目对方业主变更投资方式， 改为由政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，公司对该募投项目 进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 （3）顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇) a) 原募投项目计划和实际投资情况 该项目采用BOT方式，项目总投资9,843.65万元，使用募集资金投入9,843.65 万元。该项目已取得顺义区发改委《关于顺义区北石槽镇再生水厂工程项目建议 书（代可行性研究报告）的批复》（顺发改[2013]484号）、《关于顺义区北小 营镇再生水厂工程调整有关内容的批复》（顺发改[2014]269号）、《关于顺义 区李遂镇再生水厂工程项目建议书（代可行性研究报告）的批复》（顺发改 [2013]483号）。 2017年9月29日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更 非公开发行部分募投项目的议案》，上述议案已经公司2017年第二次临时股东大 会审议通过。截至2017年12月31日，该募投项目累计投入金额8,016.05万元，剩 余募集资金1,842.51万元置换项目使用，截止2017年12月31日，募集资金账户无 余额。 b) 变更原募投项目的原因 顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)由于项 目工程进度较预期放缓，其延期因素具有一定不确定性，为更好利用募集资金使 用效率，公司对该募投项目进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 （4）汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目 a) 原募投项目计划和实际投资情况 该项目采用PPP模式，项目总投资67,970万元，使用募集资金投入67,970万 元。该项目已取得潮南区发展和改革局出具的《关于潮南区陇田镇污水处理厂及 管网工程项目核准的批复》（汕潮南发改[2015]51号）、《关于潮南区司马浦镇 污水处理厂及管网工程项目核准的批复》（汕潮南发改[2015]2号）、《关于潮 南区陈店镇污水处理厂及管网工程项目核准的批复》（汕潮南发改[2015]53号）。 新疆沙湾县项目已取得伊犁哈萨克自治州塔城地区发展与改革委员会备案批复 及《关于沙湾县第三水源地工程核准的批复》（塔地发改投资[2015]44号）。 2017年9月29日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更 非公开发行部分募投项目的议案》，上述议案已经公司2017年第二次临时股东大 会审议通过。截至2017年12月31日，该募投项目累计投入金额39,660.44万元，剩 余募集资金28,800.88万元置换项目使用。截止2017年12月31日，募集资金账户无 余额。 b)变更原募投项目的原因 汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目由于项目 建设规模减少，投资规模较之前有所减少，为更好利用募集资金使用效率，公司 对该募投项目进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 （5）丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目) a) 原募投项目计划和实际投资情况 该项目采用PPP模式，项目总投资9,416万元，使用募集资金投入4,613.84万 元。该项目已取得徐州市发改委出具的《关于丰县地面水厂一期工程项目核准的 批复》（徐发改行政许可服务核字[2014]76号）。 2017年9月29日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更 非公开发行部分募投项目的议案》，上述议案已经公司2017年第二次临时股东大 会审议通过。截至2017年12月31日，该募投项目累计投入金额1,384.15万元，剩 余募集资金3,229.69万元置换项目使用，截止2017年12月31日，募集资金账户无 余额。 b) 变更原募投项目的原因 丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)由于项目进行转让，公 司无更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，公司对该募投项目进行变更， 改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 （6）丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目） a) 原募投项目计划和实际投资情况 该项目采用PPP模式，项目总投资53,974万元，使用募集资金投入43,179.20 万元。该项目已取得丰县发改委出具的《关于丰县地面水厂一期配套清水管网工 程核准的批复》（丰发改经济许可[2015]105号）。 2017年9月29日，公司第三届董事会第六十六次会议审议通过了《关于变更 非公开发行部分募投项目的议案》，上述议案已经公司2017年第二次临时股东大 会审议通过。截至2017年12月31日，该募投项目累计投入金额12,956万元，剩余 募集资金30,677.87万元置换项目使用。截止2017年12月31日，募集资金账户无余 额。 b) 变更原募投项目的原因 丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）由于对方业主对项目 进行回购，公司无更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，公司对该募投 项目进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 2、变更募集资金项目基本情况 （1）蓟州区城区污水处理厂特许经营项目 收购项目名称：蓟州区城区污水处理厂特许经营项目 收购项目实施主体：天津蓟源水处理有限公司（公司控股子公司） 建设项目建设地点：天津市蓟州区污水处理厂厂内 本项目采用TOT模式进行运作，政府方授予项目公司对蓟州区城区污水处理 厂的特许经营权，对本项目进行运营维护，待特许经营期满，项目公司将该项目 的资产全部无偿完好的移交政府方。本次收购的蓟州区城区污水处理厂处理规模 为4万吨/天，主要建设厂房4,551.66平方米，购置处理设备5,036台套；铺设两条 蓟州区污水处理厂至盘山发电厂的再生水输水管道，总长度20.508千米，管径 d630。 本项目特许经营权费总额为21,998万元，使用募集资金21,778.02万元。项目 总投资利润率为5.79%。 （2）阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设PPP项目 建设项目名称：阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设PPP项目 建设项目实施主体：阿鲁科尔沁旗碧水源水务有限公司（公司全资子公司） 建设项目建设地点：阿鲁科尔沁旗 a）阿鲁科尔沁白音花灌区节水灌溉工程 阿鲁科尔沁白音花灌区节水灌溉工程通过新建阿鲁科尔沁旗白音花灌区节 水灌溉工程，恢复灌溉面积1.79万亩，其中渠道段恢复0.35万亩、管道段恢复1.44 万亩。项目总投资8,146.94万元，使用募集资金746.02万元。 b）阿鲁科尔沁旗天山镇红星沟防渗景观工程 阿鲁科尔沁旗天山镇红星沟防渗景观工程主要建设内容为新建河底砼护底、 新建砼过水堰、新建左右岸平台上1:2斜坡园林景观措施、新建引调水系统及其 他道路配套设施。项目总投资5,140.38万元，使用募集资金1,597.01万元。 c）阿鲁科尔沁旗天山西河景观改造综合治理工程 阿鲁科尔沁旗天山西河景观改造综合治理工程保护范围河道中心桩号1+280—0+650（0+700为建3号坝）为堤防标准提高段，长度0.63km，河道中心桩号1+280 —2+280（1+950\1+300为已建1、2号坝）为景观改造段，长度1.54km，合计治理 长度2.17km。综合考虑确认本次天山西河景观改造综合治理工程堤防标准为20 年一遇，洪峰流量为P=5%Q=370.0m3/s；工程等别为IV等，堤防级别为四级。项 目总投资3,447.04万元，使用募集资金1,015.97万元。 d）阿鲁科尔沁旗欧沐河天山镇段河道综合治理工程 阿鲁科尔沁旗欧沐河天山镇段河道综合治理工程治理河道5.05公里，其中欧 沐沦河4.7公里、天山西河0.35公里，工程堤防等别为III等，堤防主要建筑物级别 为3级，人工湖湖岸及主要建筑物级别为5级，防洪标准为三十年一遇，新建堤防 7.0065公里，增加培厚堤防2.1公里，新建11座泄洪交叉建筑物、4道刚坝闸和1 处人工湖。项目总投资19,143.69万元，使用募集资金1,164.764万元。 上述PPP项目综合预估收益率为6%。 （3）鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项目 建设项目名称：鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程 建设项目实施主体：平顶山市豫源水务科技有限公司（公司控股子公司） 建设项目建设地点：鲁山县 该项目主要治理河段起点北干渠，终点县污水处理厂，全长9.276公里，建 设内容包括疏浚、蓄水、截污、道桥和生态环境工程。项目总投资40,094.96万元， 使用募集资金7,217.09万元。项目总投资中第一部分工程费用21,416.97万元，第 二部分其他费用14,230.05万元，基本预备费1,782.35万元，建设期利息2,665.60 万元。该项目预估合理利润率为6.41%。 （4）云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目 建设项目名称：云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目 建设项目实施主体：漾濞碧水源环保科技有限公司（公司控股子公司） 建设项目建设地点：漾濞县 该项目建设共包含硬质铺装、园路场地铺装、景观建筑、绿化工程、景观给 排水工程、室外灯光夜景工程、景观水体、雕塑和标识系统及运动场、人行桥梁、 民族特色建筑改造、河道治理、综合管廊12项子项目。项目总投资102,987.58万 元，使用募集资金27,806.643万元。本项目测算内部收益率为4.96%。 （5）海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP项目 建设项目名称：海盐县城乡污水处理厂（一期）PPP项目 建设项目实施主体：海盐碧水源水务科技有限公司（公司全资子公司） 建设项目建设地点：海盐县 该项目一期项目建设用地面积84,854㎡，建筑物总面积21,000㎡。一期项目 购置膜组件、水泵、风机等设备，经过预处理+AAO+MBR等技术或工艺，一期 项目建成后形成污水处理规模为10万吨/日，项目特许经营期为30年。项目总投 资约为30,051.82万元，使用募集资金18,021.82万元。本项目投资所得税前财务内 部收益率为6%。 （6）长泰县农村污水处理设施建设工程 建设项目名称：长泰县农村污水处理设施建设工程 建设项目实施主体：长泰碧水源环保科技有限公司（公司全资子公司） 建设项目建设地点：长泰县 该项目建设内容为新建及改造长泰农村污水处理设施、新建农村污水收集管 网。农村污水收集管网、污水处理设施共227处，新建污水收集管道长度约781km， 新建污水处理设施总规模约21,260吨/日。项目总投资为47,538.61万元，使用募集 资金8,776.76万元。项目预估收益率为7%。 （7）伊宁市伊犁河南岸新区排水工程项目 建设项目名称：伊宁市伊犁河南岸新区排水工程 建设项目实施主体：伊宁市碧水源环境科技有限公司（公司控股子公司） 建设项目建设地点：伊宁市 该项目主要包括伊宁市伊犁河南岸新区排水管网工程和污水处理厂建设。该 工程主要建设内容为新建排水管道68,100米，管径为d400-d800，其中排水管道 d400全长33,320米，排水管道d500全长15740米，排水管道d600全长10,940米，排 水管道d800全长8,100米。污水处理厂近期排水规模为1.5万吨/日，远期3万吨/日 的污水处理厂。该项目总投资为19,616.31万元，使用募集资金4,484.89万元。该 项目全部投资税前财务内部收益率为6.64%。 （8）内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目 建设项目名称：内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程 建设项目实施主体：兴安盟河海供水有限公司（公司参股公司） 建设项目建设地点：内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区 该项目供水量为30万吨/日，输水管线总长度56.04km（单根），取水量进取 33万吨//日。项目采用察尔森水库水为供水水源，其设计死水位的保证率采用 97%。工程按近期建设，远期规划。采用混凝、沉淀及过滤的处理工艺，近期工 程建设内容包括：取水工程、输水管线、净水工程。该项目总投资104,400万元， 使用募集资金11,000万元。该项目测算财务内部收益率为8.89%。 （9）河北邯郸肥乡区正义街景观水系工程 建设项目名称：河北邯郸肥乡区正义街景观水系工程 建设项目实施主体：邯郸市肥乡区碧久市政工程有限责任公司（公司全资子 公司） 建设项目建设地点：河北邯郸肥乡区 该项目主要为景观水系工程、道路改造及美丽乡村建设。项目总投资为 27,000万元，使用募集资金8,200万元。项目预测内部收益率为5.4%。 （三）变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后 项目拟 投入募 本报告 期实际 投入金 截至期 末实际 累计投 截至期 末投资 进度 项目达 到预定 可使用 本报告 期实现 的效益 是否 达到 预计 变更后 的项目 可行性 集资金 总额(1) 额 入金额 (2) (3)=(2) /(1) 状态日 期 效益 是否发 生重大 变化 公司首次变更募投 沙湾县第三水源 地工程、沙湾县翠 山生态绿化供水 工程项目 南郑县云河水利水电 枢纽工程 BT 项目 21,230 230 21,230 100.00% 2018年 07月30 日 -618.5 是 否 汕头市潮南区陈 店镇、陇田镇、司 马浦镇3座污水处 理厂PPP项目 乌苏水源建设项目 39,660.44 39,660.44 100.00% 2017年 12月31 日 158.5 是 是1 公司第二次变更募投 蓟州区城区污水 处理厂特许经营 项目 “珠海市全市污水管 网建设工程项目（第 一批）”、“吉林市污 水处理厂（一期）提 标改造工程”、“顺义 区镇级再生水厂建设 运营项目（北小营镇、 北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店 镇、陇田镇、司马浦 镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地 面水厂一期工程特许 经营项目(原水工程 项目)”和“丰县地面 水厂一期工程特许经 营项目（净水工程项 目） 21,778.02 21,778.02 100.00% 2017年 09月16 日 1,228.46 是 否 阿鲁科尔沁旗天 山城区城市水系 建设PPP项目 “珠海市全市污水管 网建设工程项目（第 一批）”、“吉林市污 水处理厂（一期）提 标改造工程”、“顺义 区镇级再生水厂建设 运营项目（北小营镇、 北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店 镇、陇田镇、司马浦 镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地 面水厂一期工程特许 经营项目(原水工程 项目)”和“丰县地面 水厂一期工程特许经 营项目（净水工程项 4,523.76 1,525.45 4,525.45 100.04% 2019年 05月31 日 是 否 1 汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目已于2017年9月30日经公司第三届 董事会第六十六次会议审议通过同意变更，因此该项目的可行性发生变化。 目） 鲁山县将相河水 污染治理及湿地 建设工程项目 “珠海市全市污水管 网建设工程项目（第 一批）”、“吉林市污 水处理厂（一期）提 标改造工程”、“顺义 区镇级再生水厂建设 运营项目（北小营镇、 北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店 镇、陇田镇、司马浦 镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地 面水厂一期工程特许 经营项目(原水工程 项目)”和“丰县地面 水厂一期工程特许经 营项目（净水工程项 目） 7,217.09 7,217.09 100.00% 2019年 11月01 日 是 否 云南省大理州漾 濞县雪山河滨河 公园景观建设项 目 “珠海市全市污水管 网建设工程项目（第 一批）”、“吉林市污 水处理厂（一期）提 标改造工程”、“顺义 区镇级再生水厂建设 运营项目（北小营镇、 北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店 镇、陇田镇、司马浦 镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地 面水厂一期工程特许 经营项目(原水工程 项目)”和“丰县地面 水厂一期工程特许经 营项目（净水工程项 目） 27,806.64 6,427.78 27,812.78 100.02% 2019年 06月30 日 是 否 海盐县城乡污水 处理厂（一期）PPP 项目 “珠海市全市污水管 网建设工程项目（第 一批）”、“吉林市污 水处理厂（一期）提 标改造工程”、“顺义 区镇级再生水厂建设 运营项目（北小营镇、 北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店 镇、陇田镇、司马浦 镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地 面水厂一期工程特许 经营项目(原水工程 18,021.82 2,708.9 18,026.21 100.02% 2019年 06月30 日 是 否 项目)”和“丰县地面 水厂一期工程特许经 营项目（净水工程项 目） 长泰县农村污水 处理设施建设工 程项目 “珠海市全市污水管 网建设工程项目（第 一批）”、“吉林市污 水处理厂（一期）提 标改造工程”、“顺义 区镇级再生水厂建设 运营项目（北小营镇、 北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店 镇、陇田镇、司马浦 镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地 面水厂一期工程特许 经营项目(原水工程 项目)”和“丰县地面 水厂一期工程特许经 营项目（净水工程项 目） 8,776.76 125.38 7,450.14 84.88% 2020年 09月30 日 是 否 伊宁市伊犁河南 岸新区排水工程 项目 “珠海市全市污水管 网建设工程项目（第 一批）”、“吉林市污 水处理厂（一期）提 标改造工程”、“顺义 区镇级再生水厂建设 运营项目（北小营镇、 北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店 镇、陇田镇、司马浦 镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地 面水厂一期工程特许 经营项目(原水工程 项目)”和“丰县地面 水厂一期工程特许经 营项目（净水工程项 目） 4,484.89 4,484.89 100.00% 2019年 06月30 日 是 否 内蒙古自治区兴 安盟经济技术开 发区工业供水工 程项目 “珠海市全市污水管 网建设工程项目（第 一批）”、“吉林市污 水处理厂（一期）提 标改造工程”、“顺义 区镇级再生水厂建设 运营项目（北小营镇、 北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店 镇、陇田镇、司马浦 镇 3 座污水处理厂 11,000 1,224.71 11,002.66 100.02% 2019年 09月30 日 是 否 PPP 项目”、“丰县地 面水厂一期工程特许 经营项目(原水工程 项目)”和“丰县地面 水厂一期工程特许经 营项目（净水工程项 目） 河北邯郸肥乡区 正义街景观水系 工程 “珠海市全市污水管 网建设工程项目（第 一批）”、“吉林市污 水处理厂（一期）提 标改造工程”、“顺义 区镇级再生水厂建设 运营项目（北小营镇、 北石槽镇、李遂镇)”、 “汕头市潮南区陈店 镇、陇田镇、司马浦 镇 3 座污水处理厂 PPP 项目”、“丰县地 面水厂一期工程特许 经营项目(原水工程 项目)”和“丰县地面 水厂一期工程特许经 营项目（净水工程项 目） 8,200 4.1 8,104.1 98.83% 2019年 12月31 日 是 否 合计 -- 172,699.42 12,246.32 171,291.78 -- -- 768.46 -- -- 变更原因、决策程 序及信息披露情 况说明(分具体项 目) 一、变更原因 南郑县人民政府得到上级政府资助，改变南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目的 投资方式，改由政府出资建设该项目；乌苏水源建设项目延期，可能会对公司收益产生 影响，为提高募集资金使用效率，公司计划将募集资金改投能最快发挥募集资金使用效 率的项目。 珠海市全市污水管网建设工程项目（第一批）项目由于项目对方业主变更投资方式， 改为由政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后 认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 吉林市污水处理厂（一期）提标改造工程由于项目对方业主变更投资方式，改为由 政府出资建设该项目，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为， 改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 顺义区镇级再生水厂建设运营项目（北小营镇、北石槽镇、李遂镇)由于项目工程 进度较预期放缓，其延期因素具有一定不确定性，经公司董事会综合评估后认为，公司 拟对该募投项目进行变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目由于项目建设规 模减少，投资规模较之前有所减少，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合 评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 丰县地面水厂一期工程特许经营项目(原水工程项目)由于项目进行转让，公司无更 多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认为，改投能最 快发挥募集资金使用效率的项目。 丰县地面水厂一期工程特许经营项目（净水工程项目）由于对方业主对项目进行回 购，公司无更多后续投入，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综合评估后认 为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 二、决策程序及信息披露情况说明 首次变更募集资金投资项目已经公司第三届董事会第三十七次会议审议通过，并于 2015年11月7日发布了《关于变更募投项目的公告》。上述变更募投事项已经公司2015 年第一次临时股东大会审议通过。 第二次变更募集资金投资项目已经公司第三届董事会第六十六次会议审议通过，并 于2017年9月30日发布了《关于变更非公开发行部分募投项目的公告》。上述变更募 投事项已经公司经公司2017年第二次临时股东大会审议通过。 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因(分具体 项目) 不适用 变更后的项目可 行性发生重大变 化的情况说明 汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目由于项目建设 规模减少，投资规模较之前有所减少，为更好利用募集资金使用效率，经公司董事会综 合评估后认为，改投能最快发挥募集资金使用效率的项目。 五、使用闲置募集资金投资产品情况 无。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 七、保荐机构的核查工作 保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对碧水源募集 资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公 司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金 使用情况的相关公告、项目可行性报告等资料，在公司办公地现场核查了解其募 集资金项目实施情况，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。 八、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：碧水源严格执行募集资金专户存储制度，有效执行 募集资金监管协议。截至2018年12月31日，碧水源募集资金具体使用情况与已披 露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京碧水源科技股份有限公司 2018年度募集资金存放与使用情况的核查报告》之签署页） 保荐代表人： 王家骥 庞雪梅 中信证券股份有限公司 2019年4月16日 中财网
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