[监事会]华凯创意:2018年度监事会工作报告
湖南华凯文化创意股份有限公司 2018年度监事会工作报告 本报告期（2018年度）内，公司监事会及监事会的全体成员严格按照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《湖南华凯文化创意股份有限公司 监事会议事规则》等规定和要求，认真履行职责，依法行使职权，通过列席和出 席董事会及股东大会，与公司董事及高级管理人员沟通交流、检查财务及有关资 料，对公司的财务与经营状况、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程 序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履职情况等方面进行 了持续的监督，认真地履行了自身的职责，依法独立行使法定职权，促进公司持 续规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益，对公司的健康、持续发展发挥 了应有的作用。 一、2018年度监事会工作情况 2018年度，公司监事会共召开了七次会议，具体情况如下: 1、第二届监事会第五次会议 公司第二届监事会第五次会议于2018年3月23日召开，本次会议应到监事 3人，实到监事3人，会议由公司第二届监事会监事会主席王萍女士召集并主持。 本次会议审议通过了以下议案： （1）审议并通过了《关于为全资子公司上海华凯展览展示工程有限公司向交 通银行上海闸北支行申请授信融资提供连带责任担保的议案》。 （2）审议并通过了《关于修订第二届监事会第三次会议议案四（关于申请银 行贷款并提供相应担保措施的议案）有关内容的议案》。 2、第二届监事会第六次会议 公司第二届监事会第六次会议于2018年4月16日召开，本次会议应到监事 3人，实到监事3人，会议由公司第二届监事会监事会主席王萍女士召集并主持。 本次会议审议通过了以下议案： （1）审议并通过了《关于公司2017年度监事会工作报告的议案》； （2）审议并通过了《关于公司2017年度公司财务决算报告的议案》； （3）审议并通过了《关于公司2017年度利润分配方案的议案》； （4）审议并通过了《关于公司2018年度经营计划的议案》； （5）审议并通过了《关于公司2017年年度报告全文及摘要的议案》； （6）审议并通过了《关于续聘公司2018年度审计机构的议案》； （7）审议并通过了《关于公司2017年度内部控制自我评价报告的议案》； （8）审议并通过了《关于确认2017年日常关联交易及预计2018年日常关联 交易的议案》； （9）审议并通过了《关于<募集资金2017年度存放与使用情况的专项报告> 的议案》； （10）审议并通过了《关于公司2018年度一季报报告全文的议案》； （11）审议并通过了《关于公司向中国光大银行长沙分行申请银行信贷业务的 议案》。 3、第二届监事会第七次会议 公司第二届监事会第七次会议于2018年6月15日召开，本次会议应到监事 3人，实到监事3人，会议由公司第二届监事会监事会主席王萍女士召集并主持。 本次会议审议通过了以下议案： （1）审议并通过了《关于拟申请华凯创意国家文化产业示范基地（一期）建 设项目专项借款的议案》。 4、第二届监事会第八次会议 公司第二届监事会第八次会议于2018年6月28日召开，本次会议应到监事 3人，实到监事3人，会议由公司第二届监事会监事会主席王萍女士召集并主持。 本次会议审议通过了以下议案： （1）审议并通过了《关于公司向长沙银行湘银支行申请流动资金贷款的议案》； （2）审议并通过《关于公司及公司控股股东、实际控制人周新华先生及其配偶 为全资子公司上海华凯展览展示工程有限公司申请银行信贷业务提供担保的议 案》； （3）审议并通过了《关于公司控股股东、实际控制人周新华先生及其配偶为 公司全资子公司上海华凯展览展示工程有限公司相关银行信贷业务提供连带责 任担保的议案》。 5、第二届监事会第九次会议 公司第二届监事会第九次会议于2018年8月29日召开，本次会议应到监事 3人，实到监事3人，会议由公司第二届监事会监事会主席王萍女士召集并主持。 本次会议审议通过了以下议案： (1)审议并通过了《关于公司<2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告>的议案》； (2)审议并通过了《关于公司<2018年半年度报告全文>及摘要的议案》； (3)审议并通过了《关于公司及公司控股股东、实际控制人周新华先生及其配 偶为全资子公司上海华凯展览展示工程有限公司申请银行信贷业务提供担保 的议案》； (4)《关于公司控股股东、实际控制人及其配偶、公司全资子公司上海华凯展 览展示工程有限公司为公司申请银行信贷业务分别提供保证担保的议案》。 6、第二届监事会第十次会议 公司第二届监事会第十次会议于2018年10月26日召开，本次会议应到监 事3人，实到监事3人，会议由公司第二届监事会监事会主席王萍女士召集并主 持。 本次会议审议通过了以下议案： （1）审议并通过了《关于公司2018年第三季度报告的议案》； （2）审议并通过了《关于会计政策变更的公告》。 7、第二届监事会第十一次会议 公司第二届监事会第十一次会议于2018年11月9日召开，本次会议应到监 事3人，实到监事3人，会议由公司第二届监事会监事会主席王萍女士召集并主 持。 本次会议审议通过了以下议案： （1）审议并通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。 二、监事会对2018年度公司有关事项的意见 （一）公司依法运作情况 2018年，监事会依法列席和出席了公司所有的董事会和股东大会，对召集、 召开程序、决议事项、公司董事会对股东大会决议的执行情况、董事、高级管理 人员履行职责情况进行了全面的监督和检查。监事会认为：公司董事会决策程序 严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，各项内控制 度规范、健全，无违规情况。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在 违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。 （二）检查公司财务情况 2018年度，监事会对公司财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检查 和审核，认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》 等有关规定，公司财务制度健全，财务运行稳健，财务状况良好， 2018年度财 务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。 （三）关联交易、对外担保情况 监事会对公司2018年度，关联交易、对外担保情况进行检查，相关事项具 体情况如下： （1）、2018年度购销商品、提供和接受劳务的关联交易 无 （2）、2018年关联担保情况 担保方 被担保方 序 号 担保受益 人 担保金额 （最高额） 担保 起始日 担保主债务 到期日 担保债务是否已经 履行完毕 湖南神来 科技有限 公司 湖南华凯 文化创意 股份有限 公司 1 建设银行 19,000 2017.10.25 2025.11.15 否 2 长沙银行 5,000 2018.6.29 2019.6.29 否 3 光大银行 4,000 2018.5.11 2019.5.10 否 4 建设银行 6,000 2017.10.25 2019.10.25 已被 “序号1”取代 周新华及 其配偶 湖南华凯 文化创意 股份有限 公司 5 建设银行 19,000 2017.10.25 2025.11.15 否 6 长沙银行 5,000 2017.12.11 2019.6.29 否 7 北京银行 6000 2018.8.8 2019.8.7 否 8 招商银行 2,000 2017.5.25 2018.5.2 是 9 浦发银行 2,000 2017.5.17 2018.4.13 是 10 建设银行 6,000 2017.10.25 2019.10.25 已被 “序号5”取代 上海华凯 展览展示 工程有限 公司 11 交通银行 6,000 2017.2.16 2019.5.17 否 12 招商银行 5,000 2018.7.2 2019.7.1 否 13 中国银行 2,000 2018.9.25 未发生 14 招商银行 3,000 2016.12.30 2018.6.27 是 上述担保均为关联方对公司及其子公司融资授信和贷款而向债权银行提供 保证担保。上述关联方（担保方）为公司提供担保均未收取费用。 2018年度公司没有发生向关联方提供担保的事项。 （四）收购、出售资产情况 2018年度，监事会对公司收购、出售资产情况进行检查，认为：报告期内， 公司未发生重大收购、出售资产情况，不存在损害部分股东权益或造成公司资产 流失情形。 （五）对内部控制的自我评价报告的意见 公司监事会对公司2018年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度 的建设和运行情况进行了核查，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系， 符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行， 内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制 作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整， 维护了公司及股东的利益。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公 司内部控制制度的建设及运行情况。 （六）募集资金使用方面 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕3110号文核准，公司由主承 销商西部证券股份公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票3,060.00万股，发行价为每股人民币5.21元，共计募集资金15,942.60 万元，由主承销商西部证券股份有限公司坐扣承销和保荐费用后于2017年1月 13日汇入本公司募集资金监管账户，另减除上网发行费、招股说明书印刷费、 申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用， 公司本次发行费用（不含税）合计3,266.07 万元，募集资金净额为12,676.53 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕2-1号）。 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于湖南华凯文化创意股 份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》天健审（2018）2-217号， 公司在报告期内使用募集资金的情况如下： 截止2018年12月31日，公司补充营运资金项目使用募集资金金额人民币 6,231.62万元，影视动画制作与多媒体应用测试基地建设项目使用募集资金金 额人民币3,859.24万元；文化创意与科技融合研发中心建设项目使用募集资金 金额人民币1,870.00万元；公司累计使用募集资金金额人民币11,960.86万元。 累计收到银行存款利息扣除银行手续费后净额人民币19.94万元；截至2018 年12月31日，募集资金余额为人民币735.61万元。 （七）公司对外担保 经核查，本报告期内公司无对外担保情况。 （八）对公司2018年年度报告的审核意见 经审查，公司监事会认为：公司《2018年年度报告全文》及其摘要符合法 律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完 整地反映了公司2018年度的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 三、2019年监事会工作计划 2019年公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》规定的职责， 围绕公司经营战略，督促公司依法运作，规范管理，切实维护股东和公司的合法 权益。 （一）加强自身学习，定期参加有关培训、坚持自学、活学活用，不断积累 专业知识、提高业务水平，进一步维护公司和股东的利益，充分发挥监事会的应 有职能。 （二）对公司经营状况、对外投资、财产处置、对外担保、关联交易、募集 资金使用、公司董事、高级管理人员依法履行职责等关系到公司经营的稳定性和 持续性的各重大事项，严细监督、及时提示，提高监督效率，强化监督管理职能。 （三）积极探索总结，促进监事会工作制度化、规范化与公司内部审计部及 董事会各专业委员会等协调配合，持续完善公司监督管理制度、监督程序和相关 评价机制。 特此报告！ 湖南华凯文化创意股份有限公司 监事会 2019年4月17日 中财网
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