[发行]国海富兰克林基金管理有限公司:国富债：富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)
富兰克林国海 强化收益债券 型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 201 9 年第 1 号 ） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会2008年8月15日证监许可【2008】1049号文核准募集，本基金的基金合 同于2008年10月24日生效。本基金自2008年12月18日起新增C类收费模 式。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债 券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，在正 常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交 量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致 基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动 幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，某一基金的特定风险等。以1元初始面值开展基金募集，在市场波动等因 素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。本 基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者在进行投资 决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年4月24日，有关财务数据和 净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ..................... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ..................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ......... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ....... 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ... 21 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ....... 75 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ............................... 76 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................... 77 第九部分 基金份额的登记................................ ................................ ............................... 90 第十部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ....... 92 第十一部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..... 105 第十二部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ..... 107 第十三部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ . 108 第十四部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 115 第十五部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ............................. 117 第十六部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ......................... 120 第十七部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 121 第十八部分 业务规则 ................................ ................................ ................................ ......... 125 第十九部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 126 第二十部分 基金合同的终止与基金财产清算 ................................ ................................ . 130 第二十一部分 基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ . 132 第二十二部分 托管协议摘要 ................................ ................................ ................................ . 155 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............. 167 第二十四部分 其它应披露事项 ................................ ................................ ............................. 170 第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ..... 171 第二十六部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ......... 173 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他 有关法律法规的规定，以及《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金； 基金合同： 指《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金招募说 明书》及其定期更新； 发售公告： 指《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金基金发 售公告》 托管协议： 指《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金托管协 议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过，2012 年12 月28 日经第十 一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013 年6 月1 日起实施，并经2015 年4 月24 日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共 和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1 日施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做 出的修订； 流动性风险管理规定： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》及颁布机关对其不时做出的修订； 基金合同当事人 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指国海富兰克林基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登 记、基金销售业务的确认、清算及结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为国海富兰克林基金管理有限公司或接受国海富 兰克林基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登 记业务的机构； 中国 指中华人民共和国、就本基金合同而言，不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者； 个人投资者： 指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的 自然人； 机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华 人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机 构； 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额 的投资者； 基金募集期限： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准 的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超 过3个月； 基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额、募集金额 和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同 规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理 备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的 行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基 金基金份额的行为； 赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基 金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份 额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人规定的 条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基 金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额 的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金 份额从某一交易账户转入另一交易账户的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管 人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联 网网站； 基金账户： 指注册登记机构为投资者开立的记录其持有的由基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构买卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期； T+n日： 指T日后第n个工作日（不包括T日），n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、其他合法收入以及因运用基金财产带来 的成本和费用的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项 以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值 指基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单位 基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有 条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解 释、部门规章、地方性法规、地方政府规章、及其他规 范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服， 且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后 发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭 击、传染病传播、法律变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期A-13栋306号房 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年11月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.2亿元人民币 存续期限：50年 联系人：施颖楠 联系电话：021-3855 5561 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 二、主要人员情况 1、董事会成员： 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工 作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司 副总裁、国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、 董事长、副董事长兼总经理，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长， 国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林 基金管理有限公司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、 代为履行总经理职责。 副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法 学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易 委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任 Templeton Worldwide Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克林 邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯）， Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），国海富兰克林基金管理有限公司 董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰克林邓普顿投 资集团高级战略顾问，Templeton International Inc.执行副总裁及法律总顾问， Franklin Templeton France S.A和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董 事，Templeton Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员会委员，Brinker Destinations Trust独立董事，国海富兰克 林基金管理有限公司股东代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限 公司董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股 权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc.独立董事。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部 副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证 券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关 党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公 司党委副书记，国海证券股份有限公司党委书记、董事长、，国海良时期货有限 公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公 司董事。 董事刘世安先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。历任华东政法学院 讲师，上海交易所副总监、总监、总经理助理，中国证券投资者保护基金有限责 任公司执行董事、党委委员，上海证券交易所副总经理、党委委员，平安证券股 份有限公司常务副总经理、总经理兼CEO、党委副书记。现任国海证券股份有限 公司党委副书记、总裁，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基 金管理有限公司董事。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券 有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机 构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任 和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁兼北京分公 司总经理，国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经 理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及深圳分公司 总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海） 有限公司董事。 董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学士。 历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安永会计 师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士 于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司 税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）亚洲规划与 策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司权益投资团队首席行政官，国海富兰克 林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任， 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席 董事，德意志信托（香港）有限公司董事。 2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投 资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资（亚 洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林 基金管理有限公司董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任 深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总 经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经 济师 ， 三亚财经论坛发展有限公司董事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚 洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博信资 本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集团投资 管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼管 理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事，中国人寿富兰 克林资产管理（香港）公司独立董事及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。 现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员会成员，笔克远东控股公司（香港 联交所主板上市公司）独立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，以 及中国人民财产保险股份有限公司监事会独立监事。 独立董事孙伟先生，美国纽约州律师执业资格，美国杜克大学、华东政法大 学法律硕士。2000 年加入上海市君悦律师事务所，任该所合伙人及公司法部门 主管，2007 年组建上海原本律师事务所，现任上海原本律师事务所主任、管理 合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查 分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司 固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金 融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管理事业部副 总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理 事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资 服务代表， Asiabondportal.com 营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项 目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副 董事， 瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管 理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富 兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金 管理有限公司监事会主席。 监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西信 托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财 务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时期货有 限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副 总经理 （主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基 金管理有限公司监事。 职工 监事张志强先生， CFA ，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中 国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程师， 海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量 分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、 业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增 强基金 和 国富中证 100 指数增强 分级 基 金 基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA 。历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任 公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹 性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深 300 指数增 强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII 投 资总监、 国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金 、 国富弹性市值混合基金 和国富恒瑞债券基金 基金经理、职工 监事 。 3、经营管理层人员 总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析 员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易中心 经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公司固定 收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市 场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业部副总裁， 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资产管理事业部 总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。 副总经理徐荔蓉先生， CFA ， CPA （非执业），律师（非执业），中央财经大 学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 ， 融通基金管理有限 公司基金经理 ， 申万巴黎基金管理有限公司（现 “ 申万菱信基金管理有限公司 ” ） 基金经理 ， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资 经理 、 管理层董事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、 研究分析部总经理，国富中国收益混合基金 、 国富潜力组合混合基金和国富研究 精选 混合 基金基金经理。 副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员， 平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部 总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构理财中心 副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 4、督察长 督察长储丽莉女士，中共党员， 律师（非执业）， 英国伦敦大学亚非学院法 律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理 ， 李宁体育（上海）有限公司法律顾问。 2005 年加入国海富兰克林基金管理有限 公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核 部总 经理 、管理层董事 、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书 。 自 2006 年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公 司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。 5、基金经理 现任基金经理 刘怡敏女士，CFA，四川大学金融学硕士。历任西南证券研究发展中心债券 研究员，富国基金管理有限公司债券研究员，国海富兰克林基金管理有限公司国 富中国收益混合基金基金经理。截至本报告期末担任国海富兰克林基金管理有限 公司固定收益投资总监，国富强化收益债券基金、国富恒久信用债券基金、国富 恒利债券（LOF）基金及国富焦点驱动混合基金的基金经理。 历任基金经理 无，该基金自成立以来一直由刘怡敏女士任基金经理，没有发生基金经理变 更。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生（公 司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与 指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益 投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士（固定收益投资 总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、 基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、 基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包 括以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发 生的原因。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一定的风险指 标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对级别较低的风险加以 监控，对较为严重的风险实施一定的管理计划，对于后果极其严重的风险，则及 时准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况，并向其寻求咨询意 见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 基金管理人内部控制的主要内容包括：业务控制、资金管理控制、会计系统 控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。 ①业务控制 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控制、 金融创新业务控制等。 市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职责 分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部牵制， 防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电子销售系 统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统一的客户资 料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制度，对客户情 况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防范新的电子交易 方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合《销售管理办法》、 《基金宣传推介材料监管事项的补充规定》和《证券投资基金评价业务管理暂行 办法》等相关法律法规的要求，公司和基金代销机构的基金宣传推介材料，事先 均需经公司的督察长检查，出具合规意见书，公司负责基金营销业务的高级管理 人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见，报中国证监 会备案；根据《证券投资基金销售适用性指导意见》的要求，公司及基金代销机 构在销售基金和相关产品的过程中，将注重根据基金投资人的风险承受能力销售 不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。为此公司已建立基 金销售适用性管理制度，对基金产品进行风险评价并定期更新，对基金投资人进 行风险承受能力调查，同时做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为 的管理，加大对基金投资人的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基 金投资人投诉风险。 研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研究 工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度，研究 部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了投资分 析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性和及时性； 建立了研究报告质量评价体系。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等 要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资决策 审批制度。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，基金经理不 直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；制定了基金投资交易业务的标准 化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控，并有书面凭证；建立了完善的交 易记录制度，每日投资组合列表等及时核对并存档保管。 ②资金管理控制 资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。基金 管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不相互转款、拆借、垫付，不混 合使用；坚持了资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹 措和使用严格按照法律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金 使用效益，并注意其安全性和流动性。 ③会计系统控制 基金管理人采取了适当的会计控制措施，明确会计凭证、会计账簿和财务会 计报告的处理程序，以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容包括： 基金管理人建立了凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭 证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任；基金管理人建立了账务组 织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序；基金管理人建 立了复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 ④信息技术系统控制 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写了 完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证 了信息技术系统的可稽性；信息技术系统投入运行前，已经过业务、运营、监察 稽核等部门的联合验收。 ⑤信息披露控制 信息披露控制包括：基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、 《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和编报规则 等法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，能够保证公开披 露的信息真实、准确、完整、及时；基金管理人公开披露的信息包括：招募说明 书、基金合同、托管协议、定期报告、临时报告、法律法规以及中国证监会规定 应予披露的其他信息。基金管理人严格执行信息披露的作业流程，各部门各司其 职，并承担其相应的责任。 ⑥监察稽核控制 监察稽核控制包括：基金管理人设立了督察长，全权负责基金管理人的监察 稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件，经董事会聘任。督察长对 董事会负责，任期由基金管理人章程规定；根据基金管理人监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席基金管理人相关会议，调阅基金管理人相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长对 于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。督察长定期和不定期向董事会 报告基金管理人内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议；督察长独 立出具监察季报、年报及其他报告，直接报送董事会和中国证监会，同时抄送总 经理。如发现基金管理人有重大违规行为，立即向基金管理人的董事会和中国证 监会及相关派出机构报告。 ⑦人力资源管理控制 人力资源管理控制包括：本基金管理人建立了合理的员工报酬体系，合理确 定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益，而过高的报酬 会损害基金管理人的利益，所以确定工资制度时坚持了效益优先，兼顾公平的原 则；基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人员选聘政 策和方法，使优秀人才脱颖而出；制定管理人员培养制度，不断提高其管理水平； 制定了员工的业绩评价和激励方案，充分调动了其积极性。 ⑧内幕交易和关联交易控制 内幕交易和关联交易控制包括：严格规范和界定禁止员工从事的活动，并要 求员工严格遵守；完善电脑监控系统，在线实时监控基金的投资、交易活动，防 止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为，尤其注意观察大额买卖股票的现 象；设置投资限制表。按交易的明确规定限制买卖的股票，对限制表中的股票严 禁购买，监察稽核部门根据限制表监控基金投资；对员工行为进行监察，防止出 现与基金从业人员操守不符的行为，以及有关法律法规禁止基金从业人员从事的 行为；对员工加强职业道德教育。 实现集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度，从制度上防止内幕交易的 发生。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2019年3月31日，中国银行已托管710只证券投资基金，其中境内基 金670只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期A-13栋306号房 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678 传真：021－6887 0708 2、代销机构： （1）富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[A类]代销机构： 1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com 3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：吴寒冰 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com 4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 5) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 6) 工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：010-89937369 传真：010-85230049 联系人：廉赵锋 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com 8) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话： 0755-82080387 传真： 0755-82080386 联系人：赵杨 客户服务电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com 9) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238982 传真：010-85238680 联系人：徐昊光 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 11) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 客户服务电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 12) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：周志杰 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 13) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人： 任巧超 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 14) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22119061 传真：0769-23156406 联系人：林柳阳 客户服务电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 15) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316471 联系人：王婷婷 客户服务电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn 16) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 联系人：张强 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com 17) 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868519 传真：0512-69868373 联系人：葛晓亮 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 18) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 公司网址：www.ghzq.com.cn 19) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com 20) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com 21) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 22) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：辛国政 客户服务电话：95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 23) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 24) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 25) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：王一通 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 26) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 传真：0531-68889095 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 公司网址： www.zts.com.cn 27) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 联系人：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 28) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话: 95360 公司网址：www.nesc.cn 29) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：张慧斌 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn 30) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭静 客户服务电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 31) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 法定代表人：林义相 电话：010-66045778 传真： 010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话： 010-66045678 公司网址：www.txsec.com 32) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：021-68498507 传真：025-83387254 联系人：张宇明 客户服务电话：95597 公司网址： www.htsc.com.cn 33) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 电话：0731-84451488 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 联系人电话：021-68634518-8503 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 34) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn 35) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-68167601 传真：0551-62272108 联系人：米硕 客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn 36) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 联系人：魏熠辉 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com 37) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话： 95525 公司网址：www.ebscn.com 38) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn 39) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531、400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn 40) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话: 95536 公司网址：www.guosen.com.cn 41) 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 电话：021-20657517 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 42) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：021-20655176 传真：021-20655196 联系人：李博文 客户服务电话: 95547 公司网址：www.hfzq.com.cn 43) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 电话：027-65799999 传真：027-85481726 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579 客户服务网站：www.95579.com 44) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：陈飙 客户服务电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com 45) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 联系人：王怀春 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com 46) 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：步国旬 电话：025-52310550 传真： 025-52310586 联系人：王万君 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 47) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋3207室 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真： 0791-86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com 48) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 49) 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427 传真：021-68776977-8427 联系人：徐璐 客户服务电话：400-820-5999 公司网址：www.shhxzq.com 50) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人： 洪诚 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 51) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26层 法定代表人：曹实凡 电话：021-38631117 传真：021-58991896 联系人： 周驰 客户服务电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com 52) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 公司网址： www.swsc.com.cn 53) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-54509953 客户服务电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 54) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-26888888 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 55) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 电话：021-20613643 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 56) 诺亚正行（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 电话：021-80358749 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691835 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-8299 网址：www.erichfund.com 58) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 59) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：010-59601366 传真：0351-4110714 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com 60) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：021-65884788 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 61) 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：吴明旭 电话：010-59497359 传真：010-64788016 客户服务电话：400-876-9988 公司网址：www.zscffund.com 62) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com 63) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 64) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 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