[提示]南方基金管理股份有限公司:南方甑智混合：南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告
式召开南方甑智定期开放混合型发起式证 券投资基金基金份额持有人大会的第二次 提示性公告 南方基金管理股份有限公司已于 2019 年 4 月 16 日发布了《南方基 金管理股份有限公司 关于以通讯方式召开南方甑智定期开放混合型发 起式证券投资基金基金份额持有人大会的 公告》。 为了使本次基金份额 持有人大会顺利召开，现发布关于召开本次会议的第二次提 示性公告。 一、召开会议基本情况 南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人” 或“本公司”） 依据中国证监会证监许可[2016]1003 号文注册募集的南方甑智定期开放 混合 型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 7 月 6 日成 立。 根据《中华人 民共和国证券投资基金法》和《南方甑智定期开放混合 型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”） 的有关规 定， 基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基 金份额持有人大会，会 议的具体安排如下： 1、会议召开方式：通讯方式。 2、会议投票 表决起止时间：自 2019 年 4 月 16 日起至 2019 年 6 月 4 日 17：00 止（投票表决时 间以基金管理人收到表决票时间为准）。 3、会议通讯表决票的送达地点： 地址：深圳市福 田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 37 楼 邮政编码：518017 联系电话：0755-82763888 收件人：南方基金管理股份有限公司 请在信封表面注明：“南方甑智定期开放混合型发起式 证券投资基 金基金份额持有人大会表决专用”。 二、会议审议事项 《关于南方甑智定期开 放混合型发起式证券投资基金转型有关事项 的议案》（见附件一）。 对上述议案的说明及《基 金合同》的详细修订内容请参见附件四《南 方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金基 金合同修改说明》。 三、基金份额持有人大会的权益登记日 本次大会的权益登记日为 2019 年 4 月 16 日， 权益登记日当天下午 交易时间结束后，在登记机构登记在册的本基金全 体基金份额持有人均 有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。 四、表决票的填写和 寄交方式 1、 本次会议表决票见附件二。 基金份额持有人可从相关报纸上剪 裁、复印表 决票或登陆基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并 打印或按以上格式自制表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中： （1）个人投资者自行投 票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身 份证件正反面复印件； （2）机构投资者自 行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授 权的业务公章（以下合称“公章”），并提供 加盖公章的营业执照复印件 （事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门 的批文、开 户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表 决票 上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公 章）， 并提供该授权代 表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他 身份证明文件的复印件，该合格境外机构 投资者所签署的授权委托书或 者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决 票的其他 证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其 他有效注 册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文 件的复印件； （3）个人投资 者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖 章，并提供个人投资者有效身份证件 正反面复印件，以及填妥的授权委 托书原件（参照附件三）。 如代理人为个人，还需提供 代理人的有效身份 证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营 业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权 部门的批文、开户 证明或登记证书复印件等）； （4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签 字或盖 章，并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体 或其他单 位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复 印件等），以及填妥的授权委 托书原件（参照附件三）。 如代理人为个人， 还需提供代理人的有效身份证件正反面复印 件；如代理人为机构，还需 提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团 体或其他 单位可使用加盖公章的有权部门的批文、 开户证明或登记证书复印件 等）。 合 格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字 或盖章，并提供该合格境 外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其 他有效注册登记证明复印件，以及取得合格 境外机构投资者资格的证明 文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件。 如代理人为个人， 还需提供 代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理 人的加盖 公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使 用加盖公章的有权部门的批 文、开户证明或登记证书复印件等）； （5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证 书等，以基金管理 人的认可为准。 3、 基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所 需的相关文 件在自 2019 年 4 月 16 日起至 2019 年 6 月 4 日 17：00 止的期间内（以 基 金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方 式送达至基金管 理人的办公地址，并请在信封表面注明：“南方甑智定期 开放混合型发起式证券投资基金基 金份额持有人大会表决专用”。 送达时间以基金管理人收到表决票时间为准，即：专人送达 的以实 际递交时间为准；快递送达的，以基金管理人签收时间为准；以邮寄挂号 信方式送 达的，以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。 4、网络授权（仅适用于个人持有人） 为方便基金份额持有人参与大会，基金管理人提供官方微信（微信 号：南方基金）、官方 APP（APP 名称：南方基金）和官方网站(http://www. nffund.com)通道供个人投资者进行授权， 由基金管理人根据授权人的表 决意见代为行使表决权。 网络授权的起止时间自 2019 年 4 月 17 日起至 2019 年 6 月 4 日 15：00 止（授权时间以系统记录时间为准）。 通过网 络进行授权的基金份 额持有人，应正确填写姓名、证件号码等信息，以核实基金份额持有 人的 身份，确保基金份额持有人权益。 基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于 个人持有人，对 机构投资者暂不开通。 5、短信授权（仅适用于个人持有人） 为方便基金 份额持有人参与大会，基金管理人可提供短信通道供基 金份额持有人进行授权。 基金管理 人和本基金的部分销售机构可通过短 信平台向预留手机号码的个人投资者发送征集授权短 信，持有人回复短 信表明授权意见。 短信授权的起止时间自 2019 年 4 月 17 日起至 2019 年 6 月 4 日 15：00 止（授权时间以系统记录的短信接收时间为准）， 敬请投资者 注 意。 基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人投资者，对机构 持有人暂不开 通。 基金份额持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的，可选 择其他方式进行授 权。 如因投票短信通道受阻或通讯故障等不可抗力或 非基金管理人人为因素，导致投票短 信无法接收到或逾期接收到，短信 投票失效，基金管理人不承担责任，基金份额持有人可 以选择基金管理 人认可的其他投票方式进行授权。 6、电话授权（仅适用于个人投资者） 为 方便基金份额持有人参与本次大会，基金管理人可开设录音电话 授权方式，基金管理人和 部分销售机构可通过各自的客服代表与基金份 额持有人取得联系， 在通话过程中以回答提 问方式核实持有人身份后， 由客服代表根据客户意愿进行授权记录从而完成授权。 为保护 基金份额 持有人利益，整个通话过程将被录音。 电话授权的起止时间自 2019 年 4 月 17 日起至 2019 年 6 月 4 日 15：00 止（授权时间以系统记录的电话接通时间为准）， 敬 请投资者注 意。 基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人投资者，对机构 持有 人暂不开通。 7、授权的确定原则 （1）直接表决优先规则 如果基金份额持有人进行了授 权委托，又存在直接投票表决，则以 直接表决为有效表决，授权委托无效。 （2）最后授 权优先规则 如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论表决 意见是否相 同，均以最后一次授权为准。 如最后时间收到的授权委托有 多次，不能确定最后一次授权 的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权 但授权意见不一致的，视为委托人授权受托人投弃权票。五、计票1、本次通讯会议的计 票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（招商银行股份有限公司）授权 代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日的下一工作日（即2019 年6 月5 日）进行 计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。2、基金份额持有人所持每份基金份额享 有一票表决权。3、表决票效力的认定如下：（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合 本会议通知规定，且在规定截止时间之内送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票 按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会 表决的基金份额总数。（2）如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认 或意愿无法判断或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效 表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持 有人大会表决的基金份额总数。（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的， 或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规 定截止时间之内送达基金管理人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份 额持有人大会表决的基金份额总数。（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票 表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：① 送达时间不是同一天的，以最后送达日所填写的有效的表决票为准，先送达的表决票视为 被撤回；②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权 表决票；③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。六、决议 生效条件1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；2、《关于南方 甑智定期开放混合型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》应当由提交有效表决票的 基金份额持有人和其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；3、直接出 具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有基金份额 的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律 法规、《基金合同》和本公告的规定，并与登记机构记录相符；4、本次基金份额持有人大 会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起5 日内报中国证监会备案，基金份额持有 人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。七、二次 召集基金份额持有人大会及二次授权根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份 额持有人大会需要本人直接出具表决意见和授权他人代表出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。 如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，根据《基金法》及《基金 合同》的规定，基金管理人可在规定时间内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会， 但权益登记日仍为2019年4 月16日。重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文 件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效， 但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为 准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。八、本次大会相关机构 1、召集人：南方基金管理股份有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号 基金大厦32-42楼法定代表人：张海波成立时间：1998年3 月6 日电话：（0755） 82763888传真：（0755）82763889 2、基金托管人：招商银行股份有限公司3、公证机构： 北京市中信公证处公证员：甄真联系方式：（010）81138973 4、见证律师事务所：上海市 通力律师事务所九、重要提示1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途 时间，提前寄出表决票。2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站 （www.nffund.com）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899（均免长途话费）咨询。南方基金管理股份有限公司2019 年4 月18 日附 件一：关于南方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金转型有关事项的议案南方甑智 定期开放混合型发起式证券投资基金基金份额持有人：根据市场环境变化，为更好地满足 投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金基 金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金管理人经与基金托管人招商银行 股份有限公司协商一致，提议对南方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称 “本基金”）调整基金的运作方式为普通开放式，相应调整基金名称及相关条款，并提高基 金份额净值的估值精度。本基金需对《基金合同》修改的内容详见附件四：《南方甑智定期 开放混合型发起式证券投资基金基金合同修改说明》。基金管理人提请基金份额持有人大会 授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整。具体 安排详见基金管理人届时发布的相关公告。本议案需经参加持有人大会表决的基金份额持 有人或代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过。本议案如获得基金份额持有 人大会审议批准，基金管理人将根据本议案及《南方甑智定期开放混合型发起式证券投资 基金基金合同修改说明》对《基金合同》进行修改，并在调整前披露修改后的基金合同、 托管协议、招募说明书等法律文件，同时基金管理人在调整前，将根据基金份额持有人大 会的授权，制订相关调整实施安排规则并提前公告。以上议案，请予审议。附件二：南 方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决票基金份额持有人 名称证件类型□ 身份证/□其他（请填写证件类型）：证件号码联系人联系电话审议事 项关于南方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金转型有关事项的议案表决意见同 意反对弃权基金份额持有人/代理人签名或盖章年月日说明：1、因公证工作的需要， 请您准确填写联系电话；2、请以打“√”方式选择表决意见；3、表决意见代表基金份额持 有人所持全部基金份额的表决意见；4、必须选择一种且只能选择一种表决意见；5、如表 决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项符合会议公告规定的，视为弃权表决， 计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金 份额持有人大会表决的基金份额总数；6、本表决票可从南方基金管理股份有限公司官方 网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。附件三：南方甑智定期开放混合型发 起式证券投资基金基金份额持有人大会代理投票授权委托书授权人名称授权人证件类型 □ 身份证/ □其他（请填写证件类型）：授权人证件号码授权人联系电话授权事项兹委 托先生／女士/机构（证件号码：）代表本人（或本机构）参加以2019 年6 月4 日为投票截止日且以通讯会议方式召开的南方甑智定期开放混合型发起式证券 投资基金基金份额持有人大会，并全权代为行使本人/本机构于权益登记日所持有的南方甑 智定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）全部基金份额对所有议案的 表决权。本授权委托书的有效期为委托人签字或盖章之日起至本基金基金份额 持有人大会结束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，以最 多两次重新召开基金份额持有人大会为限，本授权继续有效。本授权不得转授权。授权 人签名或盖章年月日说明：1、因公证工作的需要，请您准确填写联系电话；2、如本 次基金份额持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份额，则其授权无效；3、 此授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制并在填写完整且签字盖章后均为有效；基金 份额持有人也可以自行制作符合法律规定及基金合同要求的授权委托书。附件四：南方甑 智定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同修改说明南方基金管理股份有限公司（以 下简称“本公司”）旗下的南方甑智定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2016 年7 月6 日成立。经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，本基金拟 调整基金的运作方式为普通开放式，并相应调整基金名称，同时根据最新的法律法规和监 管要求，更新基金合同中的部分表述。需修改的合同条款列示如下：章节修订前修订 后（下转D194 版） 中财网
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