[发行]国泰基金管理有限公司:国债ETF：更新招募说明书摘要（2019年第一号）
5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资 基金更新招募说明书摘要 （2019年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]11号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风 险，由投资人自行负担。 根据基金合同的相关规定，本基金每日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予以拒绝。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金采用优化抽样复制法跟踪标的指数，但由于基金费用、交易成本、组合持仓与标 的指数成份券之间存在差异、基金估值方法与指数成份券取价规则之间存在差异等因素，可 能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2019年 3月 5日，投资组合报告为 2018年 4季度报告，有关财务数据和净 值表现截止日为 2018年 12月 31日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层 成立时间：1998年 3月 5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，4008888688 股本结构： 股东名称股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019年 3月 5日，本基金管理人共管理 100只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2只子基金，分别为国 泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资 基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值 精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券 投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而 来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混 合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券 2 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事 件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混 合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发 起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券 投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资 基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券 投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型 证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经 济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型 证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资 基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券 投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能 源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、 国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合 型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资 基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券 3 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证 券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保 本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农 业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合 型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证 券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券 投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰 民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型 证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证 券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合 型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选 混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投 资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾 纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券 投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证 券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资 基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基 金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投 资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证 券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券 投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投 资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人 资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企 业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产 管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机 构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1.董事会成员 4 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银 行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京 分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建 投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒 华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记， 2017年 3月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。 2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开 市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发 展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究； 1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；20052006 年在 CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员 /基金经理。2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保 险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事； 5 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董 事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年 7月至 1995年 8月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995年 8月至 2000年 5月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000年 6月至 2005年 8月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005年 8月至 2012年 10月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持 工作）、总经理、党组副书记。2012年 10月至 2014年 11月，在中国电力财务有限公司华 中分公司任总经理、党组副书记。2014年 11月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、 党组成员、党委委员。2019年 4月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月任公 司副总经理，2016年 7月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经 济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事 会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁 委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月 起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州 市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行 长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省 分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年 任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 6 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行 总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财 政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月 在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014年 9月至 2016年 7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月至 2018年 1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起 兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。 2.监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在 中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资 有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali 7 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） Investments Asia Limited首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年 12月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监 察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。 2017年 3月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合 型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月任国泰区位优势混合型证券投资基 金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月任国泰 估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月任国泰央企改 革股票型证券投资基金的基金经理。2015年 8月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监， 现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察 室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3月起任公司职工监事。 3.高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输 公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财 富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大 成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月至 2018年 7月在国寿安保 基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司 8 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年 7月至 2014年 2月 就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽 查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019年 3月起转任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司；2008年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官，2019年 3月起担任公司督察长。 4.本基金的基金经理 （1）现任基金经理 韩哲昊，硕士，9年证券基金从业经历。2010年 9月至 2011年 9月在旻盛投资有限公 司工作，任交易员。2011年 9月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理助 理。2015年 6月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民安增 利债券型发起式证券投资基金和上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2015年 6月至 2018年 10月任国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金 的基金经理，2015年 6月至 2017年 3月任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理， 2015年 7月至 2017年 3月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理，2015年 7月 至 2017年 8月任国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6个月短期理财债券型证券投资基 金转型而来）的基金经理，2016年 12月起兼任国泰利是宝货币市场基金的基金经理， 2017年 2月至 2018年 4月任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年 3月起 兼任国泰润泰纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2017年 10月任国泰现金 宝货币市场基金的基金经理，2017年 7月至 2018年 11月任国泰润鑫纯债债券型证券投资基 金的基金经理，2017年 8月至 2018年 11月任上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资 基金和国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理，2017年 12月至 2018年 6月任国泰民润纯 债债券型证券投资基金和国泰润享纯债债券型证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2015年 6月 24日由张一格担任基金经理，自 2015年 6月 25日 至今由韩哲昊担任基金经理。 5.投资决策委员会成员 9 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF投资总监 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 10 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿 元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行 ”，美国《环球金 融》“2017最佳转型银行 ”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行 ”、 “2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖 ”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球 银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管 运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 11 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设 银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行 ”、 4次获得《财资》“中国最佳次托管银行 ”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”等 奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017年荣 获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖 ”。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、申购赎回代理券商 序号机构名称机构信息 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 1 国泰君安证券股 份有限公司 法定代表人：杨德红联系人：钟伟镇 电话：021-38676666传真：021-38670666 客服电话：95521网址：www.gtja.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 中信建投证券股 法定代表人：王常青联系人：许梦园 2 份有限公司 电话：010-85156398 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 3 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 12 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 法定代表人：何如联系人：周杨 电话：0755-82130833传真：0755-82133952 客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn4 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林联系人：黄婵君 电话：0755-82960167传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 5 中国银河证券股 份有限公司 法定代表人：陈共炎联系人：辛国政 电话：010-83574507传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国联系人：李笑鸣 6 海通证券股份有 限公司 电话：021-23219000传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 申万宏源证券有 法定代表人：李梅联系人：陈飙 7 限公司电话：021-33388254 客服电话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：福建省福州市湖东路 268号 8 兴业证券股份有 限公司 法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪 电话：021-38565547客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn9 万联证券股份有 限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军联系人：甘蕾 13 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 电话：020-38286026传真：020-38286588 客服电话：95322网址：www.wlzq.cn10 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇 电话：021-63325888传真：021-63326173 客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 11 上海证券有限责 任公司 法定代表人：李俊杰联系人：邵珍珍 电话：021-53686888传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918网址：www.shzq.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳 12 光大证券股份有 限公司 电话：021-22169999传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 13 广发证券股份有 限公司 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、 17、18、19、38-44楼 法定代表人：孙树明联系人：黄岚 电话：020-87555888传真：020-87555305 客服电话：95575网址：www.gf.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 14 中信证券股份有法定代表人：张佑君联系人：侯艳红 限公司 客服电话：95548传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：南京市江东中路 228号 15 华泰证券股份有 限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、上 海市东方路 18号保利广场 E座 法定代表人：周易联系人：张宇明 电话：021-68498507网址：www.htzq.com.cn 14 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 客服电话：9559716 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华联系人：奚博宇 电话：027-65799999传真：027-85481900 客服电话：95579网址：www.95579.com 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 17 中泰证券股份有 限公司 法定代表人：李玮联系人：秦雨晴 电话：021-20315197传真：021-20315125 客服电话：95538网址：www.zts.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A栋第 18层-21层及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 18 中国中投证券有 限责任公司 法定代表人：高涛联系人：张鹏 电话：0755-82023442传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 19 华宝证券有限责法定代表人：陈林联系人：刘闻川 任公司 电话：021-68778081传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 20 信达证券股份有 限公司 法定代表人：张志刚 联系人：唐静电话：95321 客服电话：95321网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 21 中国民族证券有 限责任公司 法定代表人：姜志军联系人：丁敏 电话：010-59355807传真：010-56437030 客服电话：400-889-5618网址：www.e5618.com22 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：姚文平联系人：朱磊 15 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 电话：021-68761616传真：021-68767880 客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn23 中航证券有限公 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融 大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四联系人：史江蕊 司 电话：010-64818301传真：010-64818443 客服电话：400-88-95335网址：www.avicsec.com 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊联系人：王一彦 24 东海证券股份有 限公司 电话：021-20333333传真：021-50498825 客服电话：95531；400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华 中心 4、5号楼 3701-371725 方正证券股份有法定代表人：施华联系人：程博怡 限公司 电话：010-59355997传真：010-57398130 客服电话：95571网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍联系人：郭熠 26 山西证券股份有 限公司 电话：0351-8686659传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务 中心 A栋 11楼 27 湘财证券有限责 任公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务 中心 A栋 11楼 法定代表人：孙永祥联系人：李欣 电话：021-38784580传真：021-38784580 客服电话：95351网址：www.xcsc.com 注册地址：昆明北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 28 红塔证券股份有 限公司 法定代表人：况雨林联系人：刘晓明 电话：0871-3577942传真：0871-3578827 16 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 29303132333435 客服电话：0871-3577930网址： www.hongtastock.com 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号 法定代表人：吴承根联系人：高扬 电话：0571-87902974传真：0571-87901913 浙商证券股份有 限公司 客服电话：95345网址：www.stocke.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：宁敏联系人：王炜哲 电话：021-20328309传真：021-50372474 中银国际证券股 份有限责任公司 客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：廖庆轩联系人：周青 电话：023-67616310传真：023-63786212 西南证券股份有 限公司 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 联系人：黄静 电话：010-84183333传真：010-84183311-3389 国都证券股份有 限公司 客服电话：4008188118网址：www.guodu.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云联系人：贾鹏 电话：028-86690058传真：028-86690126 国金证券股份有限 公司 客户服务电话: 4006600109网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦联系人：王怀春 电话：0991-2307105传真：0991-2301927 申万宏源西部证 券有限公司 客服电话：4008000562网址：www.hysec.com 注册地址：拉萨市北京中路 101号 办公地址：上海市闸北区永和路 118弄 24号 西藏东方财富证 券股份有限公司 法定代表人：陈宏联系人：帅炜炜 17 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 电话：021-36532109传真：021-36531910 客服电话：4009112233网址：www.xzsec.com 2、二级市场交易代理券商 包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。 3、基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或 变更上述发售代理机构，并及时公告。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系电话：021-58872935 传真：021-68870311 联系人：郑奕莉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 联系人：丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 18 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 四、基金的名称 上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 五、基金类型和存续期限 1.基金类型：债券型 2.基金运作方式：交易型开放式 3.基金的存续期间：不定期 六、投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、投资范围 本基金主要投资于标的指数成份国债和备选成份国债。 为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上市的债券、货币市 场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相 关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份国债和备选成份国债的资产比例不低于基金 资产净值的 90%。 八、投资策略 本基金为指数基金，采用优化抽样复制法。 19 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性分析，选取流动性较好的国债构建组 合，对标的指数的久期等指标进行跟踪，达到复制标的指数、降低交易成本的目的。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离 度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的 进一步扩大。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即上证 5年期国债指数收益率。 如果中证指数有限公司变更或停止上证 5年期国债指数的编制及发布，或者上证 5年期 国债指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致上证 5年期国债指数不 宜继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于投资的指数推出， 基金管理人依据维护投资人合法权益的原则，经与托管人协商一致，在履行适当程序后有权 变更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准，而无须召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、混合基金，高于货币市场 基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种。 本基金采用优化抽样复制策略，跟踪上证 5年期国债指数，其风险收益特征与标的指数 所表征的市场组合的风险收益特征相似。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 16日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 20 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 本投资组合报告所载数据截止 2018年 12月 31日。本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1权益投资 -- 其中：股票 -- 2固定收益投资 526,755,939.10 92.66 其中：债券 526,755,939.10 92.66 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 8,832,002.56 1.55 7其他各项资产 32,879,684.36 5.78 8合计 568,467,626.02 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1国家债券 526,755,939.10 92.71 2央行票据 -- 3金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 21 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 526,755,939.10 92.71 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(％) 1 180016 18附息国债 16 2,380,000 241,451,000.00 42.50 2 180023 18附息国债 23 900,000 91,305,000.00 16.07 3 180009 18附息国债 09 800,000 80,704,000.00 14.20 4 019591 18国债 09 304,070 30,674,581.60 5.40 5 019598 18国债 16 284,060 28,817,887.00 5.07 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原 则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 22 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 （3）其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金 55,885.19 2应收证券清算款 24,574,581.84 3应收股利 - 4应收利息 8,249,217.33 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 32,879,684.36 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 本基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 23 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③②－④ 2013年 3月 5日至 2013年 12月 31日 -3.41% 0.15% -5.34% 0.14% 1.93% 0.01% 2014年度 8.40% 0.15% 5.54% 0.12% 2.86% 0.03% 2015年度 6.50% 0.14% 3.85% 0.10% 2.65% 0.04% 2016年度 1.43% 0.11% -1.05% 0.09% 2.48% 0.02% 2017年度 -1.61% 0.09% -3.83% 0.08% 2.22% 0.01% 2018年度 5.74% 0.07% 3.49% 0.08% 2.25% -0.01% 2013年 3月 5日至 2018年 12月 31日 17.68% 0.12% 2.17% 0.10% 15.51% 0.02% 注：2013年 3月 5日为基金合同生效日。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金的指数许可使用费； 4.基金上市费及年费； 5.基金财产拨划支付的银行费用； 6.基金合同生效后的基金信息披露费用； 7.基金份额持有人大会费用； 8.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 9.基金的证券交易费用； 10.基金的开户费用、账户维护费用 11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法 24 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进 行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3.基金合同生效后的指数许可使用费 本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中 证指数有限公司支付指数许可使用费。在通常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产 净值的 0.02%的年费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。 计算方法如下： H=E×0.02%÷当年天数 H为每日应付的指数许可使用费，E为前一日的基金资产净值 25 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 自基金合同生效之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管理人与中证指 数有限公司签署的指数使用许可协议的规定，指数许可使用费的收取下限为每季人民币 25,000元（即不足 25,000元部分按照 25,000元收取）。 中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计算 方法的，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时通知基金托 管人,并依照有关规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体上公告。 如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费率 和计算方法，应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此项变 更无需召开基金份额持有人大会。 4.除管理费、托管费和指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法 规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信 息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公 告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 26 上证 5年期国债交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号） 有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018年 10月 19日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容； 3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容； 4、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容； 5、更新了“十、基金份额的申购与赎回”中的相关内容； 6、更新了“十一、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至2018年12月31日； 7、更新了“十二、基金的业绩”，数据截止至2018年12月31日； 8、更新了“二十四、其他应披露的事项”，新增了自上次招募说明书披露以来涉及本 基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一九年四月十八日 27 中财网
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