[发行]华泰柏瑞基金管理有限公司:华泰柏瑞中证红利低波ETF联接：华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书
华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券 投资基金联接基金招募说明书 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称 “本基金”）根据 2019年 4月 11日中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞中证红 利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可 [2019]728号）的注册， 进行募集。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并 不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本基金为华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “华泰柏瑞中证 红利低波动 ETF”或”目标 ETF”）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离 度及跟踪误差的最小化。本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资 于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应 全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险，主要包括指数波动的风险、 指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、基金由目标 ETF的联接基金变更为直接投资目标 ETF标的指数成份股的指数基金的风险等；市场风险；流动 性风险；管理风险；其他风险等等。本基金是 ETF联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型 基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF实现对业绩比较基准的紧密 跟踪，具有与业绩比较基准相似的风险收益特征。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据 自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金与目标 ETF的联系与区别： 本基金为华泰柏瑞中证红利低波动 ETF的联接基金，二者既有联系也有区别：（ 1）在基金的 投资方法方面，华泰柏瑞中证红利低波动 ETF主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份 股与备选成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证红利 低波动 ETF以实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（ 2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样 在交易所市场买卖华泰柏瑞中证红利低波动 ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和申购赎回清单 的要求进行实物申购与赎回；而本基金则与普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按 未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与华泰柏瑞中证红利低波动 ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包 括：（ 1）法规对投资比例的要求。华泰柏瑞中证红利低波动 ETF作为一种特殊的基金品种，可将 全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将 不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券。（ 2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证红利低波动 ETF采取实物 申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金 净值产生一定影响。 一绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第 5号〈招募说明书的内容与格式〉》等有关法律法规以及《华 泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合同） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中国证监 会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 二释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2、基金管理人：指华泰柏瑞基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞中证红利低波动交易型 开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基 金联接基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全 国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华 人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资 基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证 券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF，紧密跟踪业绩 基准表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作的基金 15、目标 ETF：指华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金，简称为 “华泰柏 瑞中证红利低波动 ETF” 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包 括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或 经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》 及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 26、销售机构：指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的 建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构或注册登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理 有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余 额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、 赎回、转换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中 国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算 结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的 行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的 行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基 金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请 将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行 为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机 构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放 日基金总份额的 10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实 现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的 价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值 的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服 务的费用 56、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，且从本类别基金资产中计提 销售服务费的，称为 C类基金份额。 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件 提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人 债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将 基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有 人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 59、货币市场工具：指现金；期限在 1年以内（含 1年）的银行存款，债券回购，中央银行 票据，同业存单；剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券，非金融企业债务融资工具，资产 支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波 成立日期： 2004年 11月 18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2004】178号 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话： 400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新 区高新技术产业股份有限公司 2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行， 2001年 7月至 2016年 11月在华 泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部总经理、 南京长江路营业部总经理、企划部副总经理 (主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等 职务。 2016年 12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券， 2009年 9月进入华 泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职 务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 Anthony Fasso先生：董事，学士， 1984年加入 Bankers Trust，1995年至 2000年先后任 Bankers Trust Funds Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。 2000年至 2001年担任 iRegent Group Limited营销经理（香港）， 2001年至 2003年担任 Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港）， 2003年 至 2004年担任 Deutsche Asset Management私人财富管理董事（墨尔本）， 2005年至 2010年 担任 AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎 /香港）， 2010年至 2018年担任 AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管， 2019年至今担任柏瑞 投资行政总裁（亚洲，日本除外）。 杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公司， 1992年 4月至 1996年 12月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997年 1月至 2001年 7月任 AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 2001年 7月至 2010年 2月任 AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。 2010 年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理 委员会， 2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011年 10月加入华泰 柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生：独立董事，学士， 2001年至今任北京市天元律师事务所律师。 2010年至今任该律 师事务所合伙人。 李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard&Co.旧金山办事处以及 LazardAsia香港办事 处， 2010年至 2013年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited董事。 2002年至今 历任 Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事， 2006年至今同时担任新加坡上市 公司 TIHLimited董事。 文光伟先生：独立董事，博士， 1983年至 2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系 讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师， 1989年 12月至 1991年 6月期间兼职于 香港普华会计公司审计部。 2015年 3月从中国人民大学退休。 沈志群先生：独立董事，学士， 1978年至 1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建委政 策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任， 1987年至 1997年先后任国家 计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级）， 1997年任国家计委宏观经济研究院 科研部主任（正司级）， 2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研究院院长助理， 2001年至 2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。 2014年退休，现任中国投资协会副 会长。 2、监事会成员 王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。 2004年至 2008年任职于德勤， 2008年 至 2019年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事， 2019年起担任柏瑞投资财务部门高级副 总裁（亚洲，日本及台湾除外）。 刘晓冰先生：监事，二十四年证券从业经历。 1993年 12月进入公司，曾任无锡解放西路营业 部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总经理，无锡 分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生：监事，硕士， 2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务， 2001-2004年任华 安基金管理有限公司高级基金核算员， 2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事 务部总监、上证红利 ETF基金经理助理。 2009年 6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易 型开放式指数基金基金经理。 2010年 10月起担任指数投资部副总监。 2011年 1月起兼任华泰柏 瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经理。 2012年 5月起兼任华泰柏 瑞沪深 300ETF基金、华泰柏瑞沪深 300ETF联接基金基金经理。 2015年 2月起任指数投资部总 监。 2015年 5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。 2018 年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 2018年 3月至 2018年 10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。 2018年 4月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投 资基金的基金经理。 2018年 10月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经理。 2018年 12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资 基金的基金经理。 童辉先生：监事，硕士。 1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员， 1998-2004年任 国泰基金管理有限公司信息技术部经理， 2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任信息 技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管 理委员会， 2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011年 10月加入华 泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理， 2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士， 1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士 ,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经 理， 2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监， 2004-2008年 5月任华泰柏 瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ BGI）担任投资经理， 2012 年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 的基金经理， 2013年 10月起任公司副总经理， 2014年 12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理， 2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理 和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015年 6月起任华泰柏瑞量化智 慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式 证券投资基金的基金经理。 2016年 5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证 券投资基金的基金经理。 2017年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。 2017年 5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017年 12月起任华泰 柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学 , MBA毕 业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生，副总经理，博士。 2001年 5月至 2013年 7月任职于全国社会保障基金理事会投 资部，任处长； 2013年 7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学 院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生，副总经理，博士。 2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员， 2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。 2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任固定收益部 总监。 2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。 2014年 2月起任总 经理助理。 2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，纽约大学 STERN商学院金融 学博士。 程安至先生，副总经理，硕士。 1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理， 2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。 2012年 5月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，任总经理助理。 2015年 12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金融专业， 硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业， EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。 李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结算员， 银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安环球股票有限公 司董事总经理兼基金经理。 2018年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2018年 8月起任公司副 总经理。 刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目投资经 理，美国 MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限公司督 察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。 2019年 4月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。 4、本基金基金经理 柳军先生，同上。 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；投资研究部副总监 吕慧建先生；投资研究部副总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全内 部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财 产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请， 及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价 格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资 料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建 立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵 盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位， 各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和 执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的 盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决 策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公 司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、 总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所 要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的 薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会 制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等 发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进 行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和 外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事 会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、 危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严 格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。 充分发挥督察长和合规法律部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部 控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下 而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了 解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和合规法律部等部门在各自 的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的合规法律部，其中监察稽核人员履行内部稽 核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情 况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执 行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总 部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在 上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅 3.08%。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元，增幅 5.42%； 净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元，增幅 6.08%。 2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》 “2017年中国最佳银行 ”，美国《环球金融》 “2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》 “2017年中国最佳数字银行 ”、“2017年中国最佳大型零售银 行奖”、《银行家》 “2017最佳金融创新奖 ”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构 ”等多项重 要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美国《财富》 “2017年 世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市 场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营 部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业 经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客 户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构 及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的 合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模 不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个 人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设 银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全 球托管人》 “中国最佳托管银行”、4次获得《财资》 “中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优 秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行 内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风 险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工 作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实 行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料 严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职 信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发 的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和 核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行 检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行 监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠 正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或 举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层 法定代表人：贾波 电话：（ 021）38784638 传真：（ 021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话： 400-888-0001，（021）38784638 公司网址： www.huatai-pb.com 2、代销机构 （1）A类基金份额代销机构： 1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 传真：（ 010）66275654 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com 2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 传真：（ 010）66594853 客服电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 3）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：钱华 联系人：王威雅 电话：（ 021）32229888 传真：（ 021）68728703 客服电话： 4001-962502 公司网站： www.ajzq.com 4）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（ 0755）82825551 传真：（ 0755）82558355 客服电话： 400-800-1001 公司网址： www.essence.com.cn 5）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：李佳 电话： 010-64816399 传真： 010-84596546 客服电话： 95352 公司网址： www.bsb.com.cn 6）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客服电话： 4006199059 公司网址： www.hcjijin.com 7）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话： 010-60616511 传真： 8610-62676582 客服电话： 010-62675369 公司网址： www.xincai.com 8）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（ 022）28451922 传真：（ 022）28451892 客服电话： 400-651-5988 公司网址： www.ewww.com.cn 9）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话： 18585196880 0851-88405606 传真： 0851-88405599 客服电话： 0851-88235678 公司网址： www.urainf.com 10）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351-4130322 传真： 0351-7219891 客服电话： 400-712-1212 公司网址： http://www.dtsbc.com.cn 11）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（ 0755）23838751 传真：（ 0755）23838750 客服电话： 400-888-1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn 12）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客服电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn 13）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn 14）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（ 0512）65581136 传真：（ 0512）65588021 客服电话： 400-860-1555或 96288 公司网址： www.dwzq.com.cn 15）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711 办公地址：北京市东城区东直门外大街 22号天恒大厦 A座 U·work 12层 02 法定代表人：林柏均 联系人：王雅莹 电话： 18980531311 传真： 010-64068006 客服电话： 010-64068617 公司网址： www.fundsure.cn 16）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（ 021）22169999 传真：（ 021）22169134 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 17）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 联系人：黄静 电话： (010）84183333 传真：（ 010）84183311-3389 客服电话： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com 18）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（ 0510）82831662 传真：（ 0510）82833217 客服电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn 19）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：郝俊杰 电话： 028-86199278 传真： 028-86199079 客服电话： 4008366366 公司网址： www.hxzq.cn 20）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话： 0551-65161821 传真： 0551-65161672 客服电话： 400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址： www.hazq.com 21）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（ 0931）4890208 传真：（ 0931）4890118 客服电话：（ 0931）4890100、4890619、4890618 公司网址： www.hlzqgs.com 22）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话： 025-883389093 传真： 0755-82492962（深圳） 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 23）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话： 010-65309516-814 传真： 010-65330699 客服电话： 400-673-7010 公司网址： www.jianfortune.com 24）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010-85097570 传真： 010-85097308 客服电话： 400-021-8850 公司网址： www.harvestwm.cn 25）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话： 010-86499427 传真： 010-86499401 客服电话： 400-620-6868 公司网址： www.lczq.com 26）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话： 18500501595 传真： 010-82057741 客服电话： 4000888080 公司网址： www.qiandaojr.com 27）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500号期货大厦 14楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼 法定代表人：卢大印 联系人：龚栩生 电话： 021-63325888-3916 传真： 021-63326752 客服电话： 95503 公司网址： www.dzqh.com.cn 28）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话： 0755-83655588 传真： 0755-83655518 客服电话： 400-804-8688 公司网址： www.keynesasset.com 29）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 传真： 0411-88891212 客服电话： 400-0411-001 公司网址： www.taichengcaifu.com 30）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话： 010-59013828 传真：暂无 客服电话： 010-59013842 公司网址： http://www.wanjiawealth.com 31）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：（ 020）38286026 传真：（ 020）37865008 客服电话： 400-888-8133 公司网址： www.wlzq.com.cn 32）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（ 023）63786141 传真：（ 023）63810422 客服电话： 400-809-6096 公司网址： www.swsc.com.cn 33）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话： 010-83561146 传真：（ 010）83561094 客服电话： 95399 公司网址： www.xsdzq.cn 34）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 35）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话： 010-59053660 传真： 010-59053700 服务电话： 95510 公司网址： http://fund.sinosig.com/ 36）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（ 0755）83516094 传真：（ 0755）83515567 客服电话：（ 0755）33680000、400-6666-888 公司网址： www.cgws.com 37）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（ 021）61118795 传真：（ 021）68751151 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网址： www.95579.com 38）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（ 0755）82960223 传真：（ 0755）82960141 客服电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn 39）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（ 010）66568450 传真：（ 010）66568990 客服电话： 400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 40）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 400-8888-108 传真：（ 010）65182261 客服电话： 400-888-8108 公司网址： www.csc108.com 41）中信证券 (山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（ 0532）85022326 传真：（ 0532）85022605 客服电话： 95548 公司网址： sd.citics.com 42）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话： 010-60838888 传真： 010-60836029 客服电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com 43）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话： 0755-23953913 传真： 0755-83217421 客服电话： 400-990-8826 公司网址： www.citicsf.com 44）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话： 021-20691831 传真： 021-2069-1861 客服电话： 400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 45）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号二号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 26楼 法定代表人：其实 联系人：朱钰 传真： 021-54509953 客服电话： 400-181-8188 公司网址： www.1234567.com.cn 46）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客服电话： 4006-788-887 公司网址： www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 47）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话： 010-59601366转 7167 客服电话： 400-818-8000 公司网站： www.myfund.com 48）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 电话： 0571—88911818 传真： 0571-86800423 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com 49）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话： 010-85657353 客服电话： 400-920-0022 公司网址： licaike.hexun.com 50）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 法定代表人：戎兵 联系人:张得仙 电话： 010-52858244 公司网址： www.yixinfund.com 客服电话： 400-6099-200 51）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 联系人:施燕华 电话：（ 021）20219988*37492 公司网址： https://8.gw.com.cn/ 客服电话： 021-20219931 52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：洪弘 联系人:文雯 电话： 010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话： 400-166-1188 53）佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号国航世纪大厦 1608 法定代表人：谢亚凡 联系人:张超 电话： 010-87486666-6535 公司网址： http://www.jiahongfunds.com/ 客服电话： 010-88580321 54）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 12层(陆家嘴软件园 10号楼) 法定代表人：李兴春 联系人:陈孜明 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话： 400-921-7755 55）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508号 B座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 电话： 021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话： 400-821-5399 56）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址： www.lufunds.com 客服电话： 4008219031 57）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 公司网址： https://www.hongdianfund.com/ 客服电话： 400-068-1176 58）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址： www.yingmi.cn 客服电话： 020-89629066 59）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址： www.66zichan.com 客服电话： 4000-466-788 60）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 联系电话： 0371-5521 3196 公司网址： www.hgccpb.com 客服电话： 4000555671 61）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话： 010-65983311 公司网址： www.igesafe.com 客服电话： 010-82350618 62）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话： 0755-83999907-8814 公司网址： www.jinqianwo.cn 客服电话： 0755-83999907 63）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话： 021-80133597 公司网址： www.fundhaiyin.com 客服电话： 400-808-1016 64）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话： 4000-178-000 65）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址： www.jfzinv.com 客服电话： 400-9302-888 66）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO塔 3 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 公司网址： https://danjuanapp.com/ 客服电话： 4000618518 67)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人:付佳 客服电话： 95357 公司网址： http://www.18.cn 68）中证金牛 (北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人:沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话： 4008-909-998 69）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：上海市锦康路 308号 7楼 法定代表人：戴新装 联系人:范泽杰 联系电话： 021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话： 400-820-1515 70)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层 法定代表人：林琼 联系人:黄志鹏 客服电话： 021-60907978 公司网址： www.youyufund.com 71)上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人：兰奇 联系人:庄洁茹 客服电话： 95156转 5 公司网址： www.tonghuafund.com 72)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812) 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812) 法定代表人：苗宏升 联系人:廖嘉琦 客服电话： 4007-903-688 公司网址： http://www.fundying.com 73)中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 联系人:黄鹏 客服电话： 400-876-5716 公司网址： https://www.cmiwm.com/ 74)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 公司网址： www.caiho.cn 客服电话： 4001286800 75）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 法定代表人：李振 联系人：彭雪琳 客服电话： 400-829-1218 公司网址： www.kstreasure.com 76）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人：吴言林 联系人:李跃 客服电话： 025-66046166 公司网址： www.huilinbd.com （2）C类基金份额代销机构： 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 传真：（ 010）66594853 客服电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 2）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：钱华 联系人：王威雅 电话：（ 021）32229888 传真：（ 021）68728703 客服电话： 4001-962502 公司网站： www.ajzq.com 3）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（ 0755）82825551 传真：（ 0755）82558355 客服电话： 400-800-1001 公司网址： www.essence.com.cn 4）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：李佳 电话： 010-64816399 传真： 010-84596546 客服电话： 95352 公司网址： www.bsb.com.cn 5）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话： 010-56282140 传真： 010-62680827 客服电话： 4006199059 公司网址： www.hcjijin.com 6）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话： 010-60616511 传真： 8610-62676582 客服电话： 010-62675369 公司网址： www.xincai.com 7）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（ 022）28451922 传真：（ 022）28451892 客服电话： 400-651-5988 公司网址： www.ewww.com.cn 8）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话： 18585196880 0851-88405606 传真： 0851-88405599 客服电话： 0851-88235678 公司网址： www.urainf.com 9）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351-4130322 传真： 0351-7219891 客服电话： 400-712-1212 公司网址： http://www.dtsbc.com.cn 10）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（ 0755）23838751 传真：（ 0755）23838750 客服电话： 400-888-1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn 11）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客服电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn 12）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn 13）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（ 0512）65581136 传真：（ 0512）65588021 客服电话： 400-860-1555或 96288 公司网址： www.dwzq.com.cn 14）方德保险代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711 办公地址：北京市东城区东直门外大街 22号天恒大厦 A座 U·work 12层 02 法定代表人：林柏均 联系人：王雅莹 电话： 18980531311 传真： 010-64068006 客服电话： 010-64068617 公司网址： www.fundsure.cn 15）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（ 021）22169999 传真：（ 021）22169134 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 16）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 联系人：黄静 电话： (010）84183333 传真：（ 010）84183311-3389 客服电话： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com 17）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168号 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（ 0510）82831662 传真：（ 0510）82833217 客服电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn 18）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：郝俊杰 电话： 028-86199278 传真： 028-86199079 客服电话： 4008366366 公司网址： www.hxzq.cn 19）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话： 0551-65161821 传真： 0551-65161672 客服电话： 400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址： www.hazq.com 20）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（ 0931）4890208 传真：（ 0931）4890118 客服电话：（ 0931）4890100、4890619、4890618 公司网址： www.hlzqgs.com 21)华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话： 025-883389093 传真： 0755-82492962（深圳） 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 22）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话： 010-65309516-814 传真： 010-65330699 客服电话： 400-673-7010 公司网址： www.jianfortune.com 23）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010-85097570 传真： 010-85097308 客服电话： 400-021-8850 公司网址： www.harvestwm.cn 24）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话： 010-86499427 传真： 010-86499401 客服电话： 400-620-6868 公司网址： www.lczq.com 25）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话： 18500501595 传真： 010-82057741 客服电话： 4000888080 公司网址： www.qiandaojr.com 26）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500号期货大厦 14楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼 法定代表人：卢大印 联系人：龚栩生 电话： 021-63325888-3916 传真： 021-63326752 客服电话： 95503 公司网址： www.dzqh.com.cn 27）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话： 0755-83655588 传真： 0755-83655518 客服电话： 400-804-8688 公司网址： www.keynesasset.com 28）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 传真： 0411-88891212 客服电话： 400-0411-001 公司网址： www.taichengcaifu.com 29）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话： 010-59013828 传真：暂无 客服电话： 010-59013842 公司网址： http://www.wanjiawealth.com 30）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：（ 020）38286026 传真：（ 020）37865008 客服电话： 400-888-8133 公司网址： www.wlzq.com.cn 31）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（ 023）63786141 传真：（ 023）63810422 客服电话： 400-809-6096 公司网址： www.swsc.com.cn 32）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话： 010-83561146 传真：（ 010）83561094 客服电话： 95399 公司网址： www.xsdzq.cn 33）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 客服电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com 34）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话： 010-59053660 传真： 010-59053700 服务电话： 95510 公司网址： http://fund.sinosig.com/ 35）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：（ 0755）83516094 传真：（ 0755）83515567 客服电话：（ 0755）33680000、400-6666-888 公司网址： www.cgws.com 36）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（ 021）61118795 传真：（ 021）68751151 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网址： www.95579.com 37）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（ 0755）82960223 传真：（ 0755）82960141 客服电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn 38）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（ 010）66568450 传真：（ 010）66568990 客服电话： 400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 39）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐（未完）  |