[发行]诺安基金管理有限公司:诺安中小盘：诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1期
诺安中小盘精选 混合 型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 201 9 年 第 1 期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一） 诺安中小盘精选混合型证券投资基金由诺安中小盘精选股票型证券投 资基金变更而来。诺安中小盘精选混合型证券投资基金 ( 以下简称“本基金” ) 经 中国证券监督管理委员会 2010 年 2 月 12 日证监基金字【 2010 】 209 号文核准公 开募集，本基金的基金合同于 2010 年 4 月 28 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招 募说明书》经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）投资有风险，投资人 申购 基金时应认真阅读本基金 《 招募说明书 》 及 《基金合同》 、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方 法及说明 等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风 险承受能力，并对于 申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基 金管理人提醒投资者 “ 买者自负 ” 原则 , 在投资者作出投资决策后， 须承担基金投 资中出现的各类风险，包括： 市 场系统性风险、 上市公司风险、利率风险、流动 性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、 资产配置风险 及其他风险 等 。 本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金 与货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。 本基金以一元初始面值 募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份 额净值低于初始面值。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者 应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准 确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投 资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日 为2019年4月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财 务数据未经审计)。 一、 基金管理人 （一）、基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法 定代表人：秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 电话： 0755 － 83026688 传真： 0755 － 83026677 联系人： 王嘉 股权结构： 股东单位 出资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40 ％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 ％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20 ％ 合 计 15000 100 ％ （ 二 ） 、 证券投资基金管理情况 截至 2019 年 4 月 28 日，本基金管理人共管理 六十 一 只开放式基金：诺安平 衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安 先锋混合型 证 券投资基金、诺安优化 收益债券型证券投资基金、诺安价值增长 混合型 证券投资基金、诺安灵活配置混 合型证券投资基金、诺安成长 混合型 证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基 金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选 混合型 证券投资基金、诺 安主题精选 混合型 证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交 易型开放式指数证券投资基金、 诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金 、诺安 行 业轮动 混合型证券投资基金、诺安多策略 混合型 证券投资基金、诺安油气能源股 票证券投资基金（ LOF ）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新动力 灵活 配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、 诺安策略 精选股票型证券投资基金 、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安纯债定期 开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安稳固收益一 年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证 券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收 益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报 灵活配置混合型证 券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票 型证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金 、诺安低碳经济股票型证券 投资基金、 诺安中证 500 指数增强型证券投资基金 、诺安创新驱动灵活配置混合 型证券投资基金 、 诺安先进制造股票型证券投资基金 、诺安利鑫 灵活配置 混合型 证券投资基金、诺安景鑫 灵活配置 混合型证券投资基金、诺安益鑫 灵活配置 混合 型证券投资基金、 诺安安鑫 灵活配置 混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配 置混合型证券投资基金 、诺安和鑫保本混合型证券投资基金、 诺安积极回报灵活 配置混合型证券投资基金 、诺安优选回报 灵活配置混合型证券投资基金、诺安进 取回报灵活配置混合型证券投资基金 、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安 改革趋势灵活配置混合型证券投资基金 、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投 资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券 型发起式证券投资基金 、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置 混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型 证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金 、诺安精选价值混 合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金等 。 （ 三 ） 、 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理 ， 香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限 公司副总裁 ， 诺安基金管理有限公司副董事长 。 伊力扎提.艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人 力资源部副总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，中国 对外经济贸易信托有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经 理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基 金管理有限公司研究员，翰伦 投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西 部基金管理有限公司基金经理 ，现任大恒科技副董事长 。 赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交 易部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理 部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金 管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸 易信托有限公司党委委员、副总经理。 孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安 企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投 资有限公司副总经理及投资总监、上 海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资 产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 ， 诺安基 金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银 行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副 司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中 国银监会监管一部主任，招商银 行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中 国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银 行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事， 全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管 理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际 收支司巡视员。 2. 监事会成员 秦江卫先生，监事，硕士。 历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全 面质量管 理处干部。 2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸 易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托 有限公司总法律顾问、首席风控官，兼任风控合规总部总经理 。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券 管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证 券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监 ， 诺安基金管理有限公司 首席交易师（总助级）兼交易中 心总监 。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管 理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、 研究部副总监、指数投资组副总监 ，现任指数组负责人 。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控 股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部 副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察 长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融 工程 研究员 ， 中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有 限公司， 历任 市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。 曾 任平安证券公司综合研究所研 究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公 司，现任公司副总经理、投资 一部 总监、 权益 投资 事业部总经理、 诺安 先锋混合 型 证券投资基金基金经理。 陈勇先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固 定收益部业务董事、资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、督察长 、合规与风 险控制部总监，现任公司副总经理 、固定收益事业部总经理 。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于 TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。 2010 年 5 月加入诺安基金管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理， 现任公司副总经理 、营销事业部总经理 。 马宏先生，督察长，硕士 。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公 司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易 信托 有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理 。 现 任公司督察长。 4. 现任 基金经理 韩冬燕女士，硕士，曾任职于华夏基金管理有限公司，先后从事于基金清算、 行业研究工作。 2010 年 1 月加入诺安基金管理有限公司，从事行业研究工作， 现任 权益投资事业部副总经理 。 2015 年 11 月起任诺安先进制造股票型证券投资 基金基金经理 ， 2016 年 9 月起任诺安中小盘精选混合型证券投资基金 ， 2017 年 6 月起任诺安行业轮动混合型证券投资基金基金经理 。 5. 历任基金经理 林健标先生， 2010 年 4 月至 2011 年 5 月担任本基金基金经理 。 周心鹏先生， 2010 年 10 月至 2016 年 9 月担任本基金基金经理。 6. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投 资决策委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包 括：杨谷先生，副总经理、投资一部总监、权益投资事业部总经理、基金经理； 韩冬燕女士，权益投资事业部副总经理、基金经理；王创练先生，研究部总监兼 首席策略师（总助级）、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委 员包括：陈勇先生， 副总经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，固定收益 事业部副总经理、基金经理、总裁助理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师 （总助级）、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）、 基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 郭明 （ 二 ） 、主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 20 2 人，平均年 龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称 。 （ 三 ） 、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥 有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托 管服务。 截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。 三、 相关服务机构 （一）、 诺安基金管理有限公司直销中心 本基金管理人 在深圳、北京、上海 、广州 、成都 开设 五 个直销 网 点对投资者 办理开户 、申购和赎回等 业务： 1. 深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 83026603 或 0755 - 83026620 传真 ： 0755 - 83026630 联系人： 祁冬灵 2. 北京分公司 办公地址： 北京市朝阳区光华路甲 14 号 诺安大厦 8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人：孟佳 3. 上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话： 021 - 68824617 传真： 021 - 68362099 联系人： 王惠如 4. 广州分公司 办公地址：广州市天河区黄埔大道西 76 号富力盈隆广场 2 908 邮政编码： 510623 电话 ： 020 － 38928980 传真： 020 － 38928980 联系人： 黄怡珊 5. 西部营销中心 办公地址： 成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码： 610021 电话： 028 - 86050157 传真： 028 - 86050160 联系人： 裴兰 （ 6 ）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的 开户、申购和赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址： www.lionfund.com.cn （二）、 基金代销机构（排名不分先后） （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 陈四清 电话： 010 － 66107900 传真： 010 － 66107914 联系人：田耕 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （2） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （3） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 长安兴融中心 法定代表人： 田国立 电话 ： 010 － 66275654 联系人：张 静 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （4） 交通银行股份有限公司 注册 地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号 法定代表人： 彭纯 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408842 联系人： 曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （5） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：季 平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6） 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 电话： 010 － 58351666 传真： 010 － 83914283 联系人： 李群 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （7） 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人： 谢永林 电话： 0755 － 82088888 传真： 0755 － 8 2080714 联系人：周勤 客户服务电话： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com （8） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人： 张东宁 联系人：谢小华 联系电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （9） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 2 5 号中国光大中心 法定代表人： 李晓鹏 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com （10） 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州宁南南路 700 号 办公地址： 宁波市鄞州宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 021 - 63586189 传真： 021 - 63586215 联系人：钱庚旺 客户服务电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （11） 杭州银行股份有限公司 注册地址： 杭州市下城区庆春路 46 号 办公 地址： 杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人： 陈震山 客户服务电话： 95398 、 400 - 8888 - 508 网址： www.hzbank.com.cn （12） 温州银行股份有限公司 住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人： 邢增福 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 联系人：林波 客户服务电话： 96699 （浙江）、 962699 （上海）、 0577 - 96699 （其他地区） 网址： www.wzba nk.cn （13） 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人： 夏平 联系人：田春慧 电话： 025 - 58588167 传真： 025 - 58588164 客户服务电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn （14） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人： 李民吉 联系人： 董金 电话： 010 - 8523 8441 传真： 010 - 85238680 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （15） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客户服务电话： 95528 网址： www.sp db.com.cn （16） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人： 李庆萍 联系人：秦莉 电话： 010 - 65546655 - 108 传真： 010 - 65542373 客户服务电话 ： 95558 网址： www.citicbank.com （17） 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 联系人： 张昊 电话： 025 - 86775067 传真： 025 - 86775054 客户服务电话： 9530 2 网 址： www.njcb.com.cn （18） 洛阳银行 股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65921851 客户服务电话： 0379 - 96699 网址： www.bankofluoyang .com.cn （19） 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人：杲传勇 客户服务电话： 400 - 8696 - 588 网址： www.qsbank.cc （20） 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人： 翼光恒 联系人：周睿 电话： 021 - 385 76985 传真： 021 - 50105124 客户服务电话： 021 - 962999 、 4006962999 网址： www.srcb.com （21） 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人： 李伏安 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 网址： www.cbhb.com.cn （22） 烟台银行股份有限公司 注 册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表 人：叶文君 联系人：王淑华 电话： 0535 - 6699660 传真： 0535 - 6699884 客户服务电话： 4008 - 311 - 777 网址： www.yantaiban k.net （23） 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客户服务电话： 40060 - 96358 、 95537 网址： www.hrbcb.com.cn （24） 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛 南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：王金山 客户服务电话： 400 - 66 - 96198 （全国）、 96198 （北京） 网址： www.bjrcb.com （25） 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国.威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 客户服务电话： 96636 （省内）、 4000096636( 境内 ) 网址： www.whccb.com （26） 郑州银行股份有限公司 注册地址： 中国郑 州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦 办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号 郑银大厦 法定代表人：王天宇 客户服务电话： 967585 （河南地区）、 4000 - 967585 （全国） 网址： www.zzbank.cn （27） 华侨 永亨 银行（中国）有限公司 注册地址： 上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 B101,B103,B106,B108 - 109,101,103 - 104,106 - 108,201 - 204, 206 - 208,301 - 308,401 - 408,501 - 508 单元 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话： 40 089 - 40089 （国内）；（ 86755 ） 25833688 （海外） 网址： www.ocbc.com.cn （28） 包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 客户服务电话： 95352 网址： www.bsb.com.cn （29） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 客户服务电话： 0512 - 962000 、 4009962000 网址： www.csrcbank .com （30） 江南农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址： 江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人： 陆向阳 客户服务电话： (0519)96005 网址： www.jnbank.com.cn （31） 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人： 王继康 客户服务电话： 95313 网址： www.grcbank.com （32） 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏 省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人： 王兰凤 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com （33） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人：张小军 客服电话： 96008 公司网址： www.zjrcbank.com （34） 昆仑银行股份有限公司 注 册地址：新疆克拉 玛 依市世纪大道 7 号 办公地址：新疆克拉 玛 依市世纪大道 7 号 法定代表人：蒋尚军 客户服务电话： 40066 - 96569 网址： www.klb.cn （35） 广发银行股份有限公司 注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 电话： 020 - 38323704 、 38322730 、 38323206 传真： 020 - 87311780 客户服务热线： 400 - 830 - 8003 网址： www.cgbchina.com.cn （36） 福建漳州农村商业银行股份有限公司 注册地址：漳州市芗城区水仙大街 53 号信合大厦 A - B 幢 办公地址：漳州市芗城区水仙大街 53 号 法定代表人：滕秀兰 联系人：周毅伟 联系电话： 0596 - 2688325 客 户服务电话： 96336 （福建省内）、 0591 - 96336 （福建省外） 网址： www.fjnx.com.cn （37） 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州 市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 客户服务电话： 95186 网址： www.zybank.com.cn （38） 福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市六一北路 158 号 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号 法定代表人：苏素华 客户服务电话： 400 - 893 - 9999 网址： www.fjhxbank.com （39） 贵州银行股份有限公 司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦 法定代表人：李志明 客户服务电话： 96655 网址： www.bgzchina.com （40） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 杨德红 客户服务电话： 95521 、 4008888666 网址： www.gtja.com （41） 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 98 9 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.sw2000.com.cn 、 www.swhysc.com （42） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址 ： 北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人： 李琦 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （43） 中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568532 联系人：田薇 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （44） 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人： 王 常 青 联系人：权 唐 开放式基金咨询电话： 4008 - 888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 客户服务电话： 95587 网址： www.csc108.com （45） 安信证券 股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人： 王连志 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 95517 网址： www.essence.com.cn （46） 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 4 3 楼 办公地址： 广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44楼 法定代表人： 孙树明 联系人：肖中梅 客户服务电话： 95575 开放式基金业务传真： 020 - 87555305 网址： www.new.gf.com.cn （47） 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 － 82 133302 联系人： 周杨 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （48） 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人： 霍达 电话： 0755 － 82943666 传真： 0755 － 82960141 联系人：黄健 客户服务热线： 95565 网址： www.newone.com.cn （49） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中 心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 电话： 010 － 84683893 传真： 010 － 84865560 联系人：陈忠 客户服务电话 ： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （50） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 周健男 电话： (8621) 2216 9999 传真： (8621) 6215 1789 联系人：刘晨 客户服务热线： 95525 网址： www.ebscn.com （51） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 6 89 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 、 4008888001 、 021 - 23219000 网址： www.htsce.com （52） 德邦证券 股份 有限公司 注册地址： 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人： 武晓春 电话： 021 － 68761616 传真： 021 - 68767880 联系人：罗芳 客户服务电话： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （53） 长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 李新华 电话： 021 － 63219781 传真： 021 － 51062920 联系人：李良 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （54） 南京证券 股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 电话： 025 - 83364032 传真： 025 - 83320066 联系人： 步国旬 客户服务电话： 95386 、 400 - 828 - 5888 网址： www.njzq.com.cn （55） 东海证券 股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 赵俊 联系人： 王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 或 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （56） 国都证券 股份 有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 、 10 层 法定代表人： 王少华 电话： 010 - 84183390 传真： 010 - 64482090 联系人： 黄静 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （57） 渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 ：天津市河西区宾水道 3 号 法定代表人： 王春峰 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 联系人：王兆权 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.ewww.com.cn （58） 平安证券 股份 有限公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 法定代表人： 刘世安 电话： 4008866338 联系人：袁月 客户服务电话： 95511 - 8 网址： http://stock.pingan.com （59） 东方证券股份有限 公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 — 29 层、 32 、 36 、 39 、 40 层 法定代表人： 潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （60） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址： 安徽省合肥市梅山路 185 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人： 蔡咏 客户服务电话： 95578 、 4008888777 （投诉） 网址： www.gyzq.com.cn （61） 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层 法定代表人： 王作义 客户服务电话： 400 - 8888 - 228 网址： www.jyzq.cn （62） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王晓峰 电话： 0791 - 83811898 联系人：余雅娜 客户服务 热线： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （63） 东莞证券股份有限公司 注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址 ： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人： 陈照星 电话：0769-22119426 联系人：张建平 客户服务电话 ： 95328 网址 ： www.dgzq.com.cn （64） 上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人： 李俊杰 电话： 021 - 63231111 联系人：王伟力 客服服务热线： 4008-918-918、021 - 962518 网址： www.962518.com 、 www.shzq.com （65） 新时代证券 股份 有限公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表： 叶顺德 联络人： 孙恺 联系电话： 010 - 83561149 传真： 010 - 83561094 客户服务电话： 95399 网址： www.xsdzq.cn （66） 长城证券 股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 /17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人： 丁益 电话：0755-83516222 联系人：匡婷 客户服务电话 : 400 - 6666 - 888 、 95514 网址： www.cgws.com （67） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客户服务电话 : 95360 网址： www.nesc.cn （68） 中泰证券股份 有限公司 注册 地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话： 0531 - 81283906 开放式基金业务传真： 0531 - 81283900 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （69） 中国中投证券有限责任公司 住 所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18 - 21 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 第 04 层、 18 - 21 层 法定代表人： 高涛 联系人：刘毅 电话： 86 - 0755 - 82026 809 传真 ： 86 - 0755 - 82026590 客户服务电话： 95532 、 4006008008 网址： www.china - invs.cn （70） 山西证券股份有限公司 注 册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话： 0351 － 8686703 传真： 0351 － 8686709 客户服务 电话： 95573 网址： www.i618.com.cn （71） 广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中 心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 胡伏云 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话 : 961303 网址： www.gzs.com.cn （72） 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话 : 95570 网址： www.glsc.com.cn （73） 江海证券 有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人： 赵洪波 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 联系人：徐世旺 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （74） 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人： 钱华 客户服务电话： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （75） 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （76） 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 - 43 层 办公地址：北京市朝阳 区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40（未完）  |