[发行]中银基金管理有限公司:中银全球：更新招募说明书摘要（2019年第1号）
更新招募说明书摘要 （2019年第 1号） 基金管理人： 中银基金管理有限公司 基金托管人：国建设银行股份有限公司 二〇一九年四月 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 重要提示 本基金经中国证监会 2010年 8月 19日证监许可 [2010]1134号文核准募集。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投 资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金的主要风险一是基金投资的一般风险， 包括利率风险、信用风险、交易结算风险、流动性风险等，二是全球投资的特殊风险，包括 海外市场风险、汇率风险、政治风险等，三是本基金特有的风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 基金管理人保证本基金招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要所载内容截止日为 2019年 3月 2日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日。本基金托管人中国建设银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书中与 托管业务相关的内容。 1 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 一、基金合同生效日期 2011年 3月 3日 二、基金的名称 中银全球策略证券投资基金（ FOF） 三、基金的类型 基金中基金（ FOF） 四、基金的投资目标 在通过全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，运用 “核心 -卫星 ”投资 策略，力争实现投资组合的收益最大化，严格遵守投资纪律，追求基金长期资产增值。 五、基金的投资范围 本基金投资于全球证券市场中具有良好流通性的金融工具，包括在已与中国证监会签署双 边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外公募基金（包括 ETF），在 已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场公开发行和挂牌交易的 股票，以及债券、现金、货币市场工具、股指期货等用于组合避险或有效管理的金融衍生工 具和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投 资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合为：本基金的基金投资不低于本基金资产的 60%，现金和到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 六、基金的投资策略 (一)投资策略 1．资产配置策略 2 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 本基金在资产配置采用 “双重配置 ”策略。第一层是大类资产类别配置 .第二层是在权益型资 产内的核心组合和卫星组合的配置 .权益型资产包括股票型基金和股票。本基金资产配置策略如 图 1所示。 图 1：中银全球策略基金 (FOF)“双重 ”配置策略示意图 （1）大类资产配置 ——资产组合配置策略（ AssetAllocation） 本基金在大类资产配置层面将贯彻 “自上而下 ”的资产组合配置策略，通过分析全球宏观经 济环境和经济政策，借助基金管理人宏观经济量化的研究成果，分析和比较股票、债券和现 金等大类资产的预期风险收益特征，在有效控制风险的前提下，运用定性和定量相结合的方 式确定基金资产配置长期比例。 本基金同时关注宏观经济的动态变化和市场趋势，根据盈利增长，流动性，估值水平， 投资主体行为，市场情绪等因素进行综合判断，结合运用联储模型（ FedModel）积极地调整各 类资产在投资组合中的比例 ,把握市场时机，力争实现投资组合的收益最大化。 （2）权益类资产配置 ——核心 —卫星资产配置（ Core-Satellite） 本基金在权益类资产投资方面采用 “核心 —卫星 ”资产配置 .“核心 —卫星 ”投资策略将组合资 产分成两部分：一部分为 "核心 "组合 ,该组合一般是运用低成本高流动性的指数型产品，有效 低价简单快速地实现全局跟踪，区域侧重，行业轮动和风格转换等策略，获得被投资市场和 行业的平均收益，合理有效地分配核心资产（ AchieveBeta/region/sector/styleallocation);另一部分 为"卫星 "组合 ,该组合一般采取灵活主动的投资策略，投资于各类主动化管理的基金或特定股 票，力争追求投资超额收益 (MaximizeAlpha)。“核心 —卫星 ”资产配置将主动投资策略与被动投 3 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 资策略结合起来，充分发挥指数化投资低成本、快速简单，低非系统性风险和主动化投资获取 超额收益可能的优势，有效地实现区域配置，行业配置、投资风格转换和资产增值，利用 "核心 "组合和 "卫星 "组合的低相关性进一步分散和控制投资风险，保证资本长期稳定增长。 本基金在权益类资产投资中，核心组合的投资比例不低于 50%，卫星组合的比例不超过 50%。 根据宏观经济环境、经济和产业周期 ,股票市场估值、市场投资主题和风格转换 ,以及市场整体 的波动水平 ,基金管理人将对核心 —卫星之间的资产配置进行评估和调整。 2．核心投资策略 在核心组合中，本基金将主要投资于跟踪全球主要市场指数低成本的 ETF等指数化投资 工具，以获得所投资市场和行业平均收益。 （1）实现核心投资策略具体步骤： 1）根据各主要资本市场和行业在基金业绩比较基准指数中的占比和权重，初步设定本基 金“核心 ”组合在各主要资本市场和行业的投资比例； 2）根据基金管理人对全球各区域及产业短、中、长期发展走势的分析和预期，调整 “核心 ” 组合在各主要资本市场和行业的投资比例； 3）基金管理人在前述配置比例基础上，从投资品种库中选择代表性强 ,跟踪质量好、流动 性高和低费率 ETF或指数型基金实现 “核心 ”配置。 （2）精选指数型基金（包含 ETF）保证核心投资策略的实现：本基金根据以下指标精选 指数型基金： 1）基金的长期表现和跟踪效率； 2）基金所跟踪指数和市场的代表性； 3）基金的流动性 ; 4）基金的费率 ; 5）基金管理团队的经验 ,长期表现和稳定性。 3．卫星投资策略 在卫星组合中，本基金将主要投资于主动化管理的股票型基金或股票，追求超越市场平 均收益。 （1）实现卫星投资策略具体步骤： 1）本基金管理人深入研究全球范围内不同市场的有效性 ,区域增长 ,行业周期 ,投资风格和主 题等因素，寻找具有超额投资收益的市场或行业，分析基金投资此类市场和行业获得超额收 益的可行性，最终定位 “卫星 ”策略投资的市场和行业 . 4 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 2）根据 “卫星 ”策略投资的市场和行业，本基金管理人从定性和定量两方面主动选择最优 和最有代表性的主动化管理的股票型基金和股票，在符合资产配置决策基础之上，结合投研 团队的研究分析成果，运用最优化技术实现 “卫星 ”组合配置。 （2）实现卫星投资策略的投资手段： 1）主动化基金投资策略：定量和定性相结合的方式精选主动型基金 本基金首先挑选出业绩突出、评级优秀和流动性强的适选基金；然后运用基金分析评价 体系深入分析基金的业绩、投资风险、风格和技巧，根据分析结果再次精选基金确定备选基 金；最后综合评价备选基金的管理公司、投研团队、投资理念和投资流程等确定主动化管理 基金。 Ｉ 定量分析确定适选基金 对于同类基金，本基金根据第三方评级机构（如晨星、理柏等）对基金的评级、基金风 险调整后的收益（ IR,Sharpe）、基金的规模和流动性等一系列量化指标对基金进行初步筛选 并确定适选基金。 .. 深入定量分析确定备选基金： 运用基金分析评价体系，对适选基金进行表现分析、归因分析、风险分析和风格分析， 再次精选基金，保证备选基金业绩稳定、风险可控和投资风格一致。 -基金的表现分析 (PerformanceAnalysis)：分析并确认基金绝对和相对表现优于同类基 金平均水平； -基金表现的归因分析 (AttributionAnalysis):深入了解基金投资流程和分析管理人投资技 巧（择时和选股能力）； -基金的风险分析 (RiskAnalysis):确认基金总体投资风险水平适当可控，分析风险的来 源； -基金的投资风格分析（ StyleAnalysis）:确认基金的投资风格与其宣称的投资风格相符 并长期保持一致。 ...定性分析精选基金： 通过对每只备选基金进行电话会议、正式拜访和对其主要客户的问卷调查，在充分了解 基金管理公司、基金产品和投资团队的基础上，最终选择投研团队稳定、投研实力突出、风 险内控制度完备和长期可查业绩良好的基金。 -基金公司 (organization)：公司历史、规模和管理者，股东结构、产品种类、竞争优势、 主要客户和法律纠纷； 5 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement -基金产品 (fundinformation):成立时间、投资理念、费率水平、资产增长、客户分布状 况和投资限制等； -投资流程 (Investmentprocess):基金决策机制、业绩增长模式（依靠人员还是依靠流程） 、投资人员和研究人员的权责划分、研究优势、信息来源和独立研究机构和卖方机构研 究支持等； -投资团队 (Investmentteam):团队结构和稳定性、成员职责和从业经历、团队的绩效评 价体系和备选基金的基金经理管理其它基金的状况； -风险控制（ Riskcontrol）:公司风控体系、流程、员工风险意识、风险事故汇报路径 和重大事件的应急处理方案。 2）股票投资策略：从下至上重视公司基本面，应用合理的价格投资成长的理论 ,精选投资 股票。 在股票投资方面 ,本基金对蓝筹股和具有 “中国概念 ”的上市公司进行分散投资，既可分享 中国经济高速增长带来的收益，又可更好地分散单一国家风险 .在股票选择方面 ,本基金采用从 下至上重视基本面的方式 ,首先根据量化指标构建初选股票池 ,然后应用以合理的价格投资成长 的理论（ GARPtheory）对备选股票再次筛选，最后对每只入选股票进行精选 . 建立初选股票池：根据公司增长性、估值水平指标、盈利质量、价格趋势 ,规模 ,流动性， 分析师的市场预测等一系列量化指标对股票进行初步筛选，建立初选股票池。 应用以合理的价格投资成长的理论（ GARPtheory）对备选股票再次筛选： 一味强调价值可能会落入价格陷阱（ ValueTrap），过分追求成长可能会带来收益的不稳 定。本基金专注于在价值和成长之间寻找投资机会，应用 GARPtheory,从初选股票池中选择那 些具有价值优势又有良好发展前景的公司。市赢率和增长之间的比率（ PEGratio）是我们考虑 的重要指标。 精选入选股票：对每只入选股票进行严格的基本面分析，选择具备良好的产业前景、雄 厚的企业竞争力、持续的增长潜力、稳健的财务品质、健康的公司治理结构、市场估值合理 的上市公司股票进行投资。 4.债券投资策略 本基金将采取自上而下的宏观基本面分析与自下而上的微观层面分析相结合的投资管理 决策策略，将科学、严谨、规范的投资原则贯穿于研究分析、资产配置等投资决策全过程。 在认真研判全球宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据一级资产配置策略动 态调整大类金融资产比例；在充分论证债券市场全球宏观环境和仔细分析利率走势基础上， 6 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 充分借助外方股东强大的固定收益证券投资管理能力，借鉴其固定收益市场投资策略报告，依 次通过平均久期配置策略、利差策略、期限结构配置策略及类属配置策略自上而下完成组合构 建。在投资实践过程中，本基金将灵活运用收益率曲线配置策略、跨市场套利策略、跨品种套 利策略等积极的战术投资策略，发现、确认并利用资产定价偏离或市场不平衡等来实现投资 组合的增值。本基金在整个投资决策过程中将认真遵守投资纪律并有效管理投资风险。 5.金融衍生品投资策略 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。在进行金融衍 生品投资时，将在对这些金融衍生品对应的标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合 数量化定价模型，确定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合，并 严格监控这些金融衍生品的风险。本基金使用金融衍生品投资不得用于投机以及放大交易， 同时须严格遵守法律法规的其他要求。 (二)投资决策依据和流程 1、投资决策依据 （1）本基金投资遵循国家有关法律法规和本基金合同等的有关规定，依法决策是本基金 进行投资的前提； （2）全球宏观经济、各区域经济体发展趋势、各国宏观政策取向和微观经济运行环境以 及证券市场走势是本基金投资决策的基础； （3）QDII研究团队包括宏观分析师、股票分析师、基金分析师、债券分析师和数量分 析师，其分别完成其相应的研究报告，为投资策略提供依据； （4）投资风险管理团队对于投资组合风险评估的报告和建议。投资团队在充分权衡投资 对象的收益和风险的前提下，做出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障； （5）团队投资方式。本基金在 QDII投资决策委员会领导下，由基金管理人组成投资团队， 通过投资团队的共同努力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。 2、投资决策机制 本基金的投资决策机制是：在 QDII投资决策委员会授权范围内，实行投资总监领导下的 基金经理负责制。 （1）QDII投资决策委员会 :投资决策委员会每月开会一次，根据投资绩效评估报告和风 险与回报评价等资料，在充分讨论全球、区域和国家宏观经济、产业经济以及固定收益市场 的基础上，评估并审核资产配置方案和投资建议，确定核心投资对象、范围和禁止投资的事 项，决定投资策略等重大投资事项； 7 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement （2）QDII基金经理 :根据投资决策委员会的决议，负责基金投资组合的计划、实施、跟踪、 调整和日常管理等。 在投资过程中， QDII投资决策委员会、 QDII基金经理和投资队伍各职能小组的工作关系 参见图 2： 图 2：QDII投资决策机制和投资管理流程 8 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 3、投资流程 （1）研究分析 :该部分主要由 QDII研究团队完成 .通过内部调研和参考外部研究报告 ,对宏 观经济 ,区域经济 ,行业和市场走势提出研究报告并对资产配置、备选基金 ,股票和债券提出建议 ; 建立并运用预测模型和风险管理模型测算组合预期收益风险 ;搜集整理历史数据 ,模拟测试和论 证新投资方法 ,策略和模型 . （2）投资策略 :QDII投资决策委员会依据各项研究结果定期对资产长期战略配置 ,短期调整 ,及 核心 —卫星资产配置进行决策 ,审定月 /季投资业绩分析报告 ,对整体战略和主要投资原则进行评 估和调整 . （3）组合构建 :基金经理依据投资决策委员会的决定和研究分析结果 ,结合自身对证券市场 的分析判断 ,运用风险管理模型合理配置大类资产和核心 —卫星资产配置 ,建立投资组合方案 . 9 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement （4）交易执行 :基金经理根据基金投资组合方案向交易部下达交易指令 .交易员在确认交易 指令无误后将交易指令发送给境外全球交易平台或选定的证券经纪商 .交易结束后，交易员负责 打印当日的交易指令成交单， QDII基金经理和交易部总经理分别签字后归档保存 . （5）风险绩效评价 :风险管理团队负责本基金的风险绩效评价 .风险绩效评价分为事前风险 监控和事后归因分析 .事前风险监控主要是监控重要风险指标 ,有效控制组合风险 .主要监控指标 包括事前跟踪误差 (Ex-anteTrackingerror),绝对风险 (Totalrisk),系统风险指标（ Beta）、非系统风 险指标（ Specificrisk）、风险调整后的绩效指标（ IR,SHARPE）.事后归因分析对资产配置 ,行业 配置 ,风格选择 ,基金 ,股票和债券选择等因素对整体业绩的贡献进行分析。该评估结果将及时反 馈给基金经理 ,为其调整投资风险 ,调整资产配置和个股个券提供依据。 （6）组合调整 :根据风险绩效评价和市场环境变化 ,基金经理对投资组合中的资产配置和个 股个券进行调整。 七、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 60%×MSCI所有国家世界指数（ MSCIAllCountryWorldIndex） +40%×美国 3月政府债券（ US3-MonthT-Bills）收益率。 摩根士丹利资本国际指数（ MSCI）是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球性 证券市场指数，是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数，目前有 2000多家国 际机构投资者采用 MSCI指数作为基准。 摩根士丹利资本国际公司所有国家世界指数（ MSCIACWorldIndex）涵盖 48个国家地区市 场，约 2400只股票，其中新兴市场占有大约 12%的权重，美洲市场的权重约为 50%，欧洲市 场权重约为 25%，亚洲市场权重约为 20%，金融、信息、能源和工业板块在指数中的权重较 大，均超过 10%。指数可以代表其所覆盖市场约平均 85%的市场份额。 本基金采取 60%的摩根士丹利资本国际公司所有国家世界指数与 40%美国 3月政府债券收 益率之和作为基金的投资业绩比较基准。指标范围已涵盖全球主要市场，包含 48个国家地区 市场，充分反映全球股市综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。该基准不但涵盖 了几乎整个全球市场，同时也是反映全球经济成长的良好指标。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 10 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 八、基金的风险收益特征 本基金为基金中基金，预期风险与收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于全球 股票型基金。 九、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2019年 4月 11日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目 金额 （人民币元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 1,219,916.64 2.33 其中：普通股 1,219,916.64 2.33 存托凭证 -- 优先股 -- 房地产信托 -- 2基金投资 42,119,397.99 80.56 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4金融衍生品投资 -- 其中：远期 -- 期货 -- 期权 -- 权证 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 -- 6货币市场工具 -- 7银行存款和结算备付金合计 8,900,571.79 17.02 8其他各项资产 40,396.01 0.08 9合计 52,280,282.43 100.00 2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 11 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 国家（地区） 公允价值 （人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 1,219,916.64 2.49 合计 1,219,916.64 2.49 3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％） 信息技术 1,219,916.64 2.49 合计 1,219,916.64 2.49 注：由管理人与托管人协商确认，采用国际通用的具有权威性的行业分类标准。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序 号 公司名 称（英 文） 公司 名称 （中 文） 证券 代码 所 在证 券 市场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值 （人民币 元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 MICRO SOFT CORP 微软 MSFT US 纽约 证券 交易 所 美国 1,750 1,219,916. 64 2.49 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号基金名称基金类型 运作方 式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资产 净值比例 (%) 1 HEALTH CARE SELECT SECTOR ETF基金 契约型 开放式 SSgA Funds Management Inc 4,631,136.37 9.44 2 SPDR BBG BARC 1-3 MONTH TBIL ETF基金 契约型 开放式 SSgA Funds Management Inc 4,519,499.56 9.22 12 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement PIMCO ENHANCED 契约型Pacific Investment 3 ETF基金4,503,460.26 9.18 SHORT MATURIT 开放式 Management Co LLC 契约型World Gold Trust Services 4 SPDR GOLD TRUST ETF基金4,160,815.00 8.49 开放式 LLC 契约型 5 SPDR S&P 500 ETF TRUST ETF基金SSgA Funds Management Inc 2,418,503.83 4.93 开放式 SPDR BLACKSTONE/GSO 契约型 6 ETF基金SSgA Funds Management Inc 2,300,887.80 4.69 SEN LOAN 开放式 Highland Capital HIGHLAND/IBOXX 契约型 7 ETF基金Management Fund Advisors 2,240,285.74 4.57 SENIOR LOAN E 开放式 LP VANGUARD SHORT 契约型 8 ETF基金Vanguard Group Inc/The 2,156,966.50 4.40 TERM BOND ETF 开放式 PIMCO ACTIVE BOND 契约型Pacific Investment 9 ETF基金2,115,993.19 4.32 EXCHANGE-T 开放式 Management Co LLC FIRST TRUST 契约型 10 ETF基金First Trust Advisors LP 1,983,636.38 4.05 TECHNOLOGY ALPHA 开放式 10、投资组合报告附注 （1）本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额 (人民币元 ) 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收股利 35,592.49 4应收利息 670.54 5应收申购款 4,132.98 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 13 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 9合计40,396.01 （4）期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他需要说明的事项 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十、基金的业绩 本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ GIPS）。 GIPS是一套确保公司表现得到 公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照 GIPS的相关规定和标准进行计算； 3、如果 GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明 其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS要求的。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2011年3月3日，并经基金托管人复核。本基金合同生效日以来基金投 资业绩与同期业绩比较基准表现的比较如下表所示： 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①﹣③ ②﹣④ 2011年3月3日（基金合 同生效日）至 2011年 12月31日 -17.10% 1.04% -7.20% 0.87% -9.90% 0.17% 2012年1月1日至 2012年 12月31日 4.46% 0.82% 8.09% 0.50% -3.63% 0.32% 14 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 2013年1月1日至 2013年 12月31日 -0.69% 0.54% 11.84% 0.39% -12.53% 0.15% 2014年1月1日至 2014年 12月31日 0.47% 0.79% 1.35% 0.33% -0.88% 0.46% 2015年1月1日至 2015年 12月31日 -23.03% 2.07% -2.35% 0.54% -20.68% 1.53% 2016年1月1日至 2016年 12月31日 -13.08% 0.76% 3.61% 0.49% -16.69% 0.27% 2017年1月1日至 2017年 12月31日 2.77% 0.46% 12.79% 0.22% -10.02% 0.24% 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 -4.38% 0.88% 1.73% 0.53% -6.11% 0.35% 自基金合同生效起至 2018年 12月 31日 -43.20% 1.03% 32.00% 0.51% -75.20% 0.52% 十一、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 1）基金管理人的管理费，含境外投资顾问收取的费用； 2）基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用； 3）基金财产拨划支付的银行费用； 4）基金合同生效后的基金信息披露费用； 5）基金份额持有人大会费用； 6）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、税务顾问费； 7）因基金的证券交易或结算而产生的费用、所投资基金的销售费用和管理费用及在境外市场 开户、交易、清算、登记等各项费用； 8）外汇兑换交易的相关费用； 9）代表基金投票或其他与基金投资活动直接有关的费用； 10）更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新基金托管人以及 由于境外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用 ; 11）基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的税收、征费、关税、印花税、 交易及其他税收及预扣提税以及相关手续费、汇款费等； 15 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 12）基金的银行汇划费用； 13）与基金管理人和基金托管人的过错无关的、为保护基金持有人利益并代表基金进行的与 基金有关的诉讼、追索费用； 14）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提 方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 15）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规 定时从其规定。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率 ÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率 ÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信 息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金 管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 16 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement （二）与基金销售有关的费用 1、本基金申购和赎回费率如下表所示： 申购费率 申购金额申购费率 M<100万元 1.5% 100万元 ≤M<200万元 1.2% 200万元 ≤M<500万元 1.0% M≥500万元每笔 1,000元 持有期限赎回费率 少于 7日 1.5% 赎回费率 7日（含） -1年以内 0.5% 1年（含） -2年以内 0.25% 2年（含）以上 0% 注： M为认购额、申购额； 1年指 365天， 2年 730天，以此类推。 2、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 结算等各项费用。 3、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。其中对于持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有 期不少于 7日的投资者，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费 和其他必要的手续费。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。 4、本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%，赎回费率最高不超过赎回金额的 5%,其 中对于持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。本基金的申购费率、申购份 额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金 合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式 (如网上交易、电话交易等 )等进行基金交易的投资人定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以在履行适当程序后，采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定。 7、本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下， 接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。 17 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement （三）其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中银基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 45楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 26楼、 27楼、 45楼 成立时间： 2004年 8月 12日 法定代表人：章砚 注册资本： 1亿元 电话：（ 021）38834999 传真：（ 021）68872488 联系人：高爽秋 股权结构： 股东出资额占注册资本的比例 中国银行股份有限公司人民币 8350万元 83.5% 贝莱德投资管理（英国）有限公 司相当于人民币 1650万元的美元 16.5% （二）主要人员情况 1、董事会成员 章砚（ ZHANG Yan）女士，董事长。国籍：中国。英国伦敦大学伦敦政治经济学院公 共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银行总行全球金融市场 部主管、助理总经理、总监，总行金融市场总部、投资银行与资产管理部总经理。 李道滨（ LI Daobin）先生，董事。国籍：中国。清华大学法学博士。中银基金管理有限 公司执行总裁。 2000年10月至 2012年4月任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、 总监、总经理助理和公司副总经理。 韩温（ HAN Wen）先生，董事。国籍：中国。首都经济贸易大学经济学学士。现任中国 银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高级经理，通州支行副 行长，海淀支行副行长，上地支行副行长（主持工作）、行长，丰台支行行长等职。 18 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 王卫东（ Wang Weidong）先生，董事。国籍：中国。清华大学 -香港中文大学 MBA，北京 大学学士。现任中国银行总行投资银行与资产管理部副总经理。历任中国银行总行资金部交易 员，中国银行香港分行投资经理，中国银行总行金融市场总部高级交易员、主管，中国银行总 行投资银行与资产管理部主管，中国银行上海分行金融市场部总经理等职。 曾仲诚（ Paul Tsang）先生，董事。国籍：中国。为贝莱德亚太区首席风险管理总监、 董事总经理，负责领导亚太区的风险管理工作，同时担任贝莱德亚太区执行委员会成员。曾 先生于 2015年6月加入贝莱德。此前，他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管理总监，以及其亚 太区执行委员会成员，带领独立的风险管理团队，专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范围的 市场、信贷及营运风险，包括机构销售及交易（股票及固定收益）、资本市场、投资银行、 投资管理及财富管理业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年，并曾于瑞 银的利率衍生工具交易 \结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险管理客 座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位，以及宾夕法尼亚大学沃顿 商学院工商管理硕士学位。 赵欣舸（ ZHAO Xinge）先生，独立董事。国籍：中国。美国西北大学经济学博士。曾在 美国威廉与玛丽学院商学院任教，并曾为美国投资公司协会（美国共同基金业行业协会）等 公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融 MBA主任， 并在华宝信托担任独立董事。 杜惠芬（ DU Huifen）女士，独立董事。国籍：中国。山西财经大学经济学学士，美国 俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士，澳大利亚国立大学高级访问学者，中央财经大 学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授，兼任新时代信托股份有限公司独立董事。 曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立学院（筹） 教授、副院长、中央财经大学金融学院副院长等职。 付磊（ Fu Lei）先生，独立董事。国籍：中国。首都经济贸易大学管理学博士。现任首 都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会常务理事、中国内部审 计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京会计学会常务理事、北京总会计师 协会学术委员，江河创建集团股份有限公司独立董事、北京九强生物技术股份有限公司独立 董事、航天长征化学工程股份有限公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董事等职。 2、监事 卢井泉（ LU Jingquan）先生，监事，国籍：中国。南京政治学院法学硕士，高级政工师。 历任空军指挥学院政治理论教研室讲师、中国银行总行机关党委组织部副部长、中国银行武 19 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 汉中北支行副行长、中国银行企业年金理事会高级经理、中国银行投资银行与资产管理部高级 交易员。 赵蓓青（ ZHAO Beiqing）女士，职工监事，国籍：中国，研究生学历。历任辽宁省证券 公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、交易 主管。现任中银基金管理有限公司交易部总经理。 3、管理层成员 李道滨（ LI Daobin）先生，董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。 欧阳向军（ Jason X. OUYANG）先生，督察长。国籍：加拿大。中国证券业协会 -沃顿商 学院高级管理培训班 (Wharton-SACExecutiveProgram)毕业证书，加拿大西部大学毅伟商学院 (IveySchoolofBusiness,WesternUniversity)工商管理硕士（ MBA）和经济学硕士。曾在加拿大太 平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多 年，也曾任蔚深证券有限责任公司（现英大证券）研究发展中心总经理、融通基金管理公司 市场拓展总监、监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。 张家文（ ZHANG Jiawen）先生，副执行总裁。国籍：中国。西安交通大学工商管理硕士。 历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处长、苏州分行工业园区支行 行长、苏州分行副行长、党委委员。 陈军（ CHEN Jun）先生，副执行总裁。国籍：中国。上海交通大学工商管理硕士、美国 伊利诺伊大学金融学硕士。 2004年加入中银基金管理有限公司，历任基金经理、权益投资部 总经理、助理执行总裁。 王圣明（ WANG Shengming）先生，副执行总裁。国籍：中国。北京师范大学教育管理 学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托管业务部副总经理。 4、基金经理 现任基金经理： 陈学林（ HsuehLinChen）先生，中银基金管理有限公司助理副总裁（ AVP），工商管理硕 士。曾任统一期货股份有限公司交易员，凯基证券投资信托股份有限公司基金经理。 2010年加 入中银基金管理有限公司，曾担任中银全球策略（ QDII-FOF）基金基金经理助理。 2013年 3月至今任中银标普全球资源等权重指数（ QDII）基金基金经理， 2013年 7月至今任中银全球 策略（ QDII-FOF）基金基金经理。具有 17年证券从业年限。具备基金从业资格。 曾任基金经理： 唐华（ TANGHua）先生， 2011年 3月至 2013年 7月担任本基金基金经理。 20 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 5、投资决策委员会成员的姓名及职务 主席：李道滨（执行总裁） 成员：陈军（副执行总裁）、奚鹏洲（固定收益投资部总经理）、李建（权益投资部总经 理）、张发余（研究部总经理）、方明（专户理财部副总经理）、李丽洋（财富管理部副总 经理） 列席成员：欧阳向军（督察长） 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)67595096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017年中国最佳银行 ”，美国《环球金融》 “2017最佳转型银行 ”、新加坡《亚洲银行家》 “2017年中国最佳数字银行 ”、“2017年中国最佳 21 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 大型零售银行奖 ”、《银行家》 “2017最佳金融创新奖 ”及中国银行业协会 “年度最具社会责任金 融机构 ”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美 国《财富》 “2017年世界 500强排行榜 ”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为 中心 ”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资 产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设 银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、 保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管 22 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度 认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》 “中国最佳托管银行 ”、4次获得《财资》 “中 国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登 “优秀资产托管机构 ”等奖项，并在 2016年被《环球 金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行 ”、在 2017年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统 实施奖 ”。 十四、境外托管人 名称：纽约梅隆银行股份有限公司 TheBankofNewYorkMellonCorporation 注册地址： 240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA 办公地址： 240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA 法定代表人： Charles W. Scharf (Chairman&CEO-董事长兼首席执行官 ) 股东权益： 415亿美元（截至 2018年 06月 30日） 托管资产规模： 33.6万亿美元（截至 2018年 06月 30日） 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 信用等级： Aa2评级（穆迪）， AA-（标普）（截至 2018年 6月 30日） 十五、相关服务机构 一、销售机构 1、直销机构： 中银基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 45楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 26楼、 27楼、 45楼 法定代表人：章砚 电话：（ 021）38834999 传真：（ 021）68872488 1）中银基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 45楼 客户服务电话： 021-38834788，400-888-5566 23 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 电子信箱： clientservice@bocim.com 联系人：周虹 2）中银基金管理有限公司电子直销平台 本公司电子直销平台包括： 中银基金官方网站（ www.bocim.com） 官方微信服务号（在微信中搜索公众号 “中银基金 ”并选择关注） 中银基金官方 APP客户端（在各大手机应用商城搜索 “中银基金 ”下载安装） 客户服务电话： 021-38834788，400-888-5566 电子信箱： clientservice@bocim.com 联系人：张磊 2、其他销售机构： 1)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话： 95566 联系人：陈洪源 网址： www.boc.cn 2)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 联系人：张静 网址： www.ccb.com 3)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 联系人：王佺 网址 www.icbc.com.cn 4)交通银行股份有限公司 24 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 注册地址：上海银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客户服务电话： 95559 联系人：曹榕 网址： www.bankcomm.com 5)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话： 95568 联系人：姚健英 公司网站： www.cmbc.com.cn 6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com 7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话： 95558 联系人：赵树林 网址： http://bank.ecitic.com 8)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 客户服务电话： 95577 25 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 联系人：刘军祥 公司网站： http://www.hxb.com.cn 9)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦邮政编码： 350003 法定代表人：高建平 联系人：李博 联系电话： 95561 公司网址： www.cib.com.cn 10)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：姚巍 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com 11)广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：吴韵琪 客服电话： 95575或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn 12)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：刘佳 客服电话： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： www.htsec.com 13)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：罗春蓉、肖婷 联系电话： 010-65051166或直接联系各营业部 26 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 公司网站： http://www.cicc.com.cn 14)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客服电话： 400-800-8899 公司网站： http://www.cindasc.com 15)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 联系人：李航 客服电话： 4008188118 公司网站： www.guodu.com 16)华安证券股份有限公司 注册地址 :安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人 :章宏韬 联系人 :甘霖 客户电话 : 95318 公司网站 :http://www. hazq.com 17)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵、吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： http://stock.pingan.com 18)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 客服电话： 4008-888-108 公司网站： http://www.csc108.com/ 27 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 19)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网址： http://www.longone.com.cn/ 20）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人：宁敏 联系人：李澎 联系电话： 61195566 公司网站： www.bocichina.com 21）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：汤迅、侯艳红 联系电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com 22）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：张丽、李颖 客服电话： 95536 公司网站： http://www.guosen.com.cn 23）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：林晓东、王虹 客服电话： 96326（福建省外加拨 0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn 28 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 24）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服电话： 95523 公司网站： www.swhysc.com 25）中国银河证券股份有限公司 办公地址北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：徐小琴、肖克 客服电话： 4008-888-888 公司网站： http://www.chinastock.com.cn 26）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君、罗苑峰 客服电话： 95565 公司网站： http://www.cmschina.com 27）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、 28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话： 95517 联系人：郑效义、杨天枝 公司网址： www.essence.com.cn 28）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 客服电话：（ 0532）96577 公司网站： http://www.zxwt.com.cn 29）渤海证券股份有限公司 29 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：张彤 客服电话： 4006515988 公司网站： http://www.bhzq.com 30）长江证券股份有限公司 注册地址 :湖北省武汉市江汉区新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人 :尤习贵 联系人 :陈娟 客服电话 :4008-888-999 公司网址 :www.95579.com 31）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：李明霞 客服电话： 95521 公司网站： www.gtja.com 32）华泰证券股份有限公司 办公地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 联系人：盛芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn 33）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 客户服务电话： 4008219031 联系人：宁博宇 网址： www.lufunds.com 34）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 30 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客户服务电话： 95021/4001818188 联系人：唐湘怡 网址： http://fund.eastmoney.com/ 35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 4000-766-123 联系人：韩爱彬 网址： www.fund123.cn 36）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 4007009665 联系人：王诗玙 网址： www.ehowbuy.com 37）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020-89629066 联系人：邱湘湘 网址： www.yingmi.cn 38）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 法定代表人：李兴春 客户服务电话： 400-921-7755 联系人：陈孜明 网址： www.leadfund.com.cn 39）浙江同花顺基金销售有限公司 31 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 4008773772 联系人：董一锋 网址： www.5ifund.com 40）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17层 法定代表人：江卉 客户服务电话： 95118 网址： fund.jd.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时 公告。 二、基金份额登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：（ 010）59378835 传真：（ 010）59378907 联系人：任瑞新 三、律师事务所和经办律师 通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系人：黎明 电话 :(8621)31358666 传真 :(8621)31358600 经办律师：吕红黎明 四、会计师事务所和经办注册会计师 32 中银基金管理有限公司 BankofChinaInvestmentManagement 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、许培菁 十六、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关 法律法规的要求，结合本基金运作的实际情况，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要 更新的内容如下： （一）在 “重要提示 ”部分，对招募说明书所载内容的截止日、有关财务数据和净值表现截 止日进行更新； （二）在 “基金投资组合报告 ”部分，根据《信息披露内容与格式准则第 5号》及《基金合 同》，披露了本基金最近一期投资组合报告的内容； （三）更新了 “基金的业绩 ”部分，披露了基金自合同生效以来的投资业绩； （四）在 “基金管理人 ”部分，对主要人员情况的相关信息进行了更新； （五）在 “基金托管人 ”部分，对基金托管人情况、基金托管人对基金管理人运作基金进行 监督的方法和程序的相关信息进行了更新； （六）在 “相关服务机构 ”部分，对销售机构的相关信息进行了更新； （七）在 “其他应披露事项 ”部分，列明了前次招募说明书公布以来的其他应披露事项。 中银基金管理有限公司 二〇一九年四月十八日 33 中财网
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