[发行]中融基金管理有限公司:中融货币C：中融货币市场基金更新招募说明书摘要
中融货币市场基金 更新招募说明书摘要 （2019年第 1号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：南京银行股份有限公司 重要提示 中融货币市场基金（以下简称“本基金”）根据 2014年 10月 9日中国证券监督管理委员会《关于准予中融 货币市场基金注册的批复》（证监许可 [2014]1028号）的注册进行募集。本基金基金合同于 2014年 10月 21日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融货币市场基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致 的，以本招募说明书为准。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于货币市场工具，基金收益受货币市场流动性及货币市场利率波动的影响较大，因此，本基金 可能面临较高流动性风险以及货币市场利率波动的系统性风险。投资本基金的风险还包括：市场风险、管 理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险等其他风险。 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、 混合型基金、债券型基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基 金的投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。投资者购买本货币市场基金并不等于将资 金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈 利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 4月 20日，有关财务数据 和净值表现数据截止日为 2019年 3月 31日（未经审计）。 目录 第一部分基金管理人 5 第二部分基金托管人 8 第三部分相关服务机构 12 第四部分基金的名称 42 第五部分基金的类型 42 第六部分基金的投资目标 42 第七部分基金的投资范围 42 第八部分基金的投资策略 42 第九部分基金的业绩比较基准 43 第十部分基金的风险收益特征 44 第十一部分基金的投资组合报告 44 第十二部分基金的业绩 49 第十三部分基金费用与税收 54 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 56 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称中融基金管理有限公司 注册地址深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层、 5层 法定代表人王瑶 总裁王瑶 成立日期 2013年 5月 31日 注册资本 11.5亿元 股权结构中融国际信托有限公司占注册资本的 51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的 49% 存续期间持续经营 电话（ 010）56517000 传真（ 010）56517001 联系人肖佳琦 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。 1998年 7月至 2013年 1月在中国证监会工作期间，先后在培训中心、机 构监管部、人事教育部等部门工作。 2013年 5月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经 理，自 2015年 2月起至今任公司董事长。 刘洋先生，董事，毕业于英国曼彻斯特大学，工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国际业 务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司。现任中融国 际信托有限公司董事长。 李骥先生，独立董事， 1989年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律顾问、 中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中 农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事， 2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科技大学硕士学位 以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事， 2004年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士学位，并拥有英国剑桥大学经 济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院院长兼党委书记，经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中天会 计师事务所， 2017年 5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 王瑶女士，代任总裁，简历同上。 向祖荣先生，督察长，法学博士。曾任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委员会、中国上市公 司协会。 2014年 8月加入中融基金管理有限公司，自 2014年 10月起至今任公司督察长。 曹健先生，副总裁，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、天 元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。 2013年 5月加入中融基金管理有限公司，曾任公 司首席财务官，自 2014年 12月起至今任公司副总裁。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理财投 资部量化投资经理、量化投资部总经理。 2016年 11月加入中融基金管理有限公司，自 2017年 11月起至 今任公司副总裁。 王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人寿保 险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。 2016年 4月加入中融基金管理有限公司，自 2018年 3月起 至今任公司副总裁。 黄震先生，副总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中天证券有限责任公司投资 总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。 2015年 5月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 1月起至今任公司副总裁。 2、本基金基金经理 李倩女士，中国国籍，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，学士学历，具有基金从业资格，证券从业年 限 11年。 2007年 7月至 2014年 7月曾任银华基金管理有限公司交易管理部交易员，固定收益部基金经理 助理。 2014年 7月加入中融基金管理有限公司，任固收投资部基金经理。现任本基金（ 2014年 10月起至 今）、中融日日盈交易型货币市场基金（ 2015年 11月至 2017年 6月）（2018年 6月起至今）、中融融安二 号灵活配置混合型证券投资基金（ 2015年 10月起至今）、中融融丰纯债债券型证券投资基金（ 2016年 8 月起至 2019年 3月）、中融恒泰纯债债券型证券投资基金（ 2016年 12月起至今）、中融增鑫一年定期开放 债券型证券投资基金（2017年 2月起至今）、中融盈润债券型证券投资基金（2017年 7月至 2017年 10月）、 中融睿丰一年定期开放债券型证券投资基金（ 2017年 7月起至 2018年 6月）、中融盈泽债券型证券投资基 金（ 2017年 7月起至今）、中融恒信纯债债券型证券投资基金（ 2017年 8月起至今）、中融现金增利货币市 场基金（ 2017年 8月起至今）、中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金（ 2017年 8月起至今）、中融聚 商 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（ 2018年 3月起至今）、中融季季红定期开放债券型证券投 资基金（ 2018年 3月起至今）、中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金（ 2018年 9月起至今）、中融聚安 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（ 2018年 9月起至今）的基金经理。 朱柏蓉女士，中国国籍，毕业于清华大学金融学专业，硕士研究生学历，具有基金从业资格，证券从业年 限 5年。 2013年 7月至 2014年 10月曾任职于中信建投基金管理有限公司交易员。 2014年 11月至 2017 年 5月曾任职于泰康资产管理有限公司固定收益交易高级经理。 2017年 6月加入中融基金管理有限公司， 任固收投资部基金经理。现任本基金（ 2019年 1月起至今）、中融日日盈交易型货币市场基金（ 2019年 1 月起至今）、中融融裕双利债券型证券投资基金（ 2019年 1月起至今）、中融融信双盈债券型证券投资基金 （2019年 1月起至今）、中融上海清算所银行间 1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金（ 2019年 1 月起至今）、中融上海清算所银行间 3-5年中高等级信用债指数发起式证券投资基金（2019年 1月起至今）、 中融上海清算所银行间 0-1年中高等级信用债指数发起式证券投资基金（ 2019年 1月起至今）、中融上海清 算所银行间 1-3年中高等级信用债指数发起式证券投资基金（ 2019年 1月起至今）、中融鑫价值灵活配置混 合型证券投资基金（ 2019年 4月起至今）、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金（ 2019年 4月起至今） 的基金经理。 历任基金经理 2016年 4月至 2017年 6月沈潼女士 3、投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括：主席副总裁黄震先生；常设委员研究部寇文红先生、风险管理部周妹云女士 和交易部张开阳女士；一般委员副总裁易海波先生、权益投资部田刚先生、固收投资部罗杰先生、指数投 资部赵菲先生、策略投资部哈图先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 一、基本情况 名称：南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288号 法定代表人：胡升荣 成立时间： 1996年 2月 6日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔 2014〕405号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 848220.7924万元人民币 存续期间：持续经营 二、基金托管业务经营情况 （一）托管业务概况 南京银行成立于 1996年 2月 8日，是一家具有由国有股份、中资法人股份、外资股份及众多个人股份共同 组成独立法人资格的股份制商业银行，实行一级法人体制。南京银行历经两次更名，先后于 2001年、 2005 年引入国际金融公司和法国巴黎银行入股，在全国城商行中率先启动上市辅导程序并于 2007年成功上市。 目前注册资本为 84.82亿元，下辖 17家分行， 196家营业网点，员工总数 8700余人。 南京银行坚持走差异化、特色化、精细化的发展道路，努力做成中小银行中的一流品牌，将中小企业和个 人业务作为战略业务重点推进，丰富业务产品体系，倾力满足中小企业与个人融资需求，业务品牌影响力 不断扩大。自 2007年设立第一家异地分行以来，跨区域经营不断推进，先后设立了泰州、北京、上海、杭 州、扬州、无锡、南通、苏州、常州、盐城、南京、镇江、宿迁、连云港、江北新区、徐州、淮安 17家分 行，机构战略布局持续深化。 2014年 4月 9日，南京银行获得证监会和银监会联合批复的证券投资基金托管业务资格。取得资格后，南 京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照齐全的优势，持续加强与金融市场、投资银行等业务的条线联 动优，托管产品种类不断丰富，目前可以开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司专户产品托管、基 金子公司专户/专项产品托管、证券公司定向 /集合资产管理计划托管、信托计划保管、私募基金托管、保 险资金托管等业务。截止到 2018年 12月 31日，南京银行托管产品组合数超过 2900只，托管规模超 16000 亿。 （二）资产托管部组织架构和人员配置情况 经董事会审议通过，南京银行于 2013年 10月 28日成立了独立的一级部门 ----资产托管部，下设业务运营 部、业务一部、业务二部、内控稽核部、综合管理部、研究开发部六个内设部门。 目前，南京银行资产托管部共有 53人，其中从事会计核算、资金清算、投资监督、信息披露、内控稽核的 人员 31人，市场营销 14人。相较同期获批基金托管资格的其他银行，南京银行在托管运营上配备较强的 人力。 （三）托管系统情况 南京银行托管业务系统建设由深圳市赢时胜信息技术股份有限公司承建，使用了其最新版本的资产托管业 务系统，能支持目前市场上大多数公募基金的托管业务。该系统采用了基于 EJB技术的 B/S结构，支持远 程接入功能，能够实现与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全 对接，具有良好的安全性、稳定性、开放性和可扩展性，且与本行的其他业务系统严格分离。 我部开发建设了自己的“鑫托管”业务系统。 2016年 10月，我行自主研发的“鑫托管”系统上线，解决 了清算系统问题，大大提升了划款效率。 2017年 5月，“鑫托管”系统二期功能上线，实现了全业务流程 系统操作，同时推出了“鑫托管”托管网银系统，客户可以通过托管网银实时查询托管账户资金余额、托 管产品处理进度，可以通过托管网银系统进行指令录入、划款材料上传等。 2018年 2月，“鑫托管”系统 推出深证通、专线渠道，实现与管理人指令系统直联。 2018年 5月，推出“鑫托管”系统微信服务号，管 理人可通过微信端实时查询托管账户资金余额、托管指令处理进度等。 下阶段，将持续推动系统建设，优化业务流程，提升营运效率。一是着力完善“鑫托管”系统功能，使鑫 托管系统成为集业务处理、数据管理、绩效考核、内控管理、客户关系管理于一体的托管业务综合平台； 二是实现“鑫托管”系统直联中债登、上清所以及中证登业务系统，进一步优化交易确认和监督流程，满 足客户交易时效性要求；三是建设“鑫托管”大数据平台，对业务数据进行深入分析利用，更好为客户服 务。 三、基金托管人的内部控制制度 1．内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格 监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护 基金份额持有人的合法权益。 2．内部控制组织结构 南京银行资产托管部由业务运营部、业务一部、业务二部、内控稽核部、综合管理部、研究开发部六个部 门组成。资产托管部内设独立、专职的内控稽核部，配备内控稽核人员负责托管业务的内控监督工作，具 有独立行使监督稽核工作职权和能力。其他各业务部门在各自职责范围内执行风险控制制度，落实具体的 风险控制措施。同时，总行风险部对托管业务的风险控制工作进行指导和监督。 3．内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有内设部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的内控稽核部，该部门保持高度的独立性和权威性，负责对托管业 务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各内设部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的 制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管行资产与基金资产严格分开；托管业务日常运作部门与研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当 具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具 有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈 和纠正。 （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全与完整为出发点；托 管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，做到先期完成相关制度建设。 （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导 责任的主管领导进行问责。 4．内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：内控稽核部负责托管业务的内控监督工作，制定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。 四、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其 他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金 会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理 人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时 以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出 回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有 重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当 拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1.直销机构 1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层 法定代表人：王瑶 邮政编码： 100016 电话： 010-56517002、010-56517003 传真： 010-64345889、010-84568832 邮箱： zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：赵琦、巩京博 网址： www.zrfunds.com.cn 2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户 端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址： https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2. 其他销售机构 1)南京银行股份有限公司 住所：南京市玄武区中山路 288号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 客服电话： 95302 2)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 3)北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号首层 法定代表人：张东宁 客服电话： 95526 4)宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客服电话： 95574 5)广州农村商业银行股份有限公司 住所：广州市黄埔区映日路 9号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话： 020-22389067 客服电话： 95313 6)中原银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话： 0371-85517710 客服电话： 95186 7)平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 8)嘉兴银行股份有限公司 住所：嘉兴市建国南路 409号 法定代表人：夏林生 客服电话： 0573-96528 9)中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 客服电话： 95532、400-600-8008 10)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人：黄海洲 电话： 0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话： 40018-40028 11)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 电话： 021-20315290 联系人：许曼华 客服电话： 95538 12)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话： 021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553、4008888001 13)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话： 0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话： 95360 14)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话： 010-60838888 联系人：顾凌 客服电话： 95548 15)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：姜晓林 电话： 0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 16)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话： 95587/4008-888-108 17)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话： 010-83574507 联系人：辛国政 客服电话： 4008-888-888或 95551 18)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话： 021-38676666 联系人：芮敏祺 客服电话： 95521/400-8888-666 19)太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 法定代表人：李长伟 电话： 010-88321967 联系人：王婧 客服电话： 95397 20)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话： 028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话： 95310 21)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198号 办公地址：成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话： 028-86135991 联系人：周志茹 客服电话： 95584/4008-888-818 22)中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层-43层 法定代表人：姜志军 客服电话： 95571/40088-95618 23)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话： 023-63786633 联系人：张煜 客服电话： 95355 24)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话： 021-33389888 25)华融证券股份有限公司 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住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话： 400-623-6060 86)上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人：桂水发 电话： 021-20530224 联系人：江辉 客服电话： 400-820-1515 87)上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：尹彬彬 电话： 021-52822063 联系人：兰敏 客服电话： 400-118-1188 88)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心） 1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：曲馨月 电话： 010-56176118 联系人：张旭 客服电话： 400-100-3391 89)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE 法定代表人：高锋 电话： 0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话： 400-804-8688 90)深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区南山大道 1088号南园枫叶大厦 15层 15K室 法定代表人：杨艳平 客服电话： 0755-86575665 91)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：李春光 电话： 0411-88891212 联系人：徐江 客服电话： 400-0411-001 92)上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 电话： 021-51327185 联系人：徐亚丹 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办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503-1504室 法定代表人：王翔 电话： 021-65370077-209 联系人：俞申莉 客服电话： 400-820-5369 101)凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：张旭 客服电话： 400-810-5919 102)南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 103)深圳盈信基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山 1910小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 电话： 0411-66661322 联系人：王清臣 客服电话： 4007-903-688 104)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话： 400-088-8080 105)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 电话： 010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话： 400-159-9288 106)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、 4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、 4号 法定代表人：陶捷 客服电话： 4000-027-9899 107)天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 电话： 010-59287105 联系人：许艳 客服电话： 400-111-0889 108)北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：叶精一 电话： 010-85594745 联系人：张林 客服电话： 400-066-8586 109)上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话： 021-50810673 110)上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人：田为奇 客服电话： 021-68889082 111)上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 法定代表人：毛淮平 客服电话： 400-817-5666 112)中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 客服电话： 400-876-5716 113)深圳信诚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元 法定代表人：周文 客服电话： 0755-23946579 114)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话： 4006997719 115)通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：沈丹义 客服电话： 4001019301 / 95193 116)深圳市小牛基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区彩田路 2009号瀚森大厦 17楼 法定代表人：李俊 客服电话： 4006695666 117)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601 法定代表人：朱荣晖 客服电话： 400-003-5811 118)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话： 400-918-0808 119)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008-909-998 120)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A栋 2单元 5层 17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI大楼一楼 法定代表人：陈成 客服电话： 0851-85407888 121)济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 电话： 010-65309516 联系人：李海燕 客服电话： 400-673-7010 122)嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 电话： 010-85097570 联系人：余永键 客服电话： 400-021-8850 123)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 电话： 010-52858244 联系人：魏晨 客服电话： 400-6099-200 124)和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号国际电子城 360大厦 A座 法定代表人：王旋 客服电话： 4000-555-671 125)民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话： 021-50206003 126)大河财富基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话： 0851-88235678 127)大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000899100 128)成都华羿恒信基金销售有限公司 住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号 法定代表人：赵壁 客服电话： 400-8010-009 129)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 法定代表人：吴言林 客服电话： 025-56663409 130)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 电话： 13718246886/010-60834022 联系人：刘宏莹 客服电话： 400-990-8826 131)东海期货有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 客服电话： 95531/4008888588 132)大有期货有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：颜如意 电话： 0731-84409106、0731-84409130 联系人：马科、王霞 客服电话： 4006-365-058 133)华信期货股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务内环路 27号楼 1单元 3层 01号、 2单元 3层 02号 办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27号楼 1单元 3层 01号、 2单元 3层 02号 法定代表人：张岩 电话： 0371-69106682 联系人：李玉磊 客服电话： 400-6197-666 134)华泰期货有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层、 29层 04单元 办公地址：广州市越秀区东风东路 761号丽丰大厦 20层、 29层 04单元 法定代表人：吴祖芳 电话： 0755-23887950 联系人：黄韵钰 客服电话： 400-628-0888 135)新纪元期货股份有限公司 住所：江苏省徐州市淮海东路 153号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 8楼 法定代表人：刘莎 电话： 15102193460 联系人：王诗航 客服电话： 0516-83831111/83835555 136)阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 法定代表人：李科 客服电话： 95510 基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层、 5层 法定代表人：王瑶 电话： 010-56517000 传真： 010-56517001 联系人：黎峰 网址： www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 办公地址：中国北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：王珊珊、王海彦 联系人：王海彦 第四部分基金的名称 中融货币市场基金 第五部分基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：货币型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第六部分基金的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 第七部分基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在 1年以内（含 1年）的银行存 款、债券回购、中央银行票据和同业存单，剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券、非金融企业债务 融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳 入投资范围。 第八部分基金的投资策略 本基金将根据宏观经济走势、货币政策、短期资金市场状况等因素对利率走势进行综合判断，并根据利率 预期动态调整基金投资组合的平均剩余期限，力求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更高的收益率。 1、久期控制策略 本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期。在预期利率上升时，缩短基金资产的久 期，以规避资本损失或获得较高的再投资收益；在预期利率下降时，延长基金资产的久期，以获取资本利 得或锁定较高的收益率。 2、资产类属配置策略 资产类属配置是指基金资产在各类短期金融工具以及现金等投资品种之间配置的比例。本基金通过对各类 别金融工具的流动性、收益率水平、供求关系、信用等级等因素的研究判断，挖掘不同类别金融工具的结 构性投资价值，制定并调整类属配置，形成合理组合以实现稳定的投资收益。 3、时机选择策略 股票、债券发行以及季末、年末效应等因素可能会使市场资金供求情况发生暂时失衡，进而推高市场利率， 充分利用这种短暂失衡能够提高基金资产的收益率。 4、套利策略 套利操作策略主要包括两个方面： （1）跨市场套利。短期资金市场有交易所市场和银行间市场构成，由于其中的投资群体、交易方式等要素 不同，使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性等方面都存在着一定的差别。本基金将在充分 论证套利机会可行性的基础上，寻找合理的介入时机，进行跨市场套利操作，以期获得安全的超额收益。 （2）跨品种套利。由于投资群体存在一定的差异性，对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性、税 收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操 作，以期获得安全的超额收益。 第九部分基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：七天通知存款利率 (税后)。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵 活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流 动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率 (税后)作为 本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布，或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、 混合型基金、债券型基金。 第十一部分基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019年 5月 17日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 (元)占基金总资产的比例（ %） 1 固定收益投资 5,665,004,293.37 34.85 其中：债券 5,665,004,293.37 34.85 资产支持证券 -2 买入返售金融资产 2,674,361,291.55 16.45 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -3 银行存款和结算备付金合计 7,703,280,911.94 47.39 4 其他资产 213,899,375.98 1.32 5 合计 16,256,545,872.84 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号项目金额 (元)占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 -6.14 其中：买断式回购融资 -2 报告期末债券回购融资余额 1,932,681,555.95 13.50 其中：买断式回购融资 - 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单 平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限 75 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 47 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过 120天的情况。 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例（ %）各期限负债占基金资产净值的比例（ %） 1 30天以内 31.77 13.50 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -2 30天(含)—60天 13.63 其 中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -3 60天（含）— 90天 44.08 其 中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -4 90天(含)—120天 4.12 其 中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -5 120天(含)—397天（含） 18.46 其 中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -合 计 112.06 13.50 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过 240天的情况。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种摊余成本 (元)占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 -2 央行票据 -3 金融债券 1,101,308,402.27 7.69 其中：政策性金融债 1,101,308,402.27 7.69 4 企业债券 -5 企业短期融资券 2,261,214,240.04 15.79 6 中期票据 -7 同业存单 2,302,481,651.06 16.08 8 其他 -9 合计 5,665,004,293.37 39.57 10 剩余存续期超过 397天的浮动利率债券 - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号债券代码债券名称债券数量 (张) 摊余成本(元)占基金资产净值比例 (%) 1 180407 18农发 07 3,900,000 390,712,328.73 2.73 2 111885429 18哈尔滨银行 CD160 3,000,000 295,572,095.05 2.06 3 180209 18国开 09 2,200,000 220,375,688.69 1.54 4 111916070 19上海银行 CD070 2,000,000 198,854,936.30 1.39 5 111993386 19成都农商银行 CD010 2,000,000 198,843,015.23 1.39 6 111920039 19广发银行 CD039 2,000,000 198,777,804.00 1.39 7 111993639 19深圳农商银行 CD001 2,000,000 198,772,178.92 1.39 8 111993724 19兰州银行 CD009 2,000,000 198,772,178.92 1.39 9 111993950 19天津银行 CD023 2,000,000 198,719,209.80 1.39 10 011900333 19京汽股 SCP001 1,500,000 150,002,593.04 1.05 7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0753% 报告期内偏离度的最低值 0.0494% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0624% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.50%的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明 本基金所持有的债券采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考 虑其买入时的溢价或折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。 9.2 报告期内基金投资的前十名证券除 19上海银行 CD070、19广发银行 CD039、19成都农商银行 CD010、 19深圳农商银行 CD001、19天津银行 CD023外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。上海银监局 2018年 11月 2日发布对上海银行股份有限 公司的行政处罚（沪银监罚决字〔 2018〕49号），上海银监局 2018年 11月 2日发布对上海银行股份有限 公司的行政处罚(沪银监罚决字〔 2018〕54号)，央行佛山市中心支行 2018年 12月 24日发布对广发银行股 份有限公司的行政处罚(（佛银）罚字 [2018]1号)，成都市工商局 2019年 1月 2日发布对成都农村商业银行 股份有限公司的行政处罚(成工商市听字〔 2018〕清吊第 004号)，深圳银保监局 2019年 1月 18日发布对 深圳农村商业银行股份有限公司的行政处罚(深银监罚决字〔 2018〕34号)，央行广州分行 2019年 1月 23 日发布对广发银行股份有限公司的行政处罚(广州银罚字〔 2019〕9号)，天津银保监局 2019年 3月 1日发 布对天津银行股份有限公司的行政处罚(津银保监罚决字〔 2019〕1号)。 前述发行主体受到处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的 规定。 9.3 其他资产构成 序号名称金额 (元) 1 存出保证金 2 应收证券清算款 92,182,233.42 3 应收利息 121,708,523.83 4 应收申购款 8,618.73 5 其他应收款 6 其他 7 合计 213,899,375.98 9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019年 3月 31日。 1、本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （1）中融货币 A 阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ① -③ ②-④ 自基金合同生效日（2014年 10月 21日）起至 2014年 12月 31日 0.6697% 0.0017% 0.2663% 0.0000% 0.4034% 0.0017% 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 2.3232% 0.0093% 0.6695% 0.0000% 1.6537% 0.0093% 2015年 7月 1日至 2015年 12月 31日 1.8383% 0.0135% 0.6805 % 0.0000 % 1.1578 % 0.0135 % 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 1.3386% 0.0081% 0.6732% 0.0000 % 0.6654% 0.0081% （未完）  |