[发行]兴全基金管理有限公司:合润B：更新招募说明书摘要（2019年6月）
兴全 合润分级 混合 型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 基金管理人： 兴全基金管理有限公司 基金托管人：招商 银行股份有限公司 二零一 九 年 六 月 【重要提示】 本基金于 2010 年 2 月 21 日经中国证监会证监许可 [2010] 229 号文核准募集。 本基金基金合同于 2010 年 4 月 22 日起正式生效，自该日起 兴全基金管理有限公司 （以下简称 “ 本公司 ” ）正式开始管理本基金。 本招募说明书摘要是根据《 兴全 合润分级 混合型 证券投资基金基金合同》和《 兴 全 合润分级 混合型 证券投资基金更新 招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本 基金的 招募说明书 等 法律文件 ，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力， 并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金 投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截 止日 201 9 年 4 月 21 日（特别事项注明除外），有 关财务数据和净值表现摘自本基金 201 9 年第 1 季度报告，数据截止日为 201 9 年 3 月 3 1 日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本次 更新的招募说明书。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ........... 3 第二部分 基金托管人 ................................ ................................ ........ 13 第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ .... 18 第四部分 基金的名称 ................................ ................................ ........ 36 第五部分 基金的类型 ................................ ................................ ........ 37 第六部分 基金的投资目标 ................................ ................................ 37 第七部分 基金的投资方向 ................................ ................................ 37 第八部分 基金的投资策略及投资组合管理 ................................ .... 37 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................ ........................ 41 第十部分 基金的风险收益特征 ................................ ........................ 41 第十一部分 基金的投资组合报告 ................................ ...................... 41 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ ...... 45 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ............................ 46 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................ .... 48 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 机构名称： 兴全基金管理有限公司 成立日期： 2003 年 9 月 30 日 住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号 办公地址： 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 浦东 嘉里城办公楼 28 - 30 楼 法定代表人： 兰荣 联 系 人： 何佳怡 联系电话： 021 - 20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 1.5 亿元 兴全基金管理有限公司（成立时名为 “ 兴业基金管理有限公司 ” ，以下简称 “ 公 司 ” ）经证监基金字 [2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 200 8 年 1 月，中 国证监会批复（证监许可 [2008]6 号），同意全球人寿保险国际公司（ AEGON International B.V ）受让公司股权并成为公司股东。 2008 年 4 月 9 日，公司完成股权 转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由 9800 万元变更为人民币 1.2 亿 元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司 的出资占注册资本的 49% 。 2008 年 7 月，经中国证监会批准（证监许可 [2008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名 称变更 为 “ 兴业全球基金管理有限公司 ” ，注册资本增加为 1.5 亿元人民币，其中两 股东出资比例不变。 2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司名称变更为 “ 兴全 基金管理有限公司 ” 。 截至 201 9 年 4 月 21 日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴 全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视 野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配 置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型 证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投 资基金（ LOF ）、兴全绿色投资混合 型证券投资基金（ LOF ）、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证 券投资基金（ LOF ）、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（ LOF ）、兴全添利宝 货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳 益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券 型证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型 证券投资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型 发起式证券投资基金 、 兴全安泰平衡养老 目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、 兴全恒裕债券型证券投资基金 共 24 只基金。 兴全基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳、厦门、上海设有分公司， 并成立了全资子公司 —— 上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策 委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、监察稽核部、风险管理部、 运作保障部、基金管理部、固定收益部、研究部、专户投资部、 FOF 投资与金融工 程部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户 服务中心。随着业务发展的需要，公司将对业务部门进行相应的调整。 二、主要人员情况 1 、董事、监事概况 兰荣先生，董事长、党委书记 、法定代表人 ， 1960 年生，高级工商管理硕士、 高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司综合处科长， 兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行总行证券业务部副总经理（主持工作）， 福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、党委书记、总裁，兴业证 券股份有限公司董事长、党委书记。现任兴全基金管理有限公司董事长、党委书记 、 法定代表人 。 庄园芳女士，董事 、 总经理， 1970 年生，高级工商管理硕士、经济师。历任兴 业证券交易业务部干部、 交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投资部 副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有限公司董 事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，兴全基金 管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴全基金管理有限公司董事、总经理。 黄奕林先生，董事， 1968 年生，经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研发 中心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品部总 经理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副 总裁及兴业证券上海证券自营分公 司总经理，兼任兴证国际金融集团有限公司非执 行董事、兴证投资管理有限公司执行董事。 万维德先生（ Mar c van Weede ），董事， 1965 年生，荷兰国籍，经济学硕士。历 任 Forsythe International B.V. 财务经理，麦肯锡公司全球副董事， 同方全球 人寿保险 有限公司总经理 ，全球人寿保险集团执行副总裁兼任全球人寿企业中心有限公司一 般代理人、全美人寿创业投资基金有限责任公司董事会咨询委员会成员、全美人寿 创业投资有限责任公司董事会咨询委员会成员。现任全球人寿资产管理控股有限公 司企业发展负责人 。 桑 德 . 马特曼先生 （ Sander Maatman ） ， 董事， 1969 年生，荷兰国籍，硕士。 曾 任荷兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理 ， Aegon 投资管理公司固定收益经理及 产品发展部总监、 Aegon 银行财务总监、 Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职务。 现任 全球人寿资产管理控股有限公司全球首席财务官、董事，兼任全球人寿美国资 产管理控股有限公司董事、法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员 。 简·丹尼尔女士（ Jane Daniel ），董事， 1969 年生，英国国籍，具备苏格兰特许 银行家协会（ FCIBS ）会员资格、英国 特许银行家协会（ ACIB ）资质。历任国民西 敏寺 银行职员，苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、公司银行与 金融市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易服务风险主管、 全球交易服务和运营风险全球主管、流动性管理与支付首席风险官、国际银行业务 运营风险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主管（董事总经理），天 利投资欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、全球运营与企业风险主 管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官。现任 全球人寿资产管理控股有限公司全球 首席风险官、董事，兼任法国邮政银行 资产管理公司监事会成员 。 欧阳辉先生，独立董事， 196 2 年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分校金 融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞 士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。 现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授，兼任兰州银行独立董事、中国平安保险 独立董事 、广东华兴银行独立董事 。 吴明先生，独立董事， 1977 年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰及 威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上海亚太长城律师事务 所律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师事务所 高 级合伙人。 周鹤松先生， 独立董事， 1968 年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究 员 ， 三菱信托银行职员 ， 通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财 务管理（中国）有限公司董事 总 经理。 夏锦良先生，监事会主席， 1961 年生，高级工商管理硕士。历任兴业证券股份 有限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理，兴业期货有限公司总经理，兴 业证券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规总监兼合 规与风险管理部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁、首席风险官、 财务负责人。 陈育能女士，监事 ， 1974 年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经 理， KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保公司财务经理， SunLife Everbright 人 寿保险财务计划报告助理副总裁。现任 同方全球人寿保险有限公司 副总 经理 、首席 财务官。 秦杰先生，职工监事， 1981 年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司 内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师事务 所高级咨询顾问等职务，兴全基金管理有限公司综合管理部总监。现任兴全基金管 理有限公司 总经理助理、 董事会秘书兼监察稽核部总监、风 险管理部总监。 李小天女士，职工监事， 1982 年生， 工商管理硕士 。历任《南方日报》、《南方 都市报》记者 ， 兴全基金管理有限公司 市场部 总监助理 。 现 任 兴全基金管理有限公 司 市场部 副总监 。 2 、高级管理人员概况 兰荣先生，董事长、 党委书记、 法定代表人。（简历请参见上述董事、监事概况） 庄园芳女士，董事、总经理。（简历请参见上述董事、监事概况） 杨卫东先生，督察长， 1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织 部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、 大连分公司总经理，兴业证券股份有 限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公 司总裁，兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼上海分公司 负责人。现任兴全基金管理有限公司督察长。 董承非先生，副总经理， 1977 年生，理学硕士。历任兴全基金管理有限公司研 究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理助理、兴全 商业模式优选混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理、兴全全球视野股票型证券投 资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴全基金管理有限公 司基金管理部投资总监。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼研究部总监 、兴全 趋势投资混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金基金经理、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。 郑文惠女士，副总经理， 1969 年生， EMBA 。历任兴业证券泉州营业部财务部 经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经理，运营管理部 总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。现任 兴全基金管理有限公司副总经理、机构业务部总监兼上海兴全睿众资产管理有限公 司执行董事。 陈锦泉先生，副总经理， 1977 年生，工商管理硕士。历任 职华安证券（原名为 安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资 产管理公司投资管理部副总经理，兴全基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券 投资基金（ LOF ）基金经理、总经理助理。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼 专户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。 詹鸿飞先生 ，副总经理， 1971 年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行信托 投资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有限 公司上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助理 ， 兴 全基金管理有 限公司运作保障部副总监，运作保障部总监，总经理助理兼运作保障 部总监，总经理助理兼运作保障部总监、交易部总监。现任兴全基金管理有限公司 副总经理暨首席信息官兼运作保障部总监、交易部总监。 严长胜先生 ， 副总经理 ， 1972 年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限公 司车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理，兴 业证券 股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券股份 有限公司总裁助理、机构销售总部总经理，兴全基金管理有限公司总经理助理兼北 京分公司总经理，总经理助理兼渠道部总监 、北京分公司总经理。现任兴全基金管 理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理 。 3 、本基金基金经理 谢治宇先生，经济学硕士。 2007 年加入兴全基金管理有限公司，历任行业研究 员、专户投资部投资经理、基金管理部投资副总监、兴全轻资产投资混合型证券投 资基金（ LOF ）基金经理。现任基金管理部投资总监兼本基金基金经理（ 2013 年 1 月 29 日起至今）、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理（ 2018 年 1 月 23 日起至今）。 本基金历任基金经理： 王海涛先生， 于 2010 年 5 月 25 日至 2012 年 2 月 21 日期间担任本基 金基金经 理。 张惠萍女士，于 2010 年 4 月 22 日至 2013 年 2 月 7 日期间担任本基金基金经理。 4 、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 公募 投资决策委员会成 员由 以下成员 组成： 庄园芳 兴全基金管理有限公司董事、总经理 董承非 兴全基金管理有限公司副总经理兼 研究部总监、 兴全趋势投资混合 型证券投资基金（ LOF ）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证 券投资基金基金经理 、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理 谢治宇 兴全基金管理有限公司基金管理部投资总监 兼兴全合润分级混合型 证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产、合润基金份额净值、合润A份额净值与合润B份额 净值，确定合润基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的 投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并 承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （ 6 ）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、 基金托管人有其他重大 利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或 严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ）风险管理是业务发展的保障； （ 2 ）最高管理层 承担最终责任； （ 3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ）制度建设是基础； （ 5 ）制度执行监督是保障。 2 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司设立独立的 风险管理部、 监察稽核部， 风险管理部、 监 察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和 检查； （ 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制 约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建 立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具 客观性和操作性； （ 5 ）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 3 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险管理 部、 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部 分： （ 1 ）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责 任。董事会下设执行委员会和 风险控制委员会； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向 风险 控制委员会 提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案 和基本的投资策略； （ 4 ）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （ 5 ） 风险管理部、 监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进 行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理 和控制的环境中实现业务目标； （ 6 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责 任。部门经理对本部门 的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的 开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章 制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水 平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风 险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维 护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的 各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险， 分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集 中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相 关制度。 （ 2 ）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。 督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公 司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部 监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重 大 违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立 的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提 出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务 收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性； 调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计； 协调外部审计事宜等。 （ 3 ）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整 ；加强财务 管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保 护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会 计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门 财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门 应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管 人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽 核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金 经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机 制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自 己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会， 使用适合的 程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险 报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而 以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资 监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立 数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采 取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定 了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的 培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变 化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称 “ 招商银行 ” ） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大 道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 人民币 252. 20 亿元 法定代表人： 李建红 行长： 田惠宇 资产托管业务批准文号： 证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 — 83199084 传真： 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人： 张燕 2 、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036 ）， 是国内第一家采用国际会 计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿 H 股。 截至 2018 年 12 月 31 日，本集团总资产 67,457.29 亿元人民 币，高级法下资本充足率 15.68% ，权重法下资本充足率 13.06% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同意， 更名为 资产托管部， 现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监 察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队，现有员 工 79 人。 2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管 业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基 金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII ）、合格境内机构投资者托管 （ QDII ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财 富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银 行系统”、托管业务综合系统和“ 6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析 报告，开办国内首个托管银行网站， 推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内 第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、第一 只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、第一只“ 1+N ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第 一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业 认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 , 四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行 奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016 中 国金融创新“十佳金融 产品创新奖”； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最 佳资产托管银行”。 2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十佳金融产品创 新奖”； 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“ 2017 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016 - 2017 年度银监会系 统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第 五届“双提升” 金点子方案二等奖； 3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖； 5 月荣膺国 际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”； 12 月荣膺 2018 东方财富 风云榜“ 2018 年度最佳托管银行”、“ 20 年最值得信赖托管银行”奖。 二、主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局 集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份 有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建 公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运 输（集团）总公司总裁助理 、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董 事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。 1991 年至 1995 年， 在中国科技国际信托投资公司工作； 1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银行北 京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副 行长、行长、北京分行风险控制部总 经理； 2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、副行长； 2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）； 2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、党委书记； 2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任招商银行总 行行长助理兼北京分行行长、党委书记； 2013 年 11 月至 2014 年 12 月，任招商银 行总行行长助理； 2015 年 1 月起担任本行副行长； 2016 年 11 月起兼任本行董事会 秘书。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高 级 管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业 银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任 招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网 上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。 在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究 和丰富的实务经验。 三、基金托管业务经营情况 截至2018年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管422只证券投资基金。 四、托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制 和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全； 建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度， 确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各 项业务制度、流程的不断完善。 2 、 内部控制组织结构 招商 银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预 防和控制； 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3 、 内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。 内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗 位。 （ 2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、 审慎经营为出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先” 的要求。 （ 3 ）独立性原则。 招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不 同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门 独立于内部控制的建立和执行部门。 （ 4 ）有效性原则。内部 控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制 约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 （ 5 ）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随 着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、 政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网 络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 （ 7 ）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项 和高风险领域。 （ 8 ）制衡性原 则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、 内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受 理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章 制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （ 2 ）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计 核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控 制业务运作过程中的风险。 （ 3 ）业务信息风险 控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的 加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的 业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （ 4 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资 料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成 员审批，并做好调用登记。 （ 5 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、 机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离制度，与 外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术 系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （ 6 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、 激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人 力资源管理。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管 理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督， 对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人 进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收 到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规 事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 . 兴全基金管理有限公司 直销中心 地址： 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 浦东 嘉里城办公楼 30 楼 联系人： 秦洋洋、沈冰心 直销联系电话： 021 - 20398706 、 021 - 203989 27 传真： 021 - 58368869 、 021 - 58368915 . 兴全基金管理有限公司 网上 直销 平台 （含微网站、 APP ） 交易网站： https://trade.x q funds.com 、 c .xqfunds.com 客服电话： 400 - 678 - 0099 ；（ 021 ） 38824536 2 、代销机构 . 银行 类销售机构 （ 1 ）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195049 客服电话： 95555 公司网站： http://www.cmbchina.com （ 2 ）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 电话：（ 021 ） 52629999 客户服务热线： 95561 公司网站： http://www.cib.com.cn （ 3 ）中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人： 易会满 客户服务电话： 95588 传真：（ 010 ） 66107914 公司网站： http://www.icbc.com.cn （ 4 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户 服务电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 公司网站： http://www.psbc.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客户服务电话： 95559 公司网站： http:// www.bankcomm.com （ 6 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 电话：（ 010 ） 65557013 传真：（ 010 ） 6555 0827 客户服务电话： 95558 公司网站： http://bank.ecitic.com （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 传真：（ 010 ） 57092611 公司网站： http://www.cmbc.com.cn （ 8 ） 中国银行股份有限公司 住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 客户服务电话： 95566 公司 网站： http://www.boc.cn （ 9 ）中国农业银行股份有限公司 住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客户服务电话： 95599 传真：（ 010 ） 85109219 公司网站： http://www.abchina.com （ 10 ）中国光大银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人： 李晓鹏 客户服务电话： 95595 传真： 010 - 68560661 公司网站： http://www.cebba nk.com （ 11 ）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 96528, （北京、上海地区 962528 ） 传真： 0574 - 87050024 公司网站： http://www.nbcb.com.cn （ 12 ）上海浦发银行股份有限公司 住所： 上海市中山东一路 12 号 法定代表人： 高国富 客户服务电话： 95528 传真： 021 - 63604199 公司网站： http://www.spdb.com.cn （ 13 ）平安银行股份有限公司 住所（办公地址）：广东省深圳市 深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人： 谢永林 客户服务电话： 95511 - 3 公司网站： http:// www.bank.pingan.com （ 14 ）华夏银行股份有限公司 住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人： 李民吉 客户服务电话： 95577 公司网站： http://www.hxb.com.cn （ 15 ）重庆银行股份有限公司 住所：重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人： 林军 客户服务电话： 96899 （重庆地区）、 400 - 709 - 6899 （其他地区） 公司网站： http://www.cqcbank.com （ 16 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95533 公司网站： http://www.ccb.com （ 17 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人： 王耀球 客户服务电话： 961122 公司网站： http://www.drcbank.com （ 18 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所： 常州市 和平中路 413 号 法定代表人： 陆向阳 客户服务电话： 96005 公司网站： http://www.jnbank.cc （ 19 ） 上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 网站： http://www.bankofshanghai.com 客户服务电话： 95594 （ 20 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：周妍 电话： 025 - 58587039 . 券商 类销售机构 （ 1 ）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 2 68 号 法定代表人： 杨华辉 客户服务热线： 4008888123 传真：（ 021 ） 38565785 公司网站： http:// www.xyzq.com.cn （ 2 ）国泰君安证券股份有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区 商城路 618 号 法定代表人： 杨德红 电话：（ 021 ） 38676666 传真：（ 021 ） 38670666 客户服务热线： 4008888666 公司网站： http://www.gtja.com.cn （ 3 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 开放式 基金咨询电话： 4008888108 开放式基金业务传真：（ 010 ） 85130577 公司网站： http://www.csc108.com （ 4 ）华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市 江东中路 228 号 华泰证券大厦 法定代表人： 周易 电话：（ 025 ） 83290979 客户咨询电话： 95597 公司网站： http://www.htsc.com.cn （ 5 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 尤习贵 电话：（ 027 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 客户服 务热线： 4008 - 888 - 999 或 95579 公司网站： http:// www.cjsc.com.cn （ 6 ）海通证券股份有限公司 住所： 上海市 广东路 689 号 法定代表人： 周杰 客服电话： 400 - 8888 - 001 、（ 021 ） 962503 或拨打各城市营业网点咨询电话 传真： ( 021)53858549 公司网站： http://www.htsec.com （ 7 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区 福田街道福华一路 111 号 法定代表人： 霍达 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 客户服务热线： 95565 、 4008888111 公司网站： http://www.newone.com.cn （ 8 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 联系电话：（ 010 ） 66568430 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： http://www.chinastock.com.cn （ 9 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 开放式基金咨询电话： 9 5575 转各营业网点 开放式基金业务传真：（ 020 ） 87555305 公司网站： http://www.gf.com.cn （ 10 ）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 95573 联系电话：（ 0351 ） 8686703 传真：（ 0351 ） 8686619 公司网站： http://www.i618.com.cn （ 11 ）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 电话：（ 02 1 ） 63325888 传真：（ 021 ） 63326173 客服热线： 95503 公司网站： http://www.dfzq.com.cn （ 12 ）德邦证券 股份 有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 “ 城建国际中心 ”26 楼 法定代表人： 武晓春 联系电话：（ 021 ） 68761616 传真电话：（ 021 ） 68767981 客服电话： 4008888128 公司网站： http://www.tebon.com.cn （ 13 ） 中银国际证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人： 宁 敏 开放式基金咨询电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真：（ 021 ） 50372474 公司网站： http://www.bocichina.com.cn （ 14 ）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人： 何春梅 联系电话：（ 0771 ） 5539262 传 真：（ 0771 ） 5539033 客服热线：（ 0771 ） 5539032 公司网站： http://www.ghzq.com.cn （ 15 ）光大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代 表人： 周 健 男 联系电话：（ 021 ） 22169081 传 真：（ 021 ） 22169134 客服热线： 4008888788 公司网站： http://www.ebscn.com （ 16 ）国元证券股份有限公司 住所： 安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话： 95578 传真：（ 0551 ） 2207114 公司网站： http://www.gyzq.com.cn （ 17 ）湘财证券 股份 有限公司 住所：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人： 孙永祥 电话：（ 021 ） 6863 4518 传真：（ 021 ） 68865680 客服电话： 400 - 888 - 1551 公司网站： http://www.xcsc.com （ 18 ） 申万宏源证券有限公司 住所（办公地址）：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：（ 021 ） 33389888 传真：（ 021 ） 33 3 88224 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： http://www. swhysc.com （ 19 ）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王 晓峰 联系电话 ：（ 0791 ） 6768763 传真：（ 0791 ） 6789414 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网站： http:// www.avicsec.com （ 20 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 联系电话：（ 022 ） 28451861 传真：（ 022 ） 28451892 客服电话： 4006515988 公司网站： http://www.ewww.com.cn （ 21 ）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人： 钱于军 联系电话：（ 010 ） 5832 8752 传真：（ 010 ） 5922 8748 客服电话： 400 - 887 - 8827 公司网站： http://www.ubssecurities.com （ 22 ）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 联系电话：（ 0591 ） 87383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网站： http://www.hfzq.com.cn （ 23 ） 中泰 证券 股份 有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人： 吴阳 传真：（ 0531 ） 81283900 客户服务电话： 95538 （山东省外请加拨 0531 ） 公司网站： http://www. zts .com.cn （ 24 ）爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人： 祝建 联系电话：（ 021 ） 32229888 客服电话：（ 021 ） 63340678 公司网站： http:// www .ajzq.com （ 25 ）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人： 王连志 联系电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 客服电话： 4008001001 公司网站： http://www.essence.com.cn （未完）  |