[公告]道森股份:募集资金年度存放与使用情况鉴证说明(2018年度)

时间:2019年04月15日 21:36:49 中财网






















苏州道森钻采设备股份有限公司





募集资金年度存放与使用情况


鉴证说明





201
8

























苏州道森钻采设备股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告



苏州道森钻采设备股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)董事会根据 中国证监会
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告
[2012]44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定编
制了公司2018 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告》。本公司董事会保
证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。




一、 募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额及资金到位情况

2015年6月24日,经中国证券监督管理委员会证监许可(2015)1367号文核准,
核准公司公开发行人民币普通股(A股)5,200 万股。2015年12月1日,公司向社
会公开发行人民币普通股(A股)5,200 万股,每股价格为 10.95 元,募集资金总
额人民币56,940.00 万元,扣除发行费用5,324.00万元后实际募集资金净额为人民
币 51,616.00 万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)
验证,并出具了信会师报字(2015)第115677号《验资报告》。




(二) 募集资金使用及当前余额

单位:人民币元

项 目

以前年度

使用金额

本年度

使用金额

累计使用金额

募集资金净额





516,160,000.00

加:募集资金现金管理投资产品到期收回本金

1,648,540,000.00


553,700,000.00


2,202,240,000.00


加:募集资金现金管理投资产品到期收益

20,753,646.46


11,732,420.09


32,486,066.55


加:募集资金利息收入

1,298,871.23


178,439.46


1,477,310.69


加:划回部分募集资金利息收入和理财产品收益

1,110,414.74





1,110,414.74


加:闲置募集资金补充流动资金收回

50,000,000.00


50,000,000.00


100,000,000.00


加:募集资金账户之间划转

10,000,000.00





10,000,000.00


加:个人账户划回本金

3,261,635.00





3,261,635.00


加:个人账户划回利息

27,210.08





27,210.08


减:募投项目先期投入置换

35,156,450.21




35,156,450.21

减:募投项目投入

9
9,520,416.00


15
4,148,230.00


25
3,668,646.00





项 目

以前年度

使用金额

本年度

使用金额

累计使用金额

减:募投项目节余资金永久补充流动资金

1,399,810.79





1,399,810.79


减:募集资金现金管理投资产品本金

1,854,540,000.00


604,400,000.00


2,458,940,000.00


减:闲置募集资金补充流动资金

100,000,000.00





100,000,000.00


减:账户费用

7,676.56


2,785.00


10,461.56


减:划出部分募集资金利息收入和理财产品收益

1,110,414.74





1,110,414.74


减:募集资金账户之间划转

10,000,000.00





10,000,000.00


减:划转至个人账户

3,261,635.00





3,261,635.00


2018年12月31日募集资金专户余额






3,215,218.76







二、 募集资金管理和存放情况

(一) 募集资金的管理情况

为规范募集资金的存储、使用和管理,切实保护投资者合法权益,公司根据《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相
关规定和要求,结合公司实际情况,制定了《苏州道森钻采设备股份有限公司募集
管理制度》。


根据《募集资金管理制度》,公司分别在中国农业银行股份有限公司苏州太平支行、
中国建设银行股份有限公司苏州太平支行、中国工商银行股份有限公司苏州相城支
行开设了募集资金专用账户。公司、发行保荐机构华泰联合证券有限责任公司与上
述三家银行分别签订了《募集资金专户储存三方监管协议》,对募集资金进行专户
存储管理,并对募集资金的使用实行严格的审批程序,以保证专款专用。











































(二) 募集资金专户存储情况

截至2018年12月31日止,本公司募集资金在银行账户的存储情况如下:

单位:人民币元

银行名称

账号

初始

存放日

截止日

截止日余额

存储

方式

中国农业银行股份有限公司苏州太平支行

10540201040016470

2015.12.4

2018.12.31

574,432.67

活期

中国建设银行股份有限公司苏州太平支行

32250199745000000022

2015.12.15

2017.12.31

2,638,293.65

活期

中国工商银行股份有限公司苏州相城支行

1102265719000019935

2015.12.15

2017.12.31

2,492.44

活期

合 计







3,215,218.76





注:中国建设银行股份有限公司苏州太平支行和中国工商银行股份有限公司苏州相
城支行募集资金专户的募集资金系由中国农业银行股份有限公司苏州太平支行募集
资金专户的募集资金转入。





三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。




(二) 募投项目先期投入及置换情况

本年度,公司不存在募投项目先期投入及置换情况。





(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

结合公司生产经营实际情况和公司募集
资金
使用情况,为提高募集资金的使用效率,
调整债务结构,降低公司财务费用,
在保证募集
资金
投资项目正常实施的前提下,
公司拟使用
部分
闲置募集资金暂时补充流动资金




2017

5

23
日,经公司第二届董事会第十九次会议决议审议通过《关于公司使
用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》,独立董事、监事会发表了同意的独立意
见。

2017

6

12
日,公司
2017
年第一次临时股东大会审议通过该项议案。公司
拟使用
5,000
万闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司
201
7

第一次临
时股东大会
审议通过之日起最长不超过
12
个月。

2017

6

14
日,公司使用闲置
资金
5,000
万元暂时补充流动资金。

2018

4

2
日,公司归还该项
5,000
万暂时




资金。



截止
201
8

12

31
日,公司用闲置募集
资金暂时补充流动资金
均已
归还。










(四) 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

2017

4

13
日,经公司第二届董事会第十七次会议决议审议通过《关于增加使
用部闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过
3.8
亿元的暂时闲置
募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的、单项产品期限最长不超过一年
的理财产品或定期存款,期限自公司
2016
年度股东大会通过之日起
12
个月,并在
上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。独立董事、监事会发表了同意的独
立意见。

2017

5

5
日,公司
2016
年年度股东大会审议通过该项议案。



2018

4

10
日,经公司第三届董事会第二次会议决议审议通过《关于公司延长
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司延长使用不超过
3.8
亿
元的暂时闲置募集资金
在自公司
2018
年第二次临时股东大会审议通过之日起
12

月内购买
安全性高、流动性好、有保本约定的
短期
理财产品或定期存款

并在上述
额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。独立董事、监事会发
表了同意的独立意
见。

2018

5

2
日,公司
2018
年第二次临时股东大会
审议通过该项议案。



201
8
年度

公司使用募集资金进行现金管理投资
理财
产品

均进行了
决策程序、

投资产品内容、签约方、实际投资金额、期限、收益率情况、风险控制措施、对公
司经营的影响及截止公告日未到期理财产品本金等情况进行了公告


具体情况如下:



单位:元

编号

签约方

产品名称

投资金额

投资日

到期日

已到期收

回本金

尚未到期本金

投资收益

2017年度投资,2018年收回的理财产品

1

中国农业银行股份有限公司苏州太平支行

金钥匙-金利丰2017年第1092期人民币理财产品

101,000,000.00

2017.10.19

2018.2.1

101,000,000.00



1,191,246.58

2

中国农业银行股份有限公司苏州太平支行

华泰证券股份有限公司恒益17242号收益凭证

5,000,000.00

2017.12.14

2018.6.12

5,000,000.00



115,890.64

3

中国建设银行股份有限公司苏州太平支行

乾元保本型理财产品2017年第508期

100,000,000.00

2017.10.11

2018.4.9

100,000,000.00



1,972,602.74



小计



206,000,000.00





206,000,000.00



3,279,739.96

2018年度投资的理财产品

4

中国农业银行股份有限公司苏州太平支行

中信证券股份有限公司2018年度第6期收益凭证

105,700,000.00

2018.1.5

2018.6.29

105,700,000.00



2,407,208.90

5

中国农业银行股份有限公司苏州太平支行

汇利丰2018年第102期金质通结构性存款

102,000,000.00

2018.2.7

2018.8.7

102,000,000.00



2,200,265.75

6

中国农业银行股份有限公司苏州太平支行

陆家嘴信托*祥泰五十三号集合资金信托计划(中信证券

110,700,000.00

2018.7.23

2019.7.22



110,700,000.00



7

中国农业银行股份有限公司苏州太平支行

汇利丰2018年第356期金质通结构性存款

66,000,000.00

2018.8.11

2019.2.11



66,000,000.00



8

中国农业银行股份有限公司苏州太平支行

陆家嘴信托*祥泰五十三号集合资金信托计划(中信证券

40,000,000.00

2018.8.21

2019.7.22



40,000,000.00



9

中国建设银行股份有限公司苏州太平支行

中信证券股份有限公司2018年度第8期收益凭证

40,000,000.00

2018.1.5

2018.6.29

40,000,000.00



910,958.90

13

中国建设银行股份有限公司苏州太平支行

平安信托*宏泰三百零四号集合资金信托计划(中信证券

100,000,000.00

2018.4.11

2018.11.7

100,000,000.00



2,934,246.58

14

中国建设银行股份有限公司苏州太平支行

陆家嘴信托*祥泰五十三号集合资金信托计划(中信证券

40,000,000.00

2018.7.23

2019.7.22



40,000,000.00





小计



604,400,000.00





347,700,000.00

256,700,000.00

8,452,680.13



2018年度投资、收回及投资收益金额

604,400,000.00





553,700,000.00

256,700,000.00

11,732,420.09






(五) 募集资金使用的其他情况

本年度,公司不存在募集资金使用的其他情况。




四、 变更募投项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

2016年,公司结合市场情况,认为募投项目“油气钻采设备产能建设项目”的经济
可行性已发生重大变化,该产能建设项目若继续按照原计划进行大规模施工、建设
实施,将无法达到最初预期的经济效益并带来大量损失,故公司拟终止实施产能建
设项目,尽量减少潜在损失。2016年11月24日,经公司第二届董事会第十五次会
议决议审议,2016年12月12日,经公司2016年第二次临时股东大会审议通过《关
于终止部分募投项目的议案》,公司终止实施首发募集资金项目之一“油气钻采设
备产能建设项目”。该项目原承诺投资金额401,390,000.00元,已投入募集资金
21,306,677.00元,尚未使用资金380,083,323.00元。


2018年,公司变更募集资金使用项目情况如下:

1、 永久性补充流动资金
50,000,000.00



结合公司生产经营实际情况和公司募集资金使用情况,为提高募集资金的使
用效率,调整债务结构,降低公司财务费用,公司拟使用部分募集资金中的
5,000
万元永久补充流动资金。



2018

3

28
日,经公司第三届董事会第一次会议决议审议通过《关于公司
使用部分募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用部分募集资金中

5,000
万元永久补充流动资金,独立董事发表了同意的独立意见,第三届监
事会第一次会议审议通过,公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查
后发表了同意的意见,
2018

3

28
日,公司
2017
年年度股东大会审议通
过该项议案。





2、 永久性补充流动资金
100,000,000.00



结合公司生产经营实际情况和公司募集资金使用情况,为提高募集资金的使
用效率,调整债务结构,降低公司财务费用,公司拟使用部分募集资金中的
10,000
万元永久补充流动资金。



2018

10

30
日,经公司第三届董事会第六次会议决议审议通过《关于公
司使用部分募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用部分募集资金
中的
10,000
万元永久补充流动资金,独立董事发表了同意的独立意见,第三
届监事会第六次会议审议通过,公司保荐机构
华泰联合证券有限责任公司

核查后发表了同意的意见,
2018

11

15
日,公司
2018
年第四次临时股东
大会审议通过该项议案。




3、 投资宝业锻造技术改进项目
57,100,000.00



公司全资子公司苏州宝业锻造有限公司(以下简称
“宝业锻造”

)系公司生产
毛坯的主力供应


当前
面对国内同
行业石油装备锻件激烈的市场竞争,

业锻造
现有的自由锻和胎膜锻,不足以保持市场的竞争优势。现在锻造行业
正向少切削、精密锻造方向发展,提高锻造设备技术水平,增加多向模锻设
备是重要途径。经过市场调研、结合国内外同行发展情况,为降本增效,提
升公司综合竞争力,扩大自营客户,增加新的盈利点,公司拟利用部分募集
资金中的
5
,
710
万元投入宝业锻造技术改进项目。



2018

4

10
日,经公司第三届董事会第二次会议决议审议通过《关于使用
部分募集资金投资宝业锻造技术改造的议案》,同意公司使用募集资金
5,710
万元用于宝业锻造技改
项目,独立董事发表了同意的独立意见,第三届监事
会第二次会议审议通过,公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查后
发表了同意的意见,
2018

5

2
日,公司
2018
年第二次临时股东大会审议
通过该项议案。






4、 投资公司产能建设项目
39,250,000.00



2018
年上半年开始,国际原油期货价格延续震荡上行,伴随国际原油需求增
加等多种原因,全球油气公司资本性支出开始回升,与之同步,公司订单承
接也出现较大

度上升。根据公司生产能力

现状,为保持公司

持续发展
能力和竞争力,拟对苏州道森钻采设备股份有限公司

产能进行
提升。项目
投资

要用于固定资产投资,总投资额
6,688
万元,其中使用自有资金
投资
2,763
万元,使用募集资金
投资
3,925
万元。



2018

10

30
日,经公司第三届董事会第六次会议决议审议通过《关于使
用部分募集资金进行产能建设的议案》,同意公司使用募集资金
3,925
万元用
于公司产能建设项目,独立董事发表了同意的独立意见,第三届监事会第六
次会议审议通过会,公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查后发表
了同意的意见,
2018

11

15
日,公司
2018
年第四次临时股东大会审议通
过该项议案。





(二) 变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2








五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本年度,公司募集资金信息披露及时、真实、准确、完整,且募集资金管理不存在
违规情形。




六、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

保荐人华泰联合证券有限责任公司对公司募集资金存放与实际使用情况进行了核查,
认为:本年度,苏州道森钻采设备股份有限公司募集资金的存放和使用在其他方面
符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》等文件的规定。




七、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2019年4月15日批准报出。




附表

1
、募集资金使用情况对照表


附表:
2

变更
募集资金
投资项目情况







苏州道森钻采设备股份有限公司



董事会



2019年4月15日


附表1:

募集资金使用情况对照表

编制单位:
苏州道森钻采设备股份有限公司
201
8
年度
单位:人民币




募集资金总额

51,616.00

本年度投入募集资金总额

15,414.82

变更用途的募集资金总额

24,635.00

已累计投入募集资金总额

28,882.51

变更用途的募集资金总额比例

47.73%

承诺投资项目

已变更项目,
含部分变更

募集资金承
诺投资总额

调整后投资
总额

截至期末承
诺投入金额
(1)

本年度投
入金额

截至期末累
计投入金额
(2)

截至期末累计投入
金额与承诺投入金
额的差额(3)=(2)-(1)

截至期末投入
进度(%)
(4)=(2)/(1)

项目达到预
定可使用状
态日期

本年度实
现的效益

是否达到预
计效益

项目可行性
是否发生重
大变化

油气钻采设备设计研发
中心



3,477.00

3,477.00

3,477.00



3,337.02

-139.98

95.97

2016年4月
(注1)

不适用(注
2)

不适用




油气钻采设备产能建设
项目



40,139.00

2,130.67

2,130.67



2,130.67



100.00









补充流动资金1



8,000.00

8,000.00

8,000.00



8,000.00



100.00













补充流动资金2





5,000.00

5,000.00

5,000.00

5,000.00



100.00












补充流动资金3





10,000.00

10,000.00

10,000.00

10,000.00



100.00













宝业锻造技术改进项目





5,710.00

5,710.00





-5,710.00



2020

2



不适用

不适用





公司产能建设项目





3,925.00

3,925.00

414.82

414.82

-3,510.18

10.57

2020

6



不适用

不适用





合计



51,616.00

38,242.67

38,242.67

15,414.82

28,882.51

-9,360.16


















未达到计划进度原因(分具体募投项目)

不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明

2016年,公司结合市场情况,认为募投项目“油气钻采设备产能建设项目”的经济可行性已发生重大变化,该产能建
设项目若继续按照原计划进行大规模施工、建设实施,将无法达到最初预期的经济效益并带来大量损失,故公司拟终
止实施产能建设项目,尽量减少潜在损失。2016年11月24日,经公司第二届董事会第十五次会议决议审议通过《关
于终止部分募投项目的议案》,公司将终止实施首发募集资金项目之一“油气钻采设备产能建设项目” ,尽量减少潜
在损失。剩余募集资金将继续存放于募集资金专户并按公司董事会和股东大会决议做好现金管理。独立董事、监事会
发表了同意的独立意见。2016年12月12日,公司2016年第二次临时股东大会审议通过该项议案。公司自董事会审
议通过后,已停止从募集资金账户支付该项目相关的支出。


募集资金投资项目先期投入及置换情况

详见本报告三、(二)

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

详见本报告三、(三)

对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

详见本报告三、(四)

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

不适用(无超募资金)

募集资金结余的金额及形成原因

募投项目油气钻采设备设计研发中心已于2016年4月达到预定可使用状态,节余募集资金139.98万元,不足该募投
项目投资额的5%,公司履行相关程序后,将该笔节余募集资金永久补充流动资金。


募集资金其他使用情况






1

油气钻采设备设计研发中心项目主体建筑工程于2014年9月竣工,全部设备还在安装调试在2016年4月结束,整体项目于2016年4月全部达到预定可使用状态。


注2:油气钻采设备设计研发中心项目主要实施目的是完善公司技术研发体系,提高公司整体研发能力,增强公司在行业中的技术领先优势和低位,提升公司核心竞争力,该项
目无预期可实现的效益。











附表2:

变更募集资金投资项目情况表

编制单位:
苏州道森钻采设备股份有限公司
201
8
年度


单位:
人民币
万元


变更后的项


对应的原项目

变更后项目拟投入
募集资金总额

截至期末计划累
计投资金额(1)

本年度实际
投入金额

实际累计投
入金额(2)

投资进度(%)
(3)=(2)/(1)

项目达到预
定可使用状
态日期

本年度
实现的
效益

是否达
到预计
效益

变更后的项目
可行性是否发
生重大变化

补充流动资
金2

油气钻采设备产
能建设项目

5,000.00

5,000.00

5,000.00

5,000.00

100.00









补充流动资
金3

油气钻采设备产
能建设项目

10,000.00

10,000.00

10,000.00

10,000.00

100.00









宝业锻造技
术改进项目

油气钻采设备产
能建设项目

5,710.00

5,710.00







2020年2月

不适用

不适用



公司产能建
设项目

油气钻采设备产
能建设项目

3,925.00

3,925.00

414.82

414.82

10.57

2020年6月

不适用

不适用



合计



24,635.00

24,635.00

15,414.82

15,414.82











变更原因、决策程序及信息披露情况说明

详见本报告四、(一)

未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)

不适用

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

不适用



注:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。







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