[公告]柏堡龙:关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
广东柏堡龙股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的 专 项 报 告 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式 指引的规定，本公司将2018年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1194号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司于2015年6月24日向 社会公众公开发行普通股（A股）股票2,622万股，每股面值1元，每股发行 价人民币23.29元。截至2015年6月24日止，本公司共募集资金610,663,800.00 元，扣除发行费用48,923,764.60元，募集资金净额为561,740,035.40元。 截至2015年12月31日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2015]第310567号《验资 报告》验证确认。 截至2018年12月31日，公司公开发行募集资金账户累计投入的金额为 139,547,465.78元，具体情况如下：以前年度投入募集资金项目的金额为 104,938,863.50元，本年度直接投入募集资金项目的金额为34,608,602.28元； 截至2018年12月31日，募集资金账户累计产生利息收入扣除手续费支 出的累计净额为20,051,330.63元。 截至2018年12月31日，募集资金余额为人民币442,243,900.25元。 (二) 非公开发行募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1784号文核准，本公司于2016 年10月24日向特定投资者非公开发行普通股（A股）股票30,698,204股，每 股面值1元，每股发行价人民币32.20元。截至2016年10月26日止，本公司 共募集资金988,482,168.80元，扣除发行费用10,904,601.35 元，募集资金净额 为977,577,567.45元。 截至2016年12月31日止，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2016]第310898号《验资 报告》验证确认。 截至2018年12月31日，公司非公开发行募集资金账户累计投入的金额 为390,000,422.83元，具体情况如下：以前年度投入募集资金项目的金额为 98,156,823.04元，本年度直接投入募集资金项目的金额为291,843,599.79元； 截至2018年12月31日，募集资金账户累计产生利息收入扣除手续费支 出的累计净额为24,451,950.46元； 截至2018年12月31日，募集资金余额为人民币612,029,095.08元。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范本公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大 投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等法律法规以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定《广 东柏堡龙股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该《管 理制度》经本公司第二届董事会第二次会议审议通过。 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实 行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用， 并连同保荐机构国信证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司揭阳普 宁支行、中国建设银行股份有限公司普宁支行、中国民生银行揭阳分行、中 国工商银行揭阳普宁支行、广发银行股份有限公司揭阳支行、中国农业银行 股份有限公司普宁西市场支行、东亚银行（中国）揭阳支行、广东南粤银行 揭阳分行营业部、汇丰银行（中国）有限公司揭阳支行、招商银行股份有限 公司深圳分行车公庙支行、浦发银行广州五羊支行、浙商银行罗湖支行、中 国民生银行揭阳普宁广达支行、厦门国际银行珠海支行、广东普宁农村商业 银行流沙支行（已销户）、中国建设银行普宁支行（已销户）、中国银行揭 阳分行（已销户）签订了《募集资金三方监管协议》，授权保荐代表人可以 随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。 为使公司得到更加优质高效的金融服务，同时考虑到银企战略合作等因 素，根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司募 集资金管理制度》等的有关规定，经2015年9月4日召开第三届董事会第八 次会议，审议通过了《关于变更公司部分募集资金专户的议案》，公司会同 保荐机构国信证券与上海浦发银行广州五羊支行签订了《三方监管协议》并 开立专户，将存放于中国建设银行股份有限公司普宁支行的募集资金专户的 全部募集资金及截至2015年9月15日衍生利息合计88,415,240.00元一并调整 至上海浦发银行广州五羊支行进行专户存储，同时注销此募集资金专用账户。 该调整不涉及资金用途的变更，公司其它部分募集资金专户不变。 根据上述签订的募集资金监管协议的规定：（1）国信证券作为公司的保 荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对公司募集资 金使用情况进行监督。保荐机构应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引（2015 年修订）》以及公司制订的募集资金管理制度履行 其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和 专户存储银行应当配合保荐机构的调查与查询。保荐机构每季度对公司现场 调查时应同时检查募集资金专户存储情况。（2）公司授权保荐机构指定的保 荐代表人可以随时到专户存储银行查询、复印公司专户的资料；专户存储银 行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。（3）专户存储 银行按月（每月5日之前）向公司出具对账单，并抄送保荐机构。专户存储银 行应保证对账单内容真实、准确、完整。（4）公司一次或十二个月内累计从 专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元或募集资金净额的5%的，专户存储 银行应及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。（5）专户 存储银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或向保荐机构通知专户大额 支取情况，以及存在未配合保荐机构调查专户情形的，公司有权单方面终止 协议并注销募集资金专户。 (二) 募集资金专户存储情况 1、 截至2018年12月31日，公开发行集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 账号 初始存放金额 2018/12/31 存储方式 广发银行揭阳支行 126003505010001056 36,887,248.64 活期 广发银行揭阳支行 126003505010001056 薪加薪16 号 农业银行普宁西市场支行 44149801040001755 263,205.93 活期 中国银行揭阳普宁支行 710765878830 143,683,335.14 活期 浦发银行广州五羊支行 82080155200000086 578,693.58 活期 中国民生银行揭阳分行 694504640 81,511,104.61 活期 中国工商银行揭阳普宁支行 2019002229201021886 37,320,312.35 活期 中国工商银行揭阳普宁支行 2019002229201021886 工银理财 共赢3号 海口联合农村商业银行股份 有限公司 8981210125100065981 20,000,000.00 “聚利宝”理 财产品 账号 初始存放金额 2018/12/31 存储方式 海口联合农村商业银行股份 有限公司 8981210125100065257 30,000,000.00 “聚利宝”理 财产品 海口联合农村商业银行股份 有限公司 898121012500065245 40,000,000.00 “聚利宝”理 财产品 海口联合农村商业银行股份 有限公司 8981210151200057415 52,000,000.00 结构性存 款 农业银行普宁西市场支行 44149862700000003 2016年销 户 广东普宁农村商业银行流沙 支行 80020000007534469 2016年销 户 中国建设揭阳普宁支行 44001790301053006630 2015年销 户 中国银行揭阳分行 728965664250 571,023,972.00 2015年销 户 合计 571,023,972.00 442,243,900.25 注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用9,283,936.60元。 2、截至2018年12月31日，非公开发行募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 银行名称 账号 初始存放金 额 2018/12/31 存储方式 中国工商银行揭阳普宁支行 2019002229201022141 9,847,210.31 活期 中国工商银行揭阳普宁支行 2019002229201022141 共银理财 共赢3号 东亚银行（中国）揭阳支行 111720008687400 16,082.80 活期 东亚银行（中国）揭阳支行 111720008687400 60,000,000.00 结构性存 款 广东南粤银行揭阳分行营业 部 630001230900005683 141,570,852.64 活期 汇丰银行（中国）有限公司 揭阳支行 678000340011 59,563.98 活期 浦发银行广州五羊支行 82080154500000443 活期 招商银行深圳分行车公庙支 行 755930062310907 339,809.82 活期 招商银行深圳分行车公庙支 行 75593006238000013 活期 浙商银行罗湖支行 5840000610120100000841 200,446,064.25 活期 招商银行车公庙支行 755931434410605 41.02 活期 中国民生银行揭阳普宁广达 支行 606850119 21,234,823.28 活期 东亚银行（中国）有限公司 111720009134400 活期 银行名称 账号 初始存放金 额 2018/12/31 存储方式 揭阳支行 - 汇丰银行（中国）有限公司 揭阳支行 678000506011 - 活期 广东南粤股份有限公司揭阳 分行 630001230900006251 100.26 活期 中国工商银行股份有限公司 普宁支行 20190022292010222416 181,465.34 活期 汇丰银行（中国）有限公司 揭阳支行 678000506011 - 活期 兴业银行深圳南新支行 337180100100266240 30,070,556.55 活期 海口联合农村商业银行股份 有限公司 8981210151200056411 60,000,000.00 结构性存 款 海口联合农村商业银行股份 有限公司 8981210151200056400 40,000,000.00 结构性存 款 海口联合农村商业银行股份 有限公司 8981210151200057397 8,000,000.00 结构性存 款 海口联合农村商业银行股份 有限公司 8981210125100060235 40,000,000.00 “聚利宝” 理财产品 招商银行深圳分行车公庙支 行 755930062310205 978,574,311.45 262,524.83 活期 厦门国际银行珠海支行 8044100000000607 2017年销 户 合计 978,574,311.45 612,029,095.08 注：初始存放金额中包含未扣除的发行费用996,744.00元。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表2。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因 及其情况 “创意展示中心建设项目”是公司营销平台的配套项目及重要组成部分，无 法单独核算效益。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 经2016年7月20日柏堡龙第三届董事会第十八次会议以及第三届监事会 第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》， 同意公司变更募投项目“创意设计中心建设项目”、“创意展示中心建设项目”的 实施地点，其中“创意设计中心建设项目”由原实施地点广东省普宁市流沙东街 道新坛村新美路南侧大德北路西变更为广东省深圳市宝安区龙华街道大浪北 路北侧，“创意展示中心建设项目”的实施地点由原实施地点广东省普宁市流沙 东街道新坛村新美路南侧大德北路西变更为广东省广州开发区科学城南翔一 路以南、南翔支路以东。 经2016年12月13日柏堡龙第三届董事会第二十一次会议，审议通过了 《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司 将“创意设计中心建设项目”由变更前实施主体柏堡龙变更为深圳星禾时装有 限公司（以下简称“星禾时装”），“全球时尚设计生态圈项目”由变更前实施主 体柏堡龙变更为星禾时装和深圳衣全球联合设计有限公司（以下简称“衣全 球”）共同实施，实施地点由原实施地点广东省广州开发区科学城南翔一路以 南、南翔支路以东变更为深圳市宝安区龙华街道大浪北路北侧。 经2017年4月27日柏堡龙第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关 于公司全资子公司之间吸收合并的议案》，同意公司全资子公司衣全球主体 整体吸收合并另一全资子星禾时装，吸收合并后，衣全球继续存续、星禾时 装依法注销。2017年7月18日完成吸收合并。吸收合并后，“创意设计中心建 设项目”及“全球时尚设计生态圈项目”实施主体变更为衣全球。 除上述募集资金投资项目的实施主体变更外，本公司无募集资金投资项 目的实施主体、实施方式变更的情况。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 本公司本年度无募投项目先期投入及置换情况。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (六) 节余募集资金使用情况 本公司不存在节余募集资金使用情况。 (七) 超募资金使用情况 本公司不存在超募资金使用情况。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 1、公开发行募集资金 经2018年1月26日柏堡龙第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在本次董 事会决议作出的两年期内使用不超过2.5亿元（含2.5亿元）闲置募集资金购 买保本型理财产品，在上述额度内，资金可以循环使用。 截至2018年12月31日，公司将尚未使用的公开发行募集资金用于购买 银行理财产品的金额为14,200.00万元，其中：用于购买海口联合农商银行“‘聚 利宝’理财产品”9,000.00万元，用于购买海口联合农商银行“结构性理财产 品”5,200.00万元，剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。 2、非公开发行募集资金 经2016年12月13日柏堡龙第三届董事会第二十一次会议以及2016年12 月29日2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 购买保本型理财产品的议案》，同意公司在本次董事会决议作出的两年期内 使用不超过6.5亿元（含6.5亿元）闲置募集资金购买保本型理财产品，在上 述额度内，资金可以循环使用。 截至2018年12月31日，公司将尚未使用的非公开发行募集资金用于购 买银行理财产品的金额为20,800.00万元，其中：用于购买东亚银行“结构性理 财产品”6,000万元，用于购买海口联合农商银行“结构性理财产品”10,800.00万 元，用于购买海口联合农商银行“‘聚利宝’理财产品”4,000万元，剩余尚未使用 的募集资金仍存放于募集资金专用账户。 四、 变更募投项目的资金使用情况 本公司本年无变更募集资金投资项目的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本 公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募 集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2019年4月 15日批准报出。 广东柏堡龙股份有限公司 董事会 2019年4月15日 中财网
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