[发行]国泰基金管理有限公司:国泰浓益灵活：更新招募说明书摘要（2019年第一号）
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （ 201 9 年 第 一 号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 201 4 年 1 月 6 日证监许可【 2014 】 33 号文注册募集。 本基金的合同生效日为 2014 年 3 月 4 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值 会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本 基金为混合型基 金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。同时单只中小企业私募债发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交 易，存在流动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承 担。 基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投 资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 自 2015 年 11 月 16 日起，本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人 申购时可以自主选择 A 类基金份额（现有份额）或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。 由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 2015年11月16日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额 余额为 A 类基金份额。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金 托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 201 9 年 3 月 4 日 ，投资组合报告为 201 8 年 4 季度报告，有关财务数据和净 值表现截止日为 201 8 年 12 月 3 1 日 。 一、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 陈勇胜 注册资本：壹亿壹 仟 万元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： （021）31089000，4008888688 股本结 构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 3 月 4 日，本基金管理人共管理 100 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰 金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金（由金鼎证券 投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资 基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价 值经典灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券 投资基金、国泰信用互利分级债券型证 券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国 泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型 证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证 券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰 国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰 估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放 式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证 券投资基金、国泰中国企业境外高 收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置 混合型证券投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付 混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票 型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投 资基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国 泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰 兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网 + 股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型 证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基 金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国 泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券 投资基金转换而 来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（ LOF ）（由国泰国证新能源汽车 指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中 证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资 基金、国泰创业板指数证券投资基金（ LOF ）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投 资基金、国泰润泰纯债债券型证券投 资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ） （由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证 券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（ LOF ）、国泰民丰回报定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF ）、国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配 置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基 金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国 泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国 泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯 债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（ QDII ）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资 基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰 江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混 合型证券投 资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、 国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和 纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投 资基金（ LOF ）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国 泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰 新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰 盈纯债债券型证券 投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活 配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标 收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由 国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国 泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优 选股票型证券投资基金。 另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基 金资产管理人资格，目前受托管理全国社保 基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金 管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特 定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合 格境内机构投资者（ QDII ）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业 务资格 。 （三）主要人员情况 1 、 董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 19 92 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经 理。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建 投信托有限责任公司任纪委书记， 2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任 监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委 书记。 2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司 党委书记， 2017 年 3 月起任公司董事 长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至今，在中国建银投资有限责任 公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。 2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。 2014 年 2 月至 2017 年 11 月， 任中国投资咨询有限责任公司董事。 2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIAN O GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPIT AL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年任 中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司 再保险承保人； 1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至今任中意人寿保险 有限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任 中意财产保 险有限公司总经理； 2013 年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017 年至今任忠利集团大中 华区股东代表。 2010 年 6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。 1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物资总公 司任财务科职员。 1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。 2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。 2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、 总经理、党组副书记。 2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任 总经理、党组副书记。 2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、 党委委员。 2019 年 4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 23 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理， 2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等 职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目 前已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公 司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年 任北京银泉大厦董事长。 20 14 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管 委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金 管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财政 研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪 江德勤北京分所工作，历任技术部 / 企业风险管理部高级经理、总监，管理咨 询部总监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国 上市公司协会军工委员会顾问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公 司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信 息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、 监事。 2017 年 5 月起兼任首约科技 （北京）有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 2 、 监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建 设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月 至 2012 年 8 月在中国建 银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任 公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规 部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主任 科员。 1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总 经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室 主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。 2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势 股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型 证券投资基金的基金经理。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。 1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有限责任公司项 目经理。 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技 术部总监、运营管理部总监， 现任公司总经理助理。 2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 2017 年 3 月起任公司职工监事。 3 、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科， 19 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运 输 公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月 至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月 至 2017 年 2 月任公司总经理助理， 2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生， 21 年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基 金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司， 2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿安保基 金管理有限公司工作，任总经理助理， 2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副 总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 20 年金融从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 201 5 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国 泰基金管理有限公司，担任公司督察长， 2019 年 3 月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生， 25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司； 2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官， 2019 年 3 月起担任公司督察长。 4 、本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 樊利安，硕士， 13 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治 基金 管理有限公司等。 2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。 2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（原国泰淘新灵活配置混合型证券 投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 1 月至 2018 年 8 月 任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 3 月至 2019 年 1 月任国泰 国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月起兼任国泰睿吉灵活配置混合型证 券投资基金的 基金经理， 2015 年 6 月至 2018 年 2 月任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 6 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而 来）的基金经理， 2016 年 5 月至 2017 年 11 月任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理， 2016 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 10 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 11 月至 2018 年 12 月任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理， 2016 年 12 月起兼任 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任国泰景益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 8 月任 国泰信益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2016 年 12 月至 2018 年 9 月任国泰丰益 灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理， 2017 年 3 月至 2018 年 5 月任国泰嘉益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月至 2018 年 9 月任国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 7 月至 2018 年 11 月任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 7 月至 2018 年 9 月任 国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 8 月至 2018 年 9 月任国 泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 11 月起兼任国泰融丰外延 增长灵活配置混合 型证券投资基金（ LOF ）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转 换而来）的基金经理， 2018 年 1 月至 2018 年 5 月任国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理， 2018 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 9 月起兼任国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰融信定增灵活配置 混合型证券投资基金转换而来）的基金经理。 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部副总监， 2016 年 1 月至 2018 年 7 月任研究部副总监（主持工作）， 2018 年 7 月起任研究部总监。 （ 2 ）历任基金经理 本基金自基金成立以来至 2014 年 5 月 6 日由张一格担任基金经理，从 2014 年 5 月 7 日 至 2014 年 10 月 20 日由张一格和黄焱共同担任基金经理，从 2014 年 10 月 21 日至 2015 年 6 月 24 日由张一格、黄焱和樊利安共同担任基金经理，从 2015 年 6 月 25 日至 2016 年 7 月 4 日由黄焱和樊利安共同担任基金经理，从 2016 年 7 月 5 日起由樊利安担任基金经理。 5 、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐 上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋： F OF 投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部 总监 6 、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66 060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 50 0 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美 国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银 行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银 行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加 强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 201 7 年连续荣获 上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管 机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2014 年更名为托管业务部 / 养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、 内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团 队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高 级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 422 只。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 0 21 - 3108 9000 传真： 021 - 3108 1861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 2 、其他销售机构 （ 1 ）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005 ） 电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京 市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 3 中国银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 4 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 8319888 8 传真： 0 755 - 8319510 9 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 5 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 6 渤海银行股份有 注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号 限公司 法定代表人： 李伏安 联系人： 陈玮 客服电话： 95541 传真： 022 - 58316259 网址： www.cbhb.com.cn 7 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话： 0755 - 2518826 9 传真： 0755 - 251887 85 客服电话： 4001961200 网址： www.4001961200.com 8 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 8230860 2 传真： 0411 - 8231 1420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankofdl.com 9 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表： 王继康 联系人： 卢媛薇、陈捷 客服电话： 95313 电话： 020 - 2885 2729 网址： www.grcbank.com 10 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢 客服电话： 0769 - 961122 电话： 0769 - 228662 54 网址： www.drcbank.com 11 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 联系人： 钟伟镇 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 9 5521 网址： www.gtja.com 12 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话： 010 - 85156398 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 13 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君 电话： 0755 - 82960 167 传真： 0755 - 83734343 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 14 中国银河证券股 份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈 共炎 联系人： 辛国政 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 9 5551 网址： www.chinastock.com.cn 15 海通证券股份有 限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63602722 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 16 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 陈飙 电话： 021 - 33388254 客服电话： 95523 4008895523 网址： www.swhysc.com 17 万联证券 股份 有 限公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾 电话： 020 - 38286026 传真： 020 - 38286588 客服电话： 95322 网址： www.wlzq.cn 18 上海证券有限责 任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人： 李俊杰 联系人： 邵珍珍 电话： 021 - 53686888 传真： 021 - 5 3686100 - 7008 客服电话： 4008918918 网址： www.shzq.com 19 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8 788 网址： www.ebscn.com 20 广发证券股份有 限公司 注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 8 、 17 、 18 、 19 、 38 - 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 21 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红 客服电话： 9 5548 传真： 010 - 608 36029 网址： www.cs.ecitic.com 22 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人： 姜晓林 联系人： 焦刚 电话： 053 1 - 89606166 传真： 0532 - 850226 05 客服电话： 95548 网址： sd.citics.com 23 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 李新华 联系人： 奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 24 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人： 高涛 联系人： 张鹏 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026 539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 9 5532 25 中国国际金融 股 份 有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 26 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人：唐静 电话： 9532 1 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com 27 平安证券 股份 有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人： 何之江 联系人： 王阳 电话： 021 - 38637436 传真： 021 - 33830395 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com 28 中银国际证券股 份有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人： 宁敏 联系人：王炜哲 电话： 021 - 20328309 传真： 021 - 50372474 客服电话： 4006208888 网址： www.bocichina.com 29 国都证券 股份 有 限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 8 4183311 - 3389 客服电话： 4008188118 网址： www.guodu.com 30 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电 话： 0551 - 65161821 传真： 0551 - 65161600 客服电话： 95318 网址： www.hazq.com 31 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话： 021 - 64339000 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 6 8918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 32 国金证券股份有限 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话： 028 - 86690058 传真： 028 - 86690126 客户服务电话 : 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn 33 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人： 刘宏莹 客服 电话： 400 - 990 - 8826 传真： 0755 - 83217421 网址： www.citicsf.com 34 华西证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话： 010 - 5272327 3 传真： 028 - 86150040 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn 35 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路 1 9 号 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话： 0536 － 5293756 传真： 0536 － 5293756 客服电话： 0536 － 96633 36 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表：阎俊生 客服电话： 95105588 网址： www.jshbank.com 37 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话： 0512 - 96065 客服电话： 0512 - 96065 传真： 051256968259 网址： www.zrcbank.com 38 苏州银行股份有 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 限公司 法定代表人：王兰凤 电话： 0512 - 69868365 传真： 0512 - 698683 70 客服电话： 0512 - 96067 网址： www.suzhoubank.com 39 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路 413 号 法定代 表：陆向阳 联系人：包静 电话： 0519 - 89995170 传真： 0519 - 89995170 客服电话： (0519)96005 网址： www.jnbank.com.cn . （ 2 ）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - f und.com 2 上海好买基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路（未完）  |