[发行]银河基金管理有限公司:通利债C：银河通利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新摘要)
银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 银河通利债券型证券投资基金（LOF） 招募说明书(更新摘要) 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2012年 2月 2日《关于核准银河通利 债券型证券投资基金（LOF）募集的批复》(证监许可 [2012］149号)的核准， 进行募集。 本基金由银河通利分级债券型证券投资基金《基金合同》生效后 2年期届 满，《基金合同》约定转换而来。 2014年 4月 29日，基金管理人公告《银河 通利债券型证券投资基金（LOF）2年期届满基金份额转换结果的公告》，基金 份额转换完成，基金名称变更为银河通利债券型证券投资基金（LOF）。 基金管理人保证《银河通利债券型证券投资基金（ LOF）招募说明书》(以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的 各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本 基金的特定风险,等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的 保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书所载内容截止日为 2019年 4月 25日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002年 6月 14日 注册资本：2.0亿元人民币 电话：（021）38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位出资额(万元)占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合计 20000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。 2 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988年至 2008年在中国人 民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市 场处主任科员、货币政策处副调研员。2008年 6月进入中国银河金融控股有限 责任公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发 展部总经理、综合管理部总经理等职。2016年加入银河基金管理有限公司担任 总经理。 董事范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门大 学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专业 资格证书。19年金融行业从业经历，1999年 7月至 2014年 1月任职于中国证 监会，担任并购监管二处处长等职务；2014年 1月至 2015年 1月，担任中信 证券股份有限公司董事总经理；2015年 1月至 2017年 11月，担任中信并购基 金管理有限公司法定代表人、总经理；现任银河基金管理有限公司总经理。 董事周浩先生，中共党员，工商管理硕士。2018年 8月被选举为银河基金 第四届董事会董事。历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥，上海市城市建设 投资开发总公司行政人事部副总经理、总经理，上海城投控股股份有限公司党 委书记、副总裁、监事会主席、上海城投（集团）有限公司纪委书记、监事会 副主席等职，现任上海城投（集团）有限公司党委委员、副总裁。 董事熊人杰先生，大学本科学历。2006年 3月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人 造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深 圳市达晨创业投资公司副总裁。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年 3月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管， 首都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部 门经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017年 2月被选举为银河基金 管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银 河证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、 中国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有 3 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 限责任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年 2月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司 资本运营部处长。 独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002年 6月被选举为 银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事 会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经 理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现 任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年 11月被选举为银 河基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家 经济委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野 村证券株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒 律师事务所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究 中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国 际金融学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014年 4月被选举为银河基金 管理有限公司独立董事。历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主 任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理； 中再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研 究所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银 河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备 组成员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金 融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。 4 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 监事周宇女士，中共党员，经济学博士。2018年 8月被选举为银河基金管 理有限公司第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行 部职员，北京华证普惠信息股份有限公司 XBRL应用部业务经理，中国证券投资 者保护基金有限责任公司资产管理部业务经理，中国证券投资者保护基金有限 责任公司党委（纪检监察）办公室高级经理，中国证券投资者保护基金有限责 任公司证券市场交易结算资金监控中心（统计分析中心）高级经理，中国证券 投资者保护基金有限责任公司调查评价部高级经理，现任中国银河金融控股有 限责任公司高级经理，中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、 纪检委员。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年 11月被选举为银河基 金管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河 证券有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，中国社会科学院应用经济学博士后，厦门 大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，持有注册会计师、注册资产评估师等专 业资格证书。19年金融行业从业经历，1999年 7月至 2014年 1月任职于中国 证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014年 1月至 2015年 1月，担任中 信证券股份有限公司董事总经理；2015年 1月至 2017年 11月，担任中信并购 基金管理有限公司法定代表人、总经理；2017年 12月加入银河基金管理有限 公司。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊 路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公 司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银 河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任， 中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作）， 期间任北京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展 部执行总经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会 计师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业 资格证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估 5 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 等工作。2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、 综合管理部总监。 副总经理钱睿南先生，硕士研究生，18年证券从业经历。曾先后在中国华 融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年 6月加入银河基金 管理有限公司，历任交易主管、基金经理助理、基金经理、股票投资部总监、 公司总经理助理等职务。 2、本基金基金经理 韩晶先生，中共党员，经济学硕士，17年证券从业经历，曾就职于中国民 族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。 2008年 6月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等 职务。现任固定收益部总监、基金经理。2011年 8月起担任银河银信添利债券 型证券投资基金的基金经理，2012年 11月起担任银河领先债券型证券投资基 金的基金经理，2014年 7月起担任银河收益证券投资基金的基金经理， 2016年 3月起担任银河丰利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年 4月 起担任银河通利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式 证券投资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理， 2018年 2月起担任银河睿达灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2018年 3月起担任银河鑫月享 6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理，2018年 8月起担任银河泰利纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2018年 12月起担任银河如意债券型证券投资基金的基金经理，2019年 1月起 担任银河景行 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河家 盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。 蒋磊先生，中共党员，硕士研究生学历，13年证券从业经历。曾先后在星 展银行(中国)有限公司、中宏人寿保险有限公司工作。2016年 4月加入银河基 金管理有限公司，就职于固定收益部。2016年 8月起担任银河岁岁回报定期开 放债券型证券投资基金的基金经理、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河银信添利 债券型证券投资基金的基金经理、银河领先债券型证券投资基金的基金经理， 6 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 2017年 1月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河睿利灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 3月起担任银河君欣纯债债券 型证券投资基金的基金经理，2017年 4月起担任银河通利债券型证券投资基金 (LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河强化 收益债券型证券投资基金的基金经理，2017年 9月起担任银河君辉 3个月定期 开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2018年 2月起担任银河嘉谊灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理，2018年 6月起担任银河睿嘉纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2018年 11月起担任银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理， 2018年 12月起担任银河如意债券型证券投资基金的基金经理，2019年 1月起 担任银河家盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 张矛先生：2012年 4月 2014年 7月；索峰先生：2012年 4月至 2016年 4月；周珊珊女士：2014年 7月至 2016年 4月；杨鑫先生：2016年 4月至 2017年 4月；韩晶先生：2017年 4月至今；蒋磊先生：2017年 4月至今。 。 3、投资决策委员会成员 总经理范永武先生，副总经理陈勇先生，副总经理兼股票投资部总监钱睿 南先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，固定收益部总监韩晶先生， 股票投资部副总监张杨先生，股票投资部基金经理神玉飞先生。 上述人员之间均无亲属关系。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 7 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度、半年度和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 8 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接 管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投 资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 9 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投 资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 10 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交 易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人内部控制制度 基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、管理制度体系和风险 定位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的 监督和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员 会及督察长办公室的监督和指导等四个层次。 与此相适应，基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善 内部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行 办法与业务手册等五个层次；风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中 的风险点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基 础上形成的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对 内部风险控制体系进行及时的修整和完善。 基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力 资源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措 11 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 施，从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的 有效实施。 1、监察稽核制度 基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会，并下设督察 长办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监 察部的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每季出具独立的监察稽核报 告，分别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违 法行为，督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事 长报告。 2、财务管理制度 基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要 通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业 务活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程 和会计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点 建立起了严密的基金会计控制系统。 3、人力资源管理制度 人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提 高员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为 此，基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘 汰制度体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。 4、投资控制制度 （1）投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定 资产配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实 施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中 央交易室交易员负责交易执行； （2）投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的， 须提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会（视投资比例而定）批准后才 能执行； （3）警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资 12 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 组合中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。对 投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线，在达到接近 限制比例前的某一数值时，系统自动预警，中央交易室及时向基金经理小组反 馈预警情况； （4）禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投 资限制表，包括受限制的证券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证券 投资的一定比例等）。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央 交易室对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示 和限制； （5）一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交 易系统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准 确执行； （6）多重监控和反馈。中央交易室对投资行为进行一线监控（包括上述 警示性控制和禁止性控制）。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核 的双重监控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问 题的交易。 5、会计控制制度 （1）具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会 计业务有章可循； （2）按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托 管行相关业务的相互核查监督制度； （3）为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头 寸管理制度； （4）制定了完善的档案保管和财务交接制度。 6、技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输 与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机 处理等方面都制定了完善的制度。 13 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行) 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 成立时间：1996年01月29日 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币88亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776号 联系人：赵姝 联系电话：(010) 6622 3695 传真：010-66226045 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算； 办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管 箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据 的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资 基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监 督管理委员会批准的其它业务。 发展概况： 北京银行成立于1996年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立 14 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 21年来，北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、 跨区域、综合化等战略突破。2017年，北京银行提出未来三年打造“十大银行” 的中期愿景，引领全行发展。城市副中心分行、青岛分行、赣州分行获批筹建， 株洲分行、延安分行正式开业，全行分支机构总数达到532家；同时，村镇银 行建设加快，全行区域布局更加完善。坚持创新发展，积极争取直销银行牌照， 各投资机构均取得了良好业绩。各项战略的稳步实施和深入推进，为北京银行 持续稳健发展奠定基础。 截至2018年9月末，北京银行资产达到2.53万亿元，前三季度实现净利润 166.91亿元。成本收入比23.34%，不良贷款率1.23%，拨备覆盖率为278.08%， 资本充足率12.03%，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，公司价值排名 中国区域性发展银行首位，品牌价值达449亿元，一级资本排名全球千家大银行 63位，连续五年跻身全球银行业百强，被誉为中国最具创新能力和发展潜力的 中型银行。 23年来，北京银行积极履行社会责任，在医疗、教育、慈善、赈灾等方 面向社会捐助超过3.5亿元。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务，北京银行 赢得了社会各界的高度赞誉，先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上 市银行”、“中国最佳城市商业零售银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支 持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上市公司百强企业”、 “中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“中国最受尊 敬企业”、“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀 企业公民”、“最具创新银行”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。 2、资产托管部主要人员情况 刘晔女士，北京银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。1994年毕业于 中国人民大学财政金融系，1997年毕业于中国人民银行总行研究生部，具有十 多年银行和证券行业从业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工 作。在北京银行工作期间，先后从事贷款审查、短期融资券承销、基金销售及 15 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 资产托管等工作。2008年 7月至 2012年 9月任北京银行资产托管部总经理助 理，2012年 9月至 2014年 12月任北京银行资产托管部副总经理，2014年 12月起至今任北京银行资产托管部总经理。 北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建 了由高素质人才组成的专业团队，内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监 督岗、系统运行保障岗及风险内控岗，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、 资产估值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经 验，70%的员工拥有研究生及以上学历。 3、基金托管业务经营情况 北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托 管人的各项职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管 服务。经过多年稳步发展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不 断增加，已形成包括证券投资基金、基金专户理财、证券公司资产管理计划、 信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金等产品在内的托管产品体系， 北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托 管业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时披露，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗，配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作。 3、内部控制制度及措施 北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管 16 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 理制度、内部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利 进行；业务人员均具备从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度， 授权工作实行集中控制，制约机制严格有效；业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，未经授权不得查看；业务操作区封闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现系统自动化操作， 防止人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人， 并及时向证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序 已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同 约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报告。 17 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：刘立达 网址：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：徐佳晶、郑夫桦 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6号院 A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区天河北路 90-108号光华大厦西座三楼(邮编: 510620) 电话：（020）37602205 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 18 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 地址：南京市江东中路 201号 3楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心大厦 6F（邮编： 518046） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2、场外代销机构 （1）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话： 95588 19 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 网址： www.icbc.com.cn （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （8）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话： 961122 网址： www.drcbank.com （9）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 20 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号 A座 法定代表人：李小鹏 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com （11）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 客户服务电话： 95561，或拨打当地咨询电话 网址： www.cib.com.cn （12）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com (13)南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （14）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话： (010)66568292 传真： (010)66568990 21 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 联系人：邓颜 客户服务电话： 400-888-8888 网址： www.chinastock.com.cn （15）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、 23层、 25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、 21层-23层、 25-29层、 32 层、 36层、 39层、 40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：孔亚楠 电话：（ 021）63325888 传真：（ 021）63326729 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （16）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话： (021)38676767 传真： (021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话： 400-8888-666 网址： www.gtja.com （17）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 客户服务电话： (020)961303 网址： www.gzs.com.cn （18）金元证券股份有限公司 22 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：蒋浩 电话： (0755)83025666 传真： (0755)83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话： 400-8888-228 网址： www.jyzq.cn （19）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：（021）20333333 传真：（021）50498851 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （20）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 电话： (0931)4890100、(0931)4890619 传真： (0931)4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话： 95368 网址： www.hlzq.com （21）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 23 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 法定代表人：李工 电话：(0551)65161666 传真：(0551)65161600 联系人：钱欢 客户服务电话： 95318 网址： www.hazq.com （22）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话： (010)66045566 传真： (010)66045500 联系人：林爽 客户服务电话： (010)66045678 网址： www.txsec.com/jijin.txsec.com （23）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话： (010)85130588 传真： (010)65182261 联系人：权唐 客户服务电话： 400-888-8108 网址： www.csc108.com （24）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 法定代表人：雷建辉 电话： (0510)82831662 24 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 传真： (0510)82830162 联系人：沈刚 客户服务热线： 95570 网址： www.glsc.com.cn （25）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话： (0451)87765732 传真： (0451)82337279 客户服务电话： 400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn （26）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话： (010)63081000 传真： (010)63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （27）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话： (021)20655183 传真： (0591)87841150 联系人：王虹 客户服务电话： (0591)96326 25 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 网址： www.hfzq.com.cn （28）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：（ 0755）82492193 传真：（ 0755）82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （29）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层 法定代表人：金立群 电话： (010)65051166 传真： (010)65058065 联系人：肖婷 客户服务电话： 400-910-1166 网址： www.cicc.com.cn （30）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、16011615 、1701-1716 法定代表人：沈继宁 电话： (0571)87789160 传真： (0571)87818329 邮编： 310007 联系人：陶志华 客户服务电话： 95336 网址： www.ctsec.com （31）中山证券有限责任公司 26 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 法定代表人：林炳城 电话： (0755)82943755 传真： (0755)82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址： www.zszq.com （32）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：曹实凡 电话： (021)38637436 传真：（ 0755）82400862 客户服务电话： 95511-8 联系人：周一涵 网址： stock.pingan.com （33）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： (0755)82130833 传真： (0755)82133952 联系人：周杨 客户服务热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （34）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话： (021)22169999 传真 : (021)22169134 27 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 联系人：李芳芳 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com （35）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话： (027)65799999 传真： (027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话： 4008-888-999或 95579 网址： www.95579.com （36）申万宏源证券有限公司 住所 :上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 电话： (021)33389888 传真： (021)33388224 联系人：黄莹 客服电话： 95523或 4008895523 网址 : www.swhysc.com (37)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址 :新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室（邮编 :830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话： (0991)2307105 传真： (0991)2301927 客户服务电话： 400-800-0562 28 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 网址： www.hysec.com （38）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层 法定代表人：王东明 电话： (010)84683893 传真： (010)84685560 联系人：陈忠 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （39）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 电话： (0791)6768763 传真： (0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话： 400-8866-567 网址： www.scstock.com （40）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 办公地址：广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人：林治海 电话： (020)87555888 传真： (020)87555305 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575或 02095575 网址： www.gf.com.cn （41）中信证券（山东）有限责任公司 29 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（ 0532）85022326 传真：（ 0532）85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （42）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：张雅锋 电话： (0755)83709350 传真： (0755)83700205 联系人：牛孟宇 （43）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565、4008888111 网址： www.newone.com.cn （44）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82825551 传真：(0755)82558355 联系人：朱贤 客户服务电话： 4008-001-001 网址： www.essence.com.cn 30 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） （45）民生证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 18号中国人寿大厦 1901 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：岳献春 电话： (010)85127622 传真： (010)85127917 联系人：赵明 客户服务电话： 4006198888 网址： www.mszq.com/ （46）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：（ 021）20315290 传真：（ 021）20315125 联系人：许曼华 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （47）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话： (021)23219000 传真： (021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （48）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 37013717 31 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40层 法人代表人：高利 电话： (010)59355807 传真： (010)56437013 联系人：程博怡 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （49）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： (0351)8686703 传真： (0351)8686619 联系人：邓颖云 客户服务电话： 95573 网址： www.i618.com.cn （50）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话： (0431)85096517 传真： (0431)85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn （51）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层 及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 32 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话： 0755-82026907 传真： 0755-82026539 (52)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话： (021)53686888 传真：（ 021）53686100-7008、（ 021）53686200-7008 客户服务电话： (021)962518 网址： www.962518.com (53)中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： (0755）23953913 传真：（ 0755）83217421 客户服务电话： 4009908826 网址： www.citicsf.com （54）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：（ 028）86690057、（ 028）86690058 传真：（ 028）86690126 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn 33 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） （55）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（ 0755）23838750 传真：（ 0755）25838701 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （56）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：李进 电话： (021)65080566 传真： (028)86150040 网址： www.hx168.com.cn 客户服务电话： 95584、4008-888-818 （57）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话： 95571 联系人：程博怡 电话： (010)59355807 传真： (010)56437030 网址： www.e5618.com （58）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：(021)54967552 34 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 传真：(021)54967293 联系人：杨莉娟 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （59）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法人代表：步国旬 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 联系人：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 3、第三方销售机构： （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道 3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 35 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 网址： www.fund123.cn （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn或 www.jjmmw.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com (6)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/ (021)20835588 网址：licaike.hexun.com (7)北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com (8)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 36 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 网址： t.jrj.com.cn （9）众升财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 法定代表人：李招弟 客户服务电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （10）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （11）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：王昌庆 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn (12)一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （13）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场 201室 法定代表人：盛大 客户服务电话：400-067-6266 网址： www. leadfund.com.cn （14）日发资产管理（上海）有限公司 37 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 1307室 法定代表人：周泉恭 客户服务电话：(021)61600500 网址：www.rffund.com （15）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7层 法定代表人：冯修敏 客户服务电话：400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （16）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：4000-466-788 （17）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （18）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 12011203 室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：(020)89629066 网址：www.yingmi.cn （19）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 38 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （20）济安财富(北京)资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663 网址：www.pjfortune.com （21）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （22）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：(0755)83999913 网址：www.jinqianwo.cn （23）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com （24）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 39 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （25）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （26）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-6846-500 网址：www.ifastps.com.cn （27）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：彭运年 客户服务电话：(010)59336512 网址：www.jnlc.com （28）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.jincheng-fund.com （29）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 40 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 网址： www.pyfund.cn （30）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-678-5095 网址：www.niuji.net （31）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 网址：www.xds.com.cn （32）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层 法定代表人：梁越 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （33）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 网址：www.fundzone.cn （34）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40号二十一世纪大厦 A座 303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 网址：www.tdyhfund.com （35）北京懒猫金融信息服务有限公司 41 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （36）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七 幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：(027)87006003 网址：www.buyfunds.cn （37）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A栋 1002室 法定代表人：王翔 客户服务电话：(021)65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （38）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （39）杭州科地瑞富基金销售公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 法定代表人：陈刚 客户服务电话：(0571)86655920 网址：www.cd121.com （40）北京广源达信投资管理有限公司 42 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （41）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：陈超 客户服务电话：95118、400-098-8511 网址：jr.jd.com （42）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （43）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 07层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com （44）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com 43 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） （46）上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （47）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：400-025-6569 网址：www.wacaijijin.com （48）金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 法定代表人：夏予柱 客户服务电话：400-855-7333 网址：www.jhjfund.com （49）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （50）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 客户服务电话：400-0411-001 网址：www.taichengcaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 44 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 售本基金，并及时公告。 4、场内代销机构： 场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体以深 圳证券交易所最新公布名单为准。 （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：(010)50938839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 14层（200120） 负责人：廖海 电话：(021)51150298 传真：(021)51150398 经办律师：刘佳、张兰 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 法定代表人：曾顺福 联系电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350177 45 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 经办注册会计师：胡小骏、冯适 联系人：胡小骏 四、基金的历史沿革 本基金由银河通利分级债券型证券投资基金基金《基金合同》生效后 2年 期届满，《基金合同》约定转换而来。 《银河通利分级债券型证券投资基金基金合同》于 2012年4月25日生效，根 据《基金合同》的有关规定，本基金《基金合同》生效后 2年期届满，本基金 无需召开基金份额持有人大会，转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更 为“银河通利债券型证券投资基金（LOF）”。银河通利A、银河通利B的基金 份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）的份额，并 办理基金的申购与赎回业务。本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，登记在 证券登记结算系统的基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。 本基金银河通利A转为银河通利债券型证券投资基金（LOF）场外的C类份额， 场外的银河通利B份额转为银河通利债券型证券投资基金（LOF）场外的A类份额,且 均登记在注册登记系统下；本基金场内的银河通利B份额转为银河通利债券型证 券投资基金（LOF）场内的A类份额,仍登记在证券登记结算系统下。 本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、 投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。 根据《基金合同》的有关规定，《基金合同》生效后 2年期届满，基金管 理人向深圳证券交易所申请终止银河通利分级债券型证券投资基金之通利债B上 市交易，并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》（深证上 [2014]135号）的 同意。对投资者认购或通过上市交易购买并持有到期的每一份银河通利A和银河 通利B，自基金合同生效之日起2年届满日(即2014年4月25日),按照基金合同约 定的资产及收益的计算规则计算银河通利A和银河通利B的基金份额净值，并以 各自的份额净值为基础，分别转换为银河通利债券型证券投资基金（LOF）的不 同类别份额（即转型后的通利债C和银河通利份额）。 2014年4月29日，基金管理人公告《银河通利分级债券型证券投资基金 2年 46 银河通利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新摘 要） 期届满基金份额转换结果的公告》，基金份额转换完成，基金名称变更为银河 通利债券型证券投资基金（LOF）。转换详情具体请见基金管理人发布的相关转 换公告。 五、基金的名称 基金名称：银河通利债券型证券投资基金（ LOF） 基金简称：银河通利债券 六、基金的类型 基金类型：债券型 基金运作方式：契约型上市开放式基金（LOF） 七、基金的投资 （一）投资目标 在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准 的投资收益。 （二）投资理念 在有效管理风险的前提下，追求投资收益最大化与投资本金稳妥的和谐统 一。 （三）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短 期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换债券、可分离债券和回购、银行（未完）  |